Canal Compliance18 febrero, 2019
mucho-dinero-euros-201808.jpg

12min28
Comunicación Poder Judicial. La investigación se centra en la infraestructura conformada en torno a esta empresa dirigida a la obtención de contratos de manera irregular mediante el pago de sobornos a autoridades y empleados públicos en una actuación que se prolongó durante más de quince años. de Juventud y Deportes y Casco Antiguo”.

 

El juez de la Audiencia Nacional José de la Mata ha abierto juicio oral a 88 personas, ellas cargos públicos, funcionarios y técnicos, en las siete piezas que integran el denominado “caso Fitonovo” de corrupción (también conocido como “caso Madeja”), la infraestructura conformada en torno a esta empresa dirigida a la obtención de contratos de manera irregular mediante el pago de sobornos a autoridades y empleados públicos en una actuación que se prolongó durante más de quince años.

El magistrado atribuye al PSOE e IU la condición de partícipes a título lucrativo en una de las piezas, relativa a contratos del Ayuntamiento de Sevilla, por haberse beneficiado “de la conducta delictiva amañada por las personas investigadas” en las cantidades de 159.839,36 y 155.000 euros, respectivamente.

En siete autos, uno por cada pieza que ahora envía a juicio a la Sala de lo Penal y que se instruyó inicialmente el Juzgado de Instrucción 6 de Sevilla, el magistrado abre juicio oral contra las personas y por los delitos consignados en sus escritos de acusación por la Fiscalía y la Abogacía del Estado: organización criminal, prevaricación, cohecho, fraude a la administración pública, blanqueo, falsedad en documento mercantil y tráfico de influencias.

El instructor, que da un plazo de veinte días para presentar los escritos de defensa, impone fianzas de responsabilidad civil que llegan en algunos casos hasta los 13 millones de euros, con el fin de cubrir las eventuales cantidades a satisfacer en caso de condenas.

 

Cámara de video vigilancia

 

El juez reprocha la falta de acusación de la Fiscalía

A lo largo de sus resoluciones el magistrado reprocha a la Fiscalía y, en menor medida a la Abogacía del Estado, la falta de acusación respecto de algunos investigados, lo que obliga al sobreseimiento, así como que no acuse por determinados delitos a varios de ellos pese a los indicios acumulados en la instrucción.

Explica De la Mata en la pieza principal, en relación con los asesores jurídicos, financieros, fiscales y societarios, que diseñaron, planificaron e implementaron toda la estrategia criminal blanqueadora de los restantes acusados y les asesoraron durante todo el proceso de blanqueo de capitales que se llevó a cabo exactamente en la forma en que estos profesionales planificaron y, sin embargo, “el Fiscal y la Abogacía del Estado no formulan acusación por este delito contra estas personas”.

“Esto es difícilmente comprensible”, subraya el juez, quien añade que concurren múltiples indicios de que varios de los investigados “diseñaron, planificaron e implementaron la estrategia de blanqueo de la familia González Baro. Les asesoraron de extremo a extremo, en todos los puntos de esta estrategia criminal, y cuidaron de que se llevara a cabo. Pese a ello, el Fiscal y la Abogacía del Estado no formulan acusación contra estas personas. En el caso de la Abogacía del Estado, les acusa como miembros de la organización criminal, y expresa que cada uno de ellos <contribuyó decisivamente a diseñar e implementar la estrategia de blanqueo de capitales desarrollada por la organización>”.

En el caso del fiscal, continúa el auto, “ni siquiera menciona a estas personas en su escrito de acusación, pese a su relevantísima participación, no solo en las operativa de blanqueo, sino en todas las desarrolladas por la organización criminal. Su actuación protagónica en este ámbito blanqueador, pese a todo, queda fuera del ámbito de la acusación y, como se ha indicado ya en varias ocasiones, tampoco en este caso, obligado por esta circunstancia, es posible abrir el juicio oral en relación con estas personas por este delito”.

El juez señala igualmente en otras de las piezas separadas la falta de acusación de la Fiscalía de la Audiencia Nacional.

 

Lavado de dinero

 

Una estructura para conseguir contratos públicos de manera irregular

El titular del Juzgado Central de Instrucción 5 explica a lo largo de los autos que la dirección de Fitonovo S.L. creó una infraestructura, tanto operativa como contable, destinada a obtener contratos públicos irregulares, habilitando la estructura comercial de la empresa para conformar una red de contactos con funcionarios corruptos que les facilitaban dicha contratación, y creando una contabilidad paralela que se nutría de facturación falsa para, entre otros fines, financiar el pago de sobornos a funcionarios públicos.

la prolongación en el tiempo de las prácticas de corrupción (desde 1995 hasta 2013), el amplio ámbito territorial afectado y la multitud de administraciones y funcionarios implicados, prosigue el magistrado “llevan a concluir que las prácticas delictivas vinculadas a la obtención fraudulenta de contratos, tanto administrativos como privados, eran un elemento nuclear de la actividad de la empresa, hasta tal punto que ésta puede entenderse como un velo societario de dicha actividad criminal”.

Continúa relatando que la entrega de comisiones se ha prolongado durante al menos quince años, afectando a múltiples Administraciones tanto estatales, como autonómicas y locales, e involucrando a un elevado número de funcionarios y autoridades. De hecho, apunta, “esta organización criminal desarrolló su actividad a través de semejantes prácticas corruptas al menos desde el año 1995, y por un amplio ámbito geográfico: Sevilla, Córdoba, Jaén, Cádiz, Huelva, Algeciras, Zaragoza, Valencia, Barcelona, Extremadura y Canarias”.

“Así, crearon una trama societaria que, en paralelo a una actividad comercial legal, se ocupaba de acaparar contratos públicos usando medios ilícitos, causando grave daño al interés público, por cuanto pervirtieron numerosos procedimientos de contratación en detrimento de las arcas públicas y del interés público en una adecuada prestación de los servicios, además de un grave daño al orden socioeconómico, al perjudicar a las sociedades que de forma legal pretenden participar en la contratación pública, pero que no tienen posibilidad de resultar adjudicatarias al estar en franca desventaja por las prácticas corruptas de la trama”, subraya De la Mata.

En añadido, prosigue el instructor, la dirección de la trama criminal creó otras empresas  ya como sociedades patrimoniales donde residenciar sus ganancias, ya como sociedades pretendidamente comerciales, pero que se empleaban para articular concurrencias ficticias en procedimientos públicos de contratación o para adjudicaciones públicas cuando no era deseable que apareciera como tal la sociedad FITONOVO.

Dentro de esta operativa y dado que el pago de comisiones a funcionarios como compensación de las conductas anteriores no podía justificarse de forma lícita, dice el juez, el mecanismo establecido para el pago de los sobornos constituía otro importante engranaje de la organización criminal. Para ello, la empresa FITONOVO SL tenía constituida una caja B que se nutría de facturación falsa con un gran número de empresas suministradoras o proveedoras de aquella, operaciones que se registraban en la contabilidad oficial aparentando compras de suministros o de servicios.

PSOE e IU, partícipes a título lucrativo en la pieza “Ayuntamiento de Sevilla”

En la pieza separada denominada “Ayuntamiento de Sevilla”, el instructor de la Audiencia Nacional atribuye la condición de partícipe a título lucrativo al PSOE y a IU ya que ambas formaciones políticas, con las maniobras de los imputados “consiguieron que distintas empresas asumieran el pago del coste de bienes y servicios de los que se beneficiaron (PSOE) o percibieron directamente distintas cantidades (ambas organizaciones)”. De este modo, indica, el PSOE resultó beneficiado en un importe de 159.839,36 euros e IU por 155.000 euros.

Explica el auto que tres de los investigados, “recibieron un total de 155.000 euros de Fitonovo S.L., para Izquierda Unida, a cambio de las adjudicaciones que los dos primeros les procuraron, significativamente en relación con los expedientes relativos a los 11 campos de fútbol (por más de seis millones de pesetas), en su condición de primer teniente de alcalde del Ayuntamiento de Sevilla y portavoz del grupo municipal de Izquierda Unida en el Ayuntamiento de Sevilla y concejal delegado de Juventud y Deportes y Casco Antiguo”.


Canal Compliance18 febrero, 2019
acuerdo-wca-coordinadoraONGD-201902-1280x606.jpg

3min46
El acuerdo es fruto del compromiso con las buenas prácticas en la gestión de las organizaciones.

 

El compromiso de la Coordinadora de ONG para el Desarrollo con la mejora constante de sus actuaciones continúa avanzando. El último paso ha sido la firma de un convenio de colaboración con la World Compliance Association.

 

Este acuerdo permitirá a la Coordinadora ser miembro honorífico de esta asociación. Con este tipo de acciones la coordinadora impulsa la labor del Compliance en el sector de la cooperación. “El Compliance son los procedimientos de las organizaciones para identificar los riesgos operativos y legales. Y los mecanismos que adoptan para prevenir esos riesgos y gestionarlos de la manera más adecuada”. Es decir, gracias a este acuerdo, la Coordinadora podrá adaptar los procedimientos internos a las particularidades de las ONG. También los entornos en los que trabajan. De manera que puedan mitigarse los riesgos a los que su personal se expone.

 

Actividad compliance.

Este acuerdo también permitirá a la Coordinadora participar en encuentros, formaciones y actividades que permitan aumentar el conocimiento compliance de otras entidades colaboradores y de la sociedad civil. Este tipo de acciones contribuirán a poner de relieve el gran esfuerzo que supone para las ONG de Desarrollo impulsar el Compliance.

Entre las ventajas que la WCA ofrecerá a la Coordinadora de ONGD como entidad colaboradora se encuentran el envío de información regular. También la participación en comisiones de trabajo. La posibilidad de utilizar el servicio de consultas técnicas y el uso del logo de la World Compliance Association. Además, este acuerdo proporcionará a sus asociados descuentos en las actividades, eventos y jornadas organizadas por la WCA. La pertenencia a sus redes y grupos de trabajo y el acceso a la bolsa de trabajo.

La Coordinadora integra a 75 ONG de Desarrollo de ámbito estatal, 2 Entidades Asociadas y 17 Coordinadoras Autonómicas. En total, unas 400 organizaciones que trabajan en más de 100 países. Promovemos la justicia social y la garantía de los derechos humanos en cualquier lugar del mundo.


Íñigo MartínezÍñigo Martínez15 febrero, 2019
proteccion-datos-2-201902-1280x853.jpg

6min110
Teniendo en cuenta el derecho de protección de la intimidad de los trabajadores los empleadores deberán establecer los criterios de utilización de los dispositivos digitales.

La Ley Orgánica 3/2018 de Protección de Datos Personales y garantía de los derechos digitales establece una serie de derechos digitales en el ámbito laboral en las siguientes áreas:

  • Intimidad y uso de dispositivos digitales.
  • Desconexión digital.
  • Intimidad frente al uso de dispositivos de videovigilancia y de grabación de sonidos en el lugar de trabajo.
  • Derecho a la intimidad ante la utilización de sistemas de geolocalización.

El empleador podrá acceder a los contenidos derivados del uso de medios digitales. Que faciliten a los trabajadores con el solo fin de verificar el cumplimiento de sus obligaciones laborales

Con respecto a la intimidad y uso de los dispositivos digitales, establece que el empleador podrá acceder a los contenidos derivados del uso de medios digitales que faciliten a los trabajadores con el solo fin de verificar el cumplimiento de sus obligaciones laborales o estatutarias. Y garantizar la integridad de dichos dispositivos.
Teniendo en cuenta el derecho de protección de la intimidad de los trabajadores los empleadores deberán establecer los criterios de utilización de los dispositivos digitales.

Derecho a la desconexión digital.

Si se autoriza la utilización de los medios digitales para uso privado se deberá establecer específicamente los usos autorizados, se deberán establecer medidas para preservar la intimidad de los trabajadores y se establecerá los periodos en que se los dispositivos podrán utilizarse para fines privados.

Será requisito imprescindible que los trabajadores sean informados de los criterios de autorización de los medios digitales para fines privados.

La norma reconoce expresamente el derecho a la desconexión digital de tal forma que se respete el tiempo de descanso, permisos y vacaciones de los trabajadores, así como, de su intimidad personal y familiar.

Trabajando con equipos portatiles.

Este derecho tiene como finalidad hacer efectivo el derecho a la conciliación de la actividad laboral y la vida personal. También la propia salud de los trabajadores. De tal forma que se evite el riesgo de fatiga informática.

Políticas Internas.

El empleador deberá elaborar una política interna dirigida a todos los trabajadores de la organización. Incluso los que ocupen los puestos directivos.

Esta política deberá contemplar dos aspectos fundamentales: las modalidades de ejercicio del derecho a la desconexión y las acciones de formación y sensibilización del personal sobre el uso de las herramientas informáticas, para ello se tendrá especialmente en cuenta a los trabajadores que ejecuten su trabajo fuera del centro de trabajo del empleador o el trabajo se desempeñe en su propio domicilio.

 

Mujer con smartphone

 

Con respecto a la utilización de dispositivos de videovigilancia y/o de grabación de sonidos en el centro de trabajo, la norma establece su legitimidad, si bien, establece expresamente que los empleadores deberán informar con carácter previo y de forma expresa, clara y concisa a los trabajadores de su existencia.

Geolocalización.

La ubicación de estos dispositivos podrá hacerse dentro del centro de trabajo. Pero no se podrán instalar en los lugares de destinado al descanso o esparcimiento de los trabajadores. Es decir en lugares como vestuarios, aseos, comedores, zonas de descanso, etc…

La norma da carta de naturaleza a la utilización de datos de geolocalización de los trabajadores con el objetivo de control.

Para poder utilizar estos datos el empleador deberá informar de forma expresa, clara e inequívoca a los trabajadores sobre la existencia y la características de estos dispositivos. También deberá informarles sobre acerca del posible ejercicio de los derechos de acceso, rectificación, limitación del tratamiento y supresión.

Derechos mínimos.

Las disposiciones recogidas en esta materia por la nueva ley se consideran como derechos mínimos. Ya que la propia norma establece que en los convenios colectivos se podrán establecer garantías adicionales. En la práctica deja la puerta abierta para que en la negociación colectiva se puedan tratar los derechos digitales en el ámbito laboral. Entonces se establecen mayores garantías o procedimientos de utilización determinado. Ya sean en el ámbito de la empresa o en el ámbito sectorial.

Importante novedad legislativa que regula expresamente los derechos digitales de los trabajadores . Esto permitirá a las empresas regularizar situaciones y establecer una mayor claridad en el marco de las relaciones laborales.


Canal Compliance14 febrero, 2019
acreditacion-wca-201901.jpg

3min96
La sociación internacional de compliance es la primera entidad española y la primera en el mundo especializada en compliance en obtener la acreditación internacional.

 

La WCA se ha convertido en la primera entidad española en acreditarse como entidad de certificación de la norma ISO 37001.  Sistemas de Gestión Antisoborno. Es unade las pocas existentes en todo el mundo y la única especializada únicamente en auditoría de Compliance.

La acreditación ha sido otorgada por la entidad americana IAS (International Accreditation Service). La entidad posee un esquema de acreditación específico para ISO 37001:2016. IAS pertenece al grupo internacional de entidades de acreditación IAF (International Accreditation Forum). Por lo que la acreditación es reconocida por otras entidades de acreditación como ACCREDIA, INACAL, ENAC o ANAB. Estos reconocimientos son en virtud de los acuerdos de reconocimiento mutuo que existe entre estas entidades. Por lo tanto tiene validez y reconocimiento internacional.

“Esta acreditación es el fruto de un proyecto que empezó en 2017 con el inicio de la actividad de certificación y culminó exitosamente el pasado diciembre con la auditoría de acreditación de todos los expedientes existentes hasta la fecha y la recomendación para la acreditación por parte del equipo auditor IAS”, tal y como destacan desde la WCA.

 

Certificados.

Dado que todas las actividades de auditoría se llevaron a cabo desde un primer momento aplicando los estándares internacionales que rigen la certificación de sistemas, la acreditación permite a la WCA emitir nuevamente los certificados a todos sus clientes incluyendo el sello de IAS.

La acreditación para la certificación de la norma ISO 37001, avala la imparcialidad, independencia y competencia técnica de la WCA. Prueba sus altos niveles de calidad de servicio. También la convierte en entidad de referencia en materia de certificación Compliance en todo el mundo.

Los detalles de la acreditación pueden consultarse en la página web de IAS.


Canal Compliance11 febrero, 2019
ciberfraude-201902-1280x853.jpg

12min610
El II Congreso Nacional Antifraude de Madrid  confirma la preocupación del sector público y  privado por las actividades fraudulentas

 

El pasado 8 de febrero tuvo lugar en el Auditorio Cecabank de Madrid el II Congreso Nacional Antifraude de la capital. El evento fue organizado por la World Compliance Association (WCA) a través del Comité Antifraude. Tambien participa en la organización la Fundación Universitaria Behavior & Law y la Asociación Española de Empresas Contra el Fraude (AEECF).

 

El congreso reunió , reunió a más de 150 profesionales del sector. En esta ocasión, se abordaron múltiples facetas del fraude. Aunque se puso especial énfasis en el auge del ciberfraude y en las nuevas herramientas digitales que pueden ayudar a combatirlo.

 

Inauguración.

 

La inauguración del congreso corrió por cuenta del presidente de la WCA, Iván Martínez López. También intervino la subdirectora General del Servicio Nacional de Coordinación Antifraude, Mercedes Rodríguez Tarrida. Rodriguez dejó entrever la creciente preocupación por el fraude. No solo en las entidades privadas, sino también en las públicas. Y, en especial, en relación a las “prácticas fraudulentas en materia de gastos relativos a la contratación pública y subvenciones públicas”.

 

“1 de cada 5 Millennials  justifica el fraude y la corrupción”

 

El primer bloque reunió a tres ponentes de primer nivel con amplias visiones complementarias. En primer lugar, el presidente de la Asociación Catalana de Contabilidad y Dirección, Daniel Faura. Faura situó a España en el puesto 41 a nivel mundial en tendencia a la corrupción. Un puesto que, pese a haber mejorado ligeramente en los últimos años, posiblemente irá a peor. Según el ponente  “1 de cada 5 menores de 35 años justifican el fraude y la corrupción”.

 

Paraísos Fiscales.

 

Urbanismo Suelo

 

El bloque siguió con una mirada a la geopolítica a través del Coronel del Ejército de Tierra Pedro Baños. Habló de los paraísos fiscales. Países donde se suele pagar un máximo del 10% de impuestos. Esta cifra está muy alejada de la media europea, que se sitúa en el 30%. Liechtenstein, Chipre, Malta y Holanda son algunos de los países que destacó Baños. Sin olvidar Delaware (EE.UU.), donde se alojan las sedes de más de 250.000 empresas. Y el más cercano, Gibraltar. El territorio británico en que se comercializan “150 millones de cajetillas de tabaco al año para solamente 30.000 habitantes”.

 

“En Gibraltar se comercializan 150 millones de cajetillas de tabaco al año para solamente 30.000 habitantes”.

 

El Lobo de wall Street.

 

El bloque terminó con una de las ponencias más esperadas. Intervino el ex-jefe de Fiscales Auxiliares de Manhattan y ex-fiscal Federal del Departamento de Justicia de los Estados Unidos. Daniel R. Alonso.

 

En su exposición, aprovechó la historia de la archiconocida película El lobo de Wall Street para hablar del testigo colaborador. Él mismo fue el fiscal en el caso real sucedido en 1998. Alonso explicó como en Estados Unidos las penas de cárcel pueden bajar considerablemente gracias a la colaboración de los implicados. En el caso de Jordan Belfort (Leonardo Dicaprio en la película), la pena se redujo de 27-33 años a solamente 4. En su ponencia, reflexionó sobre el hecho de utilizar como testimonio a “un tipo que ha cometido fraude y que siempre ha sido un mentiroso”.

 

Fotograma de la película el lobo de wall street

 

Due Dilligence.

 

Pedro Bobião de Bureau Van Dijk – A Moody’s Analytics Company, patrocinadores del evento, habló del due diligence. también del dilema que representa este tipo de auditoría de terceros, en la cual son expertos.

 

 

 

 

Machine Learning.

 

En materia de cibervigilancia, el Managing Lawyer of Governance, Risk & Compliance Practice de Ecix Group, Nestor Aparició, organizó y moderó dos paneles. En el primero, dedicado a las ciberamenazas y la legalidad del análisis de datos masivos se expuso el avance que pueden suponer técnicas tan avanzadas como el machine learning.  Este sistema permite a una computadora aprender a resolver tareas sin programación explícita previa.

 

Con estas tecnologías, podrían agilizar y automatizarse procesos en las empresas. Incluso para la detección del fraude. Sin embargo, el CEO de Viiz, José Antonio Vizer, que se dedica a desarrollar skills para el dispositivo Alexa de Amazon, mostró el otro lado de estas nuevas tecnologías. Suponen un peligro en cuanto a la protección de datos y de la privacidad. Ya que, en su modo grabación, podría servir para vulnerar acuerdos de confidencialidad e incluso revelar datos de forma ilícita.

 

Inteligencia Artificial.

 

Expertos en inteligencia artificial (IA) constataron que IA puede ser útil en la detección del fraude. Por ejemplo, en la detección de pagos inusuales con tarjeta. Pero nunca debe ser utilizada sin la supervisión de una persona que tome decisiones desde la subjetividad. tal y como destacó José Luis Prado.

 

 

Representantes de la Comisión Nacional de los Mercados y de la Competencia (CNMC), de la Generalitat Valenciana y de la Oficina Antifraude de Cataluña (OAC) debatieron sobre las medidas que adopta el sistema público en materia de prevención de fraude y cumplimiento.

 

La entrada en vigor de la Ley 9/2017 de contratos del sector público, en marzo de 2018, estableció la obligación de los órganos de contratación de los entes públicos de luchar contra la corrupción y el fraude. Y prevenir, detectar y resolver los conflictos de interés.

 

Para la consultora de prevención de la OAC, Lara Baena, la gestión de estos riesgos no puede limitarse únicamente a la planificación de la contingencia. Puesto que “si trabajamos cuando el daño ya está hecho, solo tenemos margen para reducir la gravedad de sus consecuencias”. Y debe incluir siempre la prevención, “centrada en identificar los riesgos concretos en cada entidad adjudicadora y analizar los factores que crean estímulos u oportunidades para tales riesgos”. Sólo actuando sobre esos factores es posible reducir la probabilidad de que los riesgos se materialicen”.

 

El director del Departamento de Control Interno de la CNMC, Carlos Balmisa, cerró el debate. Recordó que la OAC “está publicando toda la documentación para facilitar al sector público la identificación de esos riesgos. también el análisis de sus factores. El sector privado puede acceder a ella y tomarla como referencia”.

 

Servicios de  Inteligencia.

 

Miembros de la Fundación Behaviour & Law (B&L) y el diputado y exsecretario de Estado de Seguridad, Francisco Martínez Vázquez, debatieron sobre la inteligencia económica y los

servicios de inteligencia que la prestan. El patrono de B&L, Juan Antonio Gómez Bule, aseguró que la inteligencia económica puede servir para combatir el fraude a través de los datos acumulados.

El último bloque del evento trató el ciberfraude dentro de la empresa privada. Representantes de Dineo Crédito, ABANCA, Orbis Argentina y Experian, coincidieron en la necesidad de diseñar e implantar programas preventivos.

El director de Orbis, Carlos Alberto Mau, señaló que cualquier empresa que cuente con un plan funcionando estará más protegida. Los defraudadores siempre buscan las empresas más débiles.

Ya se aventura una tercera edición del congreso antifraude. Contó con la colaboración de las entidades patrocinadoras Worters Kluwers, Bureau Van Dijk y Techedge. Y con el soporte de la Secretaría de Estado de Seguridad. También Intedya, la Asociación Española de Mediación (ASEMED), la Asociación Contra la Corrupción. Y por la Regeneración Social (ACCORS), el Consejo General de Economistas. También el Barcelona Supercomputing Center (BSC), Prevensystem, la Fundación FIASEP.  Experian, Seguros Orbis, la Associació Catalana de Compatibilitat i Dirección (ACCID) y la UNIR.


Canal Compliance6 febrero, 2019
compliance-sector-publico-201902-1280x679.jpg

3min315
La World Compliance Association convoca la primera edición de los Premios a la Integridad en la Gestión Pública . La entrega de Premios tendrá lugar durante el II Congreso Nacional de Cumplimiento Legal en el Sector Público.

La World Compliance Association (WCA) ha convocado la I edición de los Premios a la Integridad en la Gestión Pública. Tendrá lugar durante el II Congreso Nacional de
Cumplimiento Legal en el Sector Público. La entrega de premios se dividirán en dos categorías. Y pondrá final a esta nueva edición del congreso el próximo 27 de marzo, que promete seguir los pasos del éxito de la anterior.

Los premios pretenden promocionar las iniciativas más destacadas sobre integridad en la gestión pública en todos los ámbitos del sector público y poner en valor la labor en pro de la promoción de la integridad y de la mejora de la gestión pública a través de las técnicas de compliance.

 

Los premios pretenden promocionar las iniciativas más destacadas sobre integridad en la gestión pública

 

Para ello, la WCA premiará a la iniciativa en gestión más destacada en la integridad pública y al empleado público destacado en su labor de promoción de la integridad. Las candidaturas, institucionales (persona jurídica) en el primer caso e individuales (persona física) en el segundo, deberán promover el cumplimiento de valores, la transparencia, integridad, buen gobierno y buena administración y la difusión y la mejora de la gestión pública en sus categorías.

 

 

Invierno Limpio

 

 

Candidaturas.

La presentación de las candidaturas podrá hacerse vía online, a través del formulario alojado aquí >>> , hasta el próximo 15 de marzo de 2019 (incluido), fecha en que el jurado procederá a evaluar las propuestas.

El jurado encargado de valorarlas será seleccionado y nombrado por la WCA. Estará integrado por un mínimo de cinco miembros de reconocido prestigio. Serán prtenecientes a las área del sector
público, la judicatura, la universidad y la empresa privada. Contando así con diferentes puntos de vista.

La WCA pretende poner en valor la integridad. También dar visibilidad a las incitativas compliance en el ámbito de la gestión pública. Dentro de cualquier campo de actividad (medioambiente, gestión económica, contratación, gestión de RRHH, etc).


Íñigo MartínezÍñigo Martínez4 febrero, 2019
canal-denuncias-1280x427.jpg

5min837
El artículo 24 de la Ley orgánica 3/2018 de Protección de Datos Personales y garantía de los derechos digitales introduce una regulación expresa sobre los sistemas de información de denuncias internas, es decir, sobre los canales de denuncias.

 

La ley establece la licitud de un canal de denuncias dentro de las entidades de Derecho Privado. Su objetivo es poner en conocimiento actos o conductas que pudieran ser contrarios a la normativa general o sectorial  aplicable a dicha organización. Estas conductas irregulares o ilegales se pueden producir tanto en el seno de la organización o fuera de ésta. Es decir derivados de la actuación de todas aquellas entidades que pudieran contratar con ella.

 

Novedades de la norma.

La norma introduce una novedad importante con respecto a la postura de la propia Agencia Española de Protección de Datos. La postura de la agencia se plasma en su informe jurídico 128/2007. En él se abogaba por que los sistemas de “whistleblowing” evitasen el tratamiento de denuncias anónimas. La nueva Ley establece que las comunicaciones que se realicen podrán hacerse incluso anónimamente.

“La nueva Ley establece que las comunicaciones que se realicen poniendo en conocimiento de las organizaciones de situaciones irregulares podrán hacerse incluso anónimamente”.

En caso de que la denuncia no se realice de forma anónima se deberán adoptar las medidas necesarias para preservar la identidad y garantizar la confidencialidad del denunciante.
Estos datos solo serán accesibles exclusivamente para aquellos que realicen tareas de control interno de los sistemas de información y de cumplimiento de los mismos. Bien sean propios de la organización o externos a las mismas. De esta manera se establecen las bases para que se pueda externalizar por las organizaciones la gestión de los canales de denuncia.

“se establecen las bases para que se pueda externalizar por las organizaciones la gestión de los canales de denuncia”

Dice la norma que será lícito el acceso por otras personas. Incluso su comunicación a terceros, cuando resulte necesario para la adopción de medidas disciplinarias o para la tramitación de procesos judiciales.

 

Investigando

Así pues legitima el acceso a los datos tanto a la autoridad judicial o administrativa que deba conocer los hechos por que puedan suponer un ilícito de esa naturaleza. Y también legitima el acceso a los datos a los responsables de recursos humanos que deban adopta medidas disciplinarias.

 

Plazo de conservación de los datos.

Establece expresamente un plazo máximo de conservación de los datos de quien formule la comunicación. La Información de empleados o de terceros podrá ser conservada no más de 3 meses.
Si bien los datos deberán conservarse en el sistema únicamente durante el tiempo imprescindible para decidir sobre la procedencia de iniciar una investigación sobre los hechos denunciados. Una vez finalizado el plazo los datos deben ser suprimidos del sistema de denuncias.

Este plazo tiene una excepción. Que la finalidad sea dejar evidencia del modelo de prevención de delitos de la persona jurídica.
La norma establece que sus disposiciones también serán de aplicación a los sistemas de denuncias internas en las Administraciones Públicas.
Así pues la nueva Ley Orgánica da carta de naturaleza a los sistemas de denuncia. Hasta el momento no tenían una regulación expresa en nuestro ordenamiento jurídico.


Canal Compliance28 enero, 2019
congreso-compliance-barcelona-wca-2-201901.jpg

12min643
El I Congreso Nacional de Compliance y Auditoría en Barcelona consigue mostrar la importancia de la buenas prácticas dentro de las empresas. Cerca de 100 profesionales del sector asistieron al acto, reflejando el auge del compliance como herramienta para conseguir la integridad.

 

 

El pasado 24 de enero tuvo lugar el I Congreso Nacional de Compliance y Auditoría celebrado en Barcelona. El evento fue, organizado por la World Compliance Association (WCA) en colaboración con COMPCAT y el el Col·legi de Censors Jurats de Comptes de Catalunya. tuvo lugar en el Col·legi de Censors Jurats de Comptes de Catalunya. Reunió a cerca de 100 profesionales que aprovecharon para debatir sobre la figura del compliance officer como herramienta básica para la prevención y la integridad. Pero también sobre los retos de futuro que se le presentarán y su papel de la certificación y normalización de los programas de cumplimiento.

 

Foto familia participantes en el evento

 

Auditoria y Compliance.

Durante el congreso, los ponentes hicieron hincapié en los lazos que unen a la auditoria y al compliance. Aseguraron que ambas profesiones se complementan, y destacaron la importancia de abordar el compliance como una lucha de cada día para acercarse a la integridad.

La inauguración del evento corrió a cargo del Presidente de la WCA Internacional, Iván Martínez. Martínez estuvo acompañado del Presidente de la Associació Catalana de Compliance (COMPCAT), Rafael Sánchez. Participó también, el director de la Oficina Antifrau de Catalunya, Miguel Ángel Gimeno. El presidente del Col·legi de Censors Jurats de Comptes de Catalunya, Antonio Gómez Valverde fue otro de los ponentes.

el director de la Oficina Antifrau de Catalunya preguntó a los invitados por la finalidad de los cumplimientos. La respuesta:  “el cumplimiento no puede ser una mera formalidad, sino que su finalidad debe ser real para crear una cultura de la integridad con un abordaje de carácter reactivo”.

 

el cumplimiento no puede ser una mera formalidad, sino que su finalidad debe ser real para crear una cultura de la integridad con un abordaje de carácter reactivo

 

Gómez Valverde.

En el primer panel, Gómez Valverde contestó también a la pregunta de Gimeno. Recordó que “como ciudadanos, nos interesa que las organizaciones funcionen de acuerdo con las normas y los requerimientos en cada sector”.

El economista también ensalzó la sensibilidad que la sociedad está adquiriendo hacia cualquier tipo de cumplimiento. Se mostró agradecido por la nueva legislación, que convierte el tema en algo mucho más formal y eficiente. Aprovechó para asegurar que la moda ha conseguido que las organizaciones cada vez se muestren más cautas en este ámbito. Teniendo en cuenta que “no tomar las medidas adecuadas puede dañar su imagen de forma muy significativa”.

 

Óscar Serrano Zaragoza.

El fiscal de Delitos Económicos de la Fiscalía Provincial de Barcelona, Óscar Serrano Zaragoza, utilizó ejemplos prácticos. Con ellos explicó qué factores llevan a un individuo a delinquir a través de las facilidad que le ofrece la propia empresa.  Intervino en el ámbito del compliance penal y responsabilidad civil y societaria de los administradores. “El ser humano sabe que es complicado que se le identifique”, aseguró Serrano. En referencia a que la estructura organizada de la empresa hace que sea difícil llegar hasta él. Según Serrano, esta organización suele basarse en que, si de ocho trabajadores, solamente uno corrompe pero los demás se ven beneficiados, muy difícilmente estos lo van a delatar, en detrimento de la competencia. “Hay que ser competitivo, no un experto en hacer trampa y generar fraude”. Así concluyó el fiscal, apelando de nuevo a la integridad y a las buenas prácticas.

 

El ser humano sabe que es complicado que se le identifique

 

 

Alex Garberí Mascaró.

Por su parte, el vicepresidente de COMPCAT, Alex Garberí Mascaró, habló de la importancia de las certificaciones en compliance. Según él, “son un indicio de querer hacer bien las cosas y pueden servir para pedir la exención en caso de fraude por parte de una persona física si se demuestra que la persona jurídica tiene medidas adecuadas para evitar situaciones de fraude. Añadió que “no es posible tampoco exigir a la persona jurídica que su modelo de compliance sea infalible”.

 

no es posible tampoco exigir a la persona jurídica que su modelo de compliance sea infalible

 

En la misma materia, el magistrado del Juzgado n.10 de lo Mercantil de Barcelona, Manuel Ruiz de Lara, destacó la importancia del artículo 31bis del Código Penal. Lo destacó como herramienta para establecer un deber normativo. Dirigido a los administradores sociales. Éstos son los que deben proteger a la persona jurídica para reducir el riesgo de que una persona física cometa un delito. Así mismo sobre las posibles consecuencias que para los propios administradores podrían derivarse de la no aplicación de programas de cumplimiento.

 

Ponencia congreso compliance Barcelona

 

 

Prevención a través del compliance.

El director Procesal y Compliance de Grant Thornton, Ignacio Ripol, explicó que no se debe tratar al compliance como una acción o un sistema. Para Ripol, es un resultado, “el resultado de que una organización cumpla con sus obligaciones a través de introducirlas en la cultura de ésta y de las personas que trabajan en ella”.

El socio del Área de Consultoria de AddVANTE, Jordi Martínez, y el presidente de la Asociación Catalana de Contabilidad y Dirección (ACCID),Daniel Faura, coincidieron también en la importancia de la aplicación práctica del compliance para evitar quedarse solamente en el tick-box. Aseguraron que es necesario que las empresas estén dispuestas e interesadas en los procesos de compliance para evitar las pérdidas de entre 40.000 y 90.000 millones de euros (4-8% del PIB) que el fraude genera en España.

 

 

 

ISO 37001 y UNE 19601

 

El cuarto panel de la jornada fue conformado por miembros de la WCA. Se trataron los sistemas de gestión del compliance normalizados ISO 37001 y UNE 19601. También se puso de manifiesto la importancia de las certificaciones acreditadas en este ámbito. El presidente de la asociación, Iván Martínez, expuso que los programas de compliance “no deberían tener la finalidad de prevenir las responsabilidades penales para la organización, sino la comisión de delitos en primer lugar”. Además, explicó que la voluntad de los sistemas de gestión normalizados no es sustituir a jueces y fiscales.

 

Los planes compliance no deberían tener la finalidad de prevenir las responsabilidades penales para la organización, sino la comisión de delitos en primer lugar

 

 

Paloma López Lemos.

La directora del Área de Certificación de Sistema de la asociación, Paloma López Lemos, puso especial atención en los piratas de la certificación. Alertó de procesos de compliance fraudulentos en los que se emiten certificaciones con procesos anormalmente cortos, flexibles y dudosos. Según López Lemos, el proceso debe ser largo y con seguimientos anuales. Debe incluir, no solo la revisión de documentos y registros, sino también el contacto con la empresa y los trabajadores con el fin de poder certificarla. No es suficiente con implementar un sistema de compliance”, aseguró, la certificación es tan importante como el papel que otorga a un abogado su título después de haber estudiado una carrera.

 

 

Luis Rodriguez Soler.

Para finalizar, el CEO de Complianzen, Luis Rodriguez Soler, el socio de GNL Compliance, Jacob Jordà, y el fundador de Aznar Legal & Compliance (AZLYC), Enrique Aznar, debatieron sobre el futuro de la profesión y los nuevos retos que se le presentarán. Todos los ponentes se mostraron optimistas con la profesión. Coincidieron en la necesidad de centrarse en la integridad y en la cultura como elemento fundamental del compliance officer.

Rodriguez Soler destacó la importancia del mundo digital en la profesión. Explicó que pronto incluso la bitcoin necesitara establecer procesos de compliance. Aznar compartió sus reflexiones sobre la función de dichos procesos. Opinó que la importancia está en “generar una cultura en la que los empleados comprendan lo que está bien y lo que está mal”. Tambien en invertir en una cultura corporativa ética.

 

pronto incluso la bitcoin necesitara establecer procesos de compliance

 

El evento se celebró con la inestimable colaboración de entidades patrocinadoras como Worters Kluwers. Tambien Buerau Van Dijk, y la colaboración de otras como INTEDYA, ACCID.  Soler Compliance, ComplianZen, Prevensystem, la Asociación Española de Mediación y el Ilustre Colegio de Abogados de Sabadell.


Canal Compliance28 enero, 2019
carlos-saiz-1280x660.jpg

5min617
Antonio del Moral, magistrado de la Sala Segunda del Tribunal Supremo, impartió la conferencia de clausura. Se centró en las investigaciones internas empresariales y sus posibles injerencias en los derechos fundamentales de los empleados.

 

Durante su segunda jornada, el IV Encuentro Cumplen contó con Mar España. Es directora de la AEPD  y destacó que “uno de los objetivos principales del compliance es asegurar la exactitud y actualización de los datos personales”.  Mar España resumió el espíritu y los principales contenidos y novedades de la reciente Ley Orgánica de Protección de Datos Personales y Garantía de los Derechos Digitales.

 

uno de los objetivos principales del compliance es asegurar la exactitud y actualización de los datos personales

 

En referencia al Reglamento General de Protección de Datos, cuya entrada en vigor el pasado mes de mayo provocó no pocos dolores de cabeza a los profesionales del cumplimiento y abogados, ha indicado que se ha malinterpretado en muchos casos, provocando la petición masiva de consentimientos que no siempre eran necesarios, por haber sido obtenidos previamente de manera adecuada.

 

Asistentes al IV Encuentro CUMPLEN

 

Antonio del Moral.

Antonio del Moral, magistrado de la Sala Segunda del Tribunal Supremo, impartió la conferencia de clausura. Del moral se centró en las investigaciones internas empresariales y sus posibles injerencias en los derechos fundamentales de los empleados. Según indicó, “el trabajador ha perdido toda expectativa de privacidad a pesar de que tiene derecho a la protección de su intimidad en el uso de los dispositivos digitales puestos a su disposición por su empleador”.

 

el trabajador ha perdido toda expectativa de privacidad…

 

Elenco de Expertos.

Durante la celebración del IV Encuentro Cumplen intervinieron más de cuarenta expertos en la materia. Además de los ya nombrados, participaron otros que informaron e incluso debatieron con los asistentes sobre cumplimiento normativo. Participaron representantes de la Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia (CNMC). La Agencia Estatal de Administración Tributaria (AEAT) estuvo también representada. La Fiscalía General del Estado y el Colegio de Abogados de Madrid, así como profesionales del Derecho y RSC y Compliance Officers de grandes entidades. Entre otras: Bankia, BBVA, Bergé y Cía, Calidad Pascual, Cepsa, Cruz Roja Española, Ferrovial, GLS, J. García Carrión, Masmóvil, Naturgy, Prosegur, Repsol o Telefónica.

 

Bloques temáticos.

El congreso se diseñó en grandes bloques temáticos. En cada uno de ellos se analizaron algunas de las materias más importantes en el ámbito. La Norma UNE 19602 y el cumplimiento fiscal; los nuevos mercados y la regulación de las tecnologías emergentes; fueron algunos de estos temas. Pero también el valor del cumplimiento normativo para el negocio y la reputación de las empresas. No podemos olvidar la incidencia del compliance en el Tercer Sector y en el ámbito de lo público, avordados durante el encuentro. También la prevención y persecución de la corrupción internacional o la realidad del canal de denuncias fueron abordadas.

 

Carlos Saiz

El Encuentro anual de Cumplen es ya un evento de referencia para los profesionales del Compliance en España

“El Encuentro anual de Cumplen es ya un evento de referencia para los profesionales del Compliance en España. Aunque hemos recorrido mucho camino en estos años, tenemos que seguir dando pasos hacia la profesionalización del oficial de cumplimiento”, señala Carlos Sáiz Peña, presidente de Cumplen.


Canal Compliance25 enero, 2019
IMG_1271.jpg

4min596
La ministra de Justicia, Dolores Delgado, dió el pistoletazo de salida del IV Encuentro Cumplen, uno de los eventos más importantes del país en materia #Compliance.

 

Es una especie de mantra de sus apariciones públicas y así lo reconoció la titular de la cartera de Justicia. Los datos relativos a casos de crímenes y violencia contra las mujeres fueron el saludo de la ministra de Justicia en la apertura del IV Encuentro Cumplen.Un “rito” de sus apariciones públicas. Pero Delgado también se refirió al cumplimiento normativo y a la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Apertura.

El acto fue abierto por el Secretario General del Casino, César Campuzano, que dió la bienvenida a los presentes y mostró su satisfacción por el hecho de que el Casino albergue una nueva edición de este evento.

Carlos Saiz, presidente de Cumplen y socio de Ecix Group; apostó en su discurso inicial por seguir dando pasos hacia la profesionalización del Compliance.

Dolores Delgado se refirió al Compliance como “una puerta abierta y una oportunidad. Se refería a la contribución de las políticas de Cumplimiento normativo como contribuyente al objetivo de que se nos reconozca como una economía, para lo que contribuirá el Compliance.

 

Dolores Delgado Ministra de Justicia

 

Delgado elogió la “solvencia y transparencia” de nuestras instituciones y aseguró que los responsables del cumplimiento normativo están contribuyendo a la creación de una cultura ética y de reputación empresarial. La ministra también indicó que los objetivos de el congreso se enmarcan perfectamente entre las materias de la ambiciosa #Agencia2030.

 

…los responsables del cumplimiento normativo están contribuyendo a la creación de una cultura ética…

 

Manuel Marchena.

 

 

Otro de los ponentes de lujo en la jornada de apertura del encuentro fue el presidente de la Sala Segunda del Tribunal Supremo. , Manuel Marchena, quien posee un discurso ágil. En ocasiones, se alejaba de los convencionalismos del tradicional discurso jurídico para captar la atención de los presentes. Marchena habló exclusivamente de la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas.  Dijo de ésta que “va en contra de algunas concepciones sociales”. El alma sólo lo tiene el hombre.

 

La Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas va en contra de algunas concepciones sociales. El alma sólo lo tiene el hombre

 

Para el magistrado del Supremo, la RPPJ no deja de ser una entelequia. Pero está en el BOE y sirve muy bien para el enjuiciamiento de delitos penales graves. Marchena también se refirió a la importancia de la implantación de “eficaces sistemas de cumplimiento” en el seno de las organizaciones. De esta manera constituirían  un elemento preventivo e incluso eficaz para los procesos judiciales.

Intenso programa.

El encuentro tiene dos días de duración. Cuenta con no pocas mesas y los más reputados ponentes. Éstos desgranan aspectos del Compliance como las claves en la Norma UNE 19602. Las principales novedades en la gestión y prevención de riesgos tributarios. También la tecnología aplicada al cumplimiento, entre otros muchos.

ivencuentrocumplen
img_1294
img_1292
img_1291
img_1290
img_1289
img_1288
img_1285
img_1284
img_1281
img_1277
img_1274
img_1271
img_1269
img_1268
img_1267
img_1263
img_1260
img_1257
img_1255
img_1253
img_1251


Acerca de

Canal Compliance, surge con el afán de convertirse en canal de comunicación  e información Compliance. Estamos seguros de los beneficios sociales y empresariales del cumplimiento normativo. Somos conscientes que la eficacia de la norma se debe sustentar en la creación de una verdadera cultura Compliance y que ésta no es posible sin un verdadero canal de comunicación, una herramienta que permita que la información fluya con libertad e independencia y que ésta alcance a todos los actores del sector del Cumplimiento normativo.


CONTÁCTENOS

POR TELÉFONO