Juan Carlos GalindoJuan Carlos Galindo25 junio, 2019
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El desarrollo tecnológico ha ampliado el acceso a recursos disponibles para los grupos terroristas, incrementando su capacidad de financiación, reclutamiento, adiestramiento y propaganda.

 

A principios de este año se publicó la Orden PCI/179/2019, de 22 de febrero. Por ella se publica la Estrategia Nacional contra el Terrorismo 2019. Fue aprobada por el Consejo de Seguridad Nacional. Me permito la licencia de extraer lo referente a la financiación del terrorismo que menciona dicha estrategia.

En el anexo en su Resumen ejecutivo en uno de sus puntos cita,  “En el desarrollo de estos cuatro pilares ( Prevenir, proteger, perseguir y preparar respuestas) es necesario continuar con la implementación de planes estratégicos nacionales en ámbitos específicos, como la lucha contra la radicalización violenta, en materia de prevención y protección antiterrorista y en el fortalecimiento del control de los precursores de explosivos (sobre la base de la Ley 8/2017, de 8 de noviembre), así como establecer nuevos planes estratégicos sectoriales en las diversas áreas de actividad de la Administración y otros específicos en los ámbitos que así se requiera, especialmente contra la financiación del terrorismo y el radicalismo”.

 

SEPBLAC

En el capítulo 4, Pilares y líneas de acción – Reforzar las medidas para la prevención de la financiación del terrorismo y los extremismos violentos. Y en el ámbito interno – Reforzar los mecanismos de las Administraciones en la lucha contra la financiación del terrorismo y del extremismo violento, así como su capacidad de supervisión del sistema financiero para la detección de operativas sospechosas, así como Actuar contra las vías de financiación del terrorismo y del extremismo violento y potenciar las unidades de investigación financiera de los organismos de seguridad e inteligencia y el Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias (SEPBLAC)

El desarrollo tecnológico ha ampliado el acceso a recursos disponibles para los grupos terroristas, incrementando su capacidad de financiación, reclutamiento, adiestramiento y propaganda.

Dentro del pilar Prevenir – Actuar contra las causas– Reforzar las medidas para la prevención de la financiación del terrorismo y los extremismos violentos. En su parte externa dentro del mismo pilar -Mejorar y facilitar la colaboración internacional en materia de lucha contra la financiación del terrorismo y el extremismo violento, incluyendo la localización y eventual congelación de activos de los terroristas y sus organizaciones, coordinando actores e instituciones implicadas y participando en las redes de colaboración a nivel europeo e internacional.

Dentro del Ámbito de los espacios comunes globales es objetivo: Perseguir a quienes hacen uso de los espacios comunes globales para la comisión, apoyo y financiación del terrorismo y del extremismo violento, o de su utilización para la captación, adoctrinamiento y entrenamiento de individuos o grupos y la difusión de propaganda en su beneficio

Consideraciones Finales.

En su Consideraciones finales. Vigencia, evaluación y actualización – La prevención resulta clave para eliminar en su origen las futuras amenazas. Requiere, no obstante, un especial esfuerzo de concienciación y coordinación de todas las Administraciones y una amplia gama de medidas en todos los ámbitos de nuestra sociedad. Por ello, la Estrategia fomenta la implementación del Plan Estratégico Nacional de Lucha contra la Radicalización Violenta, impulsando la coordinación y colaboración del conjunto de las Administraciones e instituciones públicas y privadas, con especial atención a los centros penitenciarios y a la financiación del terrorismo, fomentando planes específicos de control, seguimiento y desradicalización en aquéllos y haciendo imperativo elaborar y desarrollar un Plan Nacional de Lucha contra la Financiación del Terrorismo.

 

Prácticas financieras que permitan localizar prácticas sospechosas.

Hasta aquí las reseñas, que no son pocas y, para resumir, el plan contra la financiación de los grupos armados pretende “localizar y, eventualmente, congelar” los activos de las organizaciones terroristas. Para ello, plantea que España impulse en los foros internacionales en los que participa —principalmente Naciones Unidas, el Grupo de Acción Financiera Internacional y la UE— la elaboración de normativas y de manuales de buenas prácticas financieras que permitan localizar prácticas sospechosas.

Siguiendo las directrices de la UE y UN en la que se pretende combatir el crimen organizado, se alerta sobre los cada vez mayores vínculos entre el crimen organizado y el terrorismo yihadista, que ha permitido a este último contar con financiación y apoyo logístico. Aquellos documentos, planteaban reforzar el control financiero para combatir las estructuras económicas del crimen organizado, ponía el acento en las nuevas formas de blanqueo “emergentes”, entre las que citaba las criptomonedas, el juego online y las inversiones en energías renovables.

Y para finalizar destacaría la consideración final de crear un Plan Nacional de Lucha contra la Financiación del Terrorismo.


Canal Compliance21 junio, 2019
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Esta labor por parte del doctor Aguilera se incardina en el marco de un proyecto de investigación en el que participan investigadores del CSIC y de otras instituciones académicas.

El Centre for Socio-Legal Studies (CSLS) de la Facultad de Derecho de la Universidad de Oxford acogerá como academic visitor al profesor de Compliance Penal y doctor en la materia Rafael Aguilera Gordillo. El profesor de la Universidad Loyola realizará una estancia en Oxford e impartirá un seminario sobre el régimen jurídico y fundamentación analítica del Compliance y de la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

 

CSLS

El CSLS se sitúa a la vanguardia mundial de la investigación sobre la naturaleza y el papel del Derecho en la sociedad. Cuenta con diversos grupos de investigación que abordan el análisis del Derecho desde una perspectiva socio-jurídica. En las líneas de trabajo del centro se toman en consideración aspectos como la perspectiva histórico-cultural del Derecho, la realidad compleja de las organizaciones, la gobernanza y el papel de Derecho Penal, la regulación ética de las empresas, etc. Además, el CSLS está conformado por un amplio número de prestigiosos profesores titulares, asociados, académicos visitantes, investigadores posdoctorales y se complementa con estudiantes, de modo que se configura como el mayor grupo de expertos socio-legales en una unidad académica en el Reino Unido.

Esta labor por parte del doctor Aguilera se incardina en el marco de un proyecto de investigación en el que participan investigadores del CSIC y de otras instituciones académicas. Asimismo, el profesor Aguilera intervendrá el próximo mes en el Congreso Nacional de Sociología con ponencia sobre los programas de prevención de delitos corporativos. En la sesión, que lleva por título “Los compliance programs y el delito corporativo. ¿Puede confiar el Estado en la autorregulación de las empresas?”, se tratarán cuestiones como la modelización para predicción de conductas delictivas, el uso de la teoría de juegos para dilucidar la existencia o no de confianza entre Estado y empresas y la incorporación de la figura del compliance officer en el seno de las organizaciones para exonerarlas de responsabilidad criminal.

Investigación doctoral

El profesor Rafael Aguilera Gordillo ha sido uno de los primeros doctores del país en realizar una investigación doctoral sobre Compliance Penal y la responsabilidad penal de las personas jurídicas y haber obtenido la calificadción de sobresaliente cum laude. Es compliance officer certificado (CESCOM e IFCA) y abogado experto en Penal corporativo y Compliance. Aguilera, posee el título de Máster en Derecho Penal de la Universidad de Sevilla e Instituto Interuniversitario de Criminología, el diploma de Especialización para Abogados de la Escuela de Práctica Jurídica del Colegio de Abogados de Córdoba, el certificado de aptitud profesional para el ejercicio de la abogacía (CAP) del Consejo General de la Abogacía Española y el título de Máster de Derecho Público de la Universidad de Córdoba.

Entre otras obras, Aguilera es autor de la monografía «Compliance Penal en España» (designada como material complementario del IV Congreso Internacional de Compliance) y autor de numerosos artículos, entre el que puede citarse «Normalización o estandarización en el contexto del Compliance Penal» en Revista La Ley Penal: revista de derecho penal, procesal y penitenciario. Ha colaborado con Transparencia Internacional España en el Proyecto: «Hacia un decálogo de transparencia para las entidades financieras» y es miembro académico de Anti-Corruption Academic Initiative de la Oficina de Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC).


Canal Compliance5 junio, 2019
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Aquellas empresas que ya cuentan con un Plan de Prevención de Riesgos Penal implantado deberán proceder a su revisión y actualización, en su caso, a fin de adaptarlos a la regulación actual

El pasado 13 de marzo entró en vigor la Ley Orgánica 1/2019, de 20 de febrero, para la transposición de diversas Directivas de la Unión Europea en los ámbitos financiero y de terrorismo y abordar cuestiones de índole internacional.

Como se explicará a continuación, esta Ley incluye novedades en el Código Penal, que afectan a la regulación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, lo que implica que aquellas empresas que ya cuentan con un Plan de Prevención de Riesgos Penal implantado deberán proceder a su revisión y actualización, en su caso, a fin de adaptarlos a la regulación actual.

A continuación, vamos a describir brevemente en qué consiste la modificación operada por la Ley 1/2019, destacando aquello que afecta a la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Novedades
  • Se ha modificado el importe que ha de ser objeto de defraudación a partir del cual estaríamos ante un delito contra la Hacienda Europea, situándose en 100.000€.
  • Por su parte, el delito de fraude de subvenciones de las Administraciones, incluidas las europeas, se cometerá si se obtienen ilícitamente ayudas o subvenciones por importe superior a 10.000 €, siendo castigados con una menor pena si el importe defraudado fuera inferior a 100.000 €.
  • Con la reforma se han establecido las conductas integrantes del delito de tráfico de órganos de forma más concreta, tratando la comisión del delito por grupos criminales.
  • En cuanto a los delitos relativos al Mercado, la Ley ha previsto la inclusión de tres artículos, en los que se contemplan tres nuevas conductas delictivas: a) la utilización de información privilegiada a la que se tenga acceso reservado para realizar operaciones o transacciones financieras; b) revelar información privilegiada fuera del normal ejercicio de su trabajo, profesión o funciones poniendo en peligro la integridad del Mercado y; c) Manipular el Mercado en cuanto a los índices de referencia e instrumentos financieros.
  • La nueva regulación incluye la comisión de cualquiera de las conductas que integran el delito de terrorismo como susceptible de acarrear la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
Cohecho y malversación
  • Respecto de los delitos de cohecho y malversación de caudales públicos, se ha ampliado el concepto de funcionario público que puede cometer los mismos, destacando la consideración como tal de “cualquier persona a la que se haya asignado y que esté ejerciendo una función de servicio público que consista en la gestión, en los Estados miembros o en terceros países, de intereses financieros de la Unión Europea o en tomar decisiones sobre esos intereses.”
  • Se establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas que gestionen patrimonio público respecto del delito de malversación de caudales públicos.
  • El artículo 423 incluye a los jurados y a los árbitros nacionales o internacionales, así como a mediadores, peritos, administradores o interventores designados judicialmente, administradores concursales o a cualesquiera personas que participen en el ejercicio de la función pública, como posibles autores del delito de cohecho.

Isabel Serrano

Abogada en Carrau Corporación


Canal Compliance28 mayo, 2019
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La Universidad Loyola Andalucía celebró “Claves sobre el Compliance y el Compliance Officer” un encuentro de expertos en prevención de delitos corporativos, abogados e investigadores especializados en Derecho Penal empresarial, criminólogos y responsables de cumplimiento de empresas.

 

En este evento, que contó con más de setenta inscritos, se analizaron los aspectos más relevantes de la materia conocida como “Compliance” y que engloba temas como la responsabilidad penal de la empresa por ilícitos que cometan sus directivos o empleados, los programas de prevención de delitos corporativos y la gestión ética empresarial. El encuentro, que tuvo lugar el 21 de mayo, fue presentado por el decano de la Facultad de Ciencias Jurídicas y Políticas, Miguel Romero, y contó con la intervención de los siguientes ponentes de reconocido prestigio a nivel nacional:

 

  • Alain Casanovas – miembro de la junta directiva de la Asociación Española de Compliance, director de los Congresos Nacional e Internacional de Compliance, responsable de los servicios de Compliance de KPMG España) y director de varios posgrados sobre la materia.
  • Rafael Aguilera – profesor de Compliance Penal en la Universidad Loyola y doctor en la materia, miembro del comité académico de Anti-Corruption Academic Initiative de la Oficina de Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, abogado e investigador colaborador en proyecto del CSIC.
  • Miguel Ángel Jiménez Velasco – Director de Compliance (CCO – GRC – Governance, Risks, Compliance) de Abengoa, certificado avanzado en cumplimiento normativo de la International Compliance Association (ICA), certificado de Compliance CESCOM e Internationally Certified Compliance Professional (IFCA).

asistentes al evento compliance en la Universidad de Loyola

 

 

Alain Casanovas abordó las últimas novedades sobre los estándares nacionales e internacionales de compliance y sobre protección del denunciante. El doctor Rafael Aguilera expuso los aspectos fundamentales de las investigaciones internas corporativas y la responsabilidad penal del responsable de cumplimiento en la empresa o “Compliance Officer”. Por su parte, Miguel Ángel Jimenez-Velasco, explicó los elementos más relevantes de la labor diaria del órgano con la función de compliance.

 

Al encuentro asistieron un muy importante número de compliance officers, directores de cumplimiento, abogados expertos en Compliance y penal corporativo, asesores jurídicos, miembros de consejos de administración, criminólogos, etc. Esta circunstancia junto con el altísimo nivel de especialización de los ponentes convirtieron al acto en un acontecimiento de relevancia en el contexto del Compliance y en una oportunidad para estrechar vínculos entre los apasionados de esta materia.  


Canal Compliance9 mayo, 2019
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El evento abordará la necesidad de contar con políticas de buenas prácticas para la prevención de la corrupción

Tras la buena acogida del pasado II Congreso Internacional de Ética y Lucha Anticorrupción, la World Compliance Association, asociación internacional sin ánimo de lucro formada por profesionales y organizaciones interesadas en el mundo del compliance, anuncia la celebración del III Congreso Internacional de Ética y Lucha Anticorrupción, en colaboración con la Cámara de Comercio de Lima y la Universidad de Castilla – La Mancha (UCLM).

 

 

Expertos nacionales e internacionales.

El evento reunirá a 500 profesionales interesados en el mundo del compliance, convirtiéndose en un referente único en la materia. El congreso, que contará con la participación y ponencias de expertos nacionales e internacionales en materia de cumplimiento y lucha contra la corrupción, se celebrará en el Centro Empresarial de la Cámara de Comercio de Lima los días 3 y 4 de junio. Durante el evento, único en el país, se trataran temas relacionados con la lucha contra la corrupción en el Perú, la experiencia en materia de compliance española, europea e internacional, la imputación de responsabilidad a la persona jurídica y el compliance en pymes,  entre otros. Además, estará muy presente la Ley 30424 y su reglamento recientemente aprobado por Decreto Supremo #002-2019-JUS.

El congreso abordará también diversos aspectos de los programas de cumplimiento normativo, como las medidas básicas que se deben adoptar en los sectores público y privado para poder avanzar hacia organizaciones éticas y responsables comprometidas con el buen gobierno.

 

Nelson Shack Yalta.

Los asistentes podrán asistir a las ponencias de los expertos internacionales Daniel R. Alonso, ex fiscal de Manhattan, Nelson Shack Yalta, contralor de la República del Perú, Rosemary Cornejo,  ex funcionaria del Banco Mundial e Iván Martínez López, presidente internacional de la WCA, entre muchos otros.

Con este panorámico cartel, el III Congreso Internacional de Ética y Lucha Anti Corrupción se convierte en un escenario de referencia para conocer las herramientas con las que deben contar empresas públicas y privadas que cotidianamente se encuentran embebidas en un convulso escenario normativo en materia de buenas prácticas, sistemas de transparencia y prevención del fraude, entre otras, y precisan contar con instrumentos eficientes de compliance para anticiparse y gestionar los riesgos.

El precio de inscripción al congreso es de 900 soles para ambos días. Los/las asociados/as a la World Compliance Association y/o a la Cámara de Comercio de Lima, cuentan con un 30% de  descuento en la inscripción. Para los miembros de la Cámara de Comercio Canada-Perú existe un descuento del 20%.


Canal Compliance7 mayo, 2019
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Está organizado por la World Compliance Association y el Intituto de Oficiales de Cumplimiento, contará con ponencias de los compliance officers de grandes empresas. Se trata del primer evento enfocado exclusivamente a la función del cumplimiento.

El próximo 13 de junio de 2019 tendrá lugar el Congreso Nacional de Compliance Officers, un evento único organizado por la World Compliance Association junto al Instituto de Oficiales de Cumplimiento.

El congreso contará con la participación y ponencias de los compliance officers y directivos de las principales empresas españolas. Entre ellas Repsol, Inditex, Naturgy, Telefónica, BBVA, Mapfre, Cepsa y Cirsa, entre otras. Además, también contará con expertos en cumplimiento. También con los magistrados del Tribunal Supremo Antonio del Moral García y Vicente Magro Servet y el fiscal de delitos económicos Juan Antonio Frago Amada.

Participación.

El congreso, que contará con la participación de 200 profesionales interesados en el mundo del compliance, se celebrará en el Hotel Eurostars Madrid Tower.

Durante el evento, único en el país, se abordarán los temas más relevantes, críticos y de actualidad y futuro para la función del compliance officer. Se hará a través de la experiencia real y las recomendaciones de los más de veinte ponentes de alto nivel que conforman el programa.

Bloques temáticos.

El programa está estructurado en seis grandes bloques temáticos en los que se expondrán diversos aspectos como la integridad corporativa, la protección de datos y seguridad de la información y la delincuencia financiera.

También habrá ponencias sobre conducta de consumidores y usuarios, conducta de mercado y cumplimiento en el sector público. Será de la mano del director de control interno de la Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia (CNMC), Carlos Balmisa García Serrano.

El día previo al congreso, se celebrará una jornada técnica de carácter práctico, con diversos profesores. Los temas a tratar serán el modelo de prevención de delitos y mapeo de riesgos y el compliance en la PYME. Para ello, se hará entrega a los asistentes, de forma gratuita, del nuevo manual práctico Guía de implementación de compliance para pymes, creado por la World Compliance Association a través de su Comité de Compliance y Pyme.

Referente.

El Congreso Nacional de Compliance Officers pretende convertirse en un escenario de referencia y punto de encuentro de todos los compliance officers e interesados en la materia a nivel nacional.

El precio de inscripción al congreso es de 350 euros. Los/las asociados/as a la World Compliance Association y/o al Instituto de Oficiales de Cumplimiento, cuentan con un 50% de descuento en la inscripción.

MAS INFORMACIÓN E INSCRIPCIONES


Canal Compliance30 abril, 2019
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La guía de la World Compliance Association va dirigida a la pequeña y mediana empresa, un sector que representa más del 99% del tejido empresarial español.

La World Compliance Association ha lanzado hoy la Guía de implementación de compliance para pymes, un manual práctico de implementación dedicado a la pequeña y mediana empresa, sector que supone más del 99% del tejido empresarial español.

La guía, que se podrá descargar de forma gratuita desde la página web de la asociación, ha sido elaborada por los integrantes del Comité de Compliance y Pyme. Está compuesta por diecinueve capítulos en los cuales se analizan los ámbitos de compliance desde la perspectiva de la pyme, abarcando tanto aspectos teóricos de la normativa española como estándares internacionales y jurisprudencia en la temática, así como las bases para la elaboración de una política de compliance y sus elementos fundamentales.

El compliance ha venido para quedarse, no es una moda pasajera”, asegura el presidente de la asociación, Iván Martínez, en el prólogo. “Para muchas pequeñas y medianas empresas, esta guía aspira a ser un primer paso en el mundo del cumplimento”, prosigue el presidente, “un paso para quitarle decenas de dudas y cuestionamientos y también un paso para restar temores”.

Según Martínez, solo el 0,2% de la empresas se plantean abordar medidas para cambiar la forma en que realizan sus actividades y negocios, orientándolos hacia una nueva forma más sostenible, ética y responsable. La guía pretende ser un documento de uso práctico, efectivo y sencillo que cualquier organización o profesional pueda tomar para iniciar la construcción de su programa de cumplimiento.

 

Entrevista.

 

En la siguiente entrevista, dos de las autoras de la guía y miembros del comité profundizan en los objetivos de la guía y la situación actual del compliance en la pyme. Jimena Alguacil es co fundadora de Big Bang Compliance, Help2Comply y Play Compliance y trabaja como consultora y profesora. Sandra Soler es fundadora de Soler Compliance y también co fundadora de Play Compliance.

¿Por qué surge la necesidad de crear una guía específica para pymes?

La guía surge de la necesidad real e inmediata de ampliar los conocimientos de compliance por parte de quienes integran una pyme. La necesidad de conocer las bondades que aporta el compliance a pequeñas y medianas empresas y que deje de ser una cuestión exclusiva de multinacionales y cotizadas, es evidente. Compliance es cumplimiento y esto les es directamente aplicable a las pymes, pero teniendo en cuenta una característica fundamental: proporcionalidad.

Todo lo que se ha escrito hasta ahora es aplicable a pymes pero teniendo en cuenta su estructura organizativa, operativa geográfica, sector de actuación, entre otros aspectos.

¿Cuál es el perfil de los profesionales que han participado en la creación y redacción?

Afortunadamente los profesionales que forman parte del Comité de Compliance y pyme es un perfil formado por un grupo de abogados y consultores especializados en compliance, que trabajan diariamente con pymes y conocen sus necesidades y preocupaciones.

¿A quién va dirigida?

La guía está dirigida a cualquier tipo de entidad, sea empresa, asociación o fundación pero directamente al mayor tejido empresarial, no sólo de España, sino de muchos países: las pyme. Y en particular, a sus directivos, gerentes, compliance officers, directores financieros, como también a todo integrante de las mismas, que quiera conocer en profundidad cómo implementar un programa de Compliance en pymes.

¿Cuál es la situación del compliance en el ámbito de las pyme? ¿Qué temas pendientes hay en este ámbito?

La situación actual demuestra que tener un Programa de Compliance es una ventaja competitiva, tanto a nivel reputacional, como a nivel preventivo, detectivo y reactivo. Cada vez más se amplían las exigencias de tener modelos de compliance implementados, tanto por la propia legislación actual, la cultura de la sociedad, exigencias del sector asegurador para asegurar al consejo de administración o a administradores en temas de responsabilidad civil, exigencias del sector bancario en caso de que las pequeñas y medianas empresas soliciten financiación bancaria, pero también exigencias por parte de clientes, proveedores y del sector público hacen que hoy exista una diferencia entre las empresas que cuentan o no con Programas de Compliance eficazmente implementados.

El tema pendiente es que la alta dirección de una entidad sea consciente de la necesidad real de la implementación de compliance y del abanico de ventajas que se derivan del mismo. Muchas son ya las pymes que han implementado modelos de compliance y podido corroborar las ventajas derivadas, pero sobre todo la rentabilidad a corto plazo.

¿Qué puede aportar la guía a sus lectores?

La Guía pretende ser una herramienta mediante la cual directivos, mandos intermedios y trabajadores de pequeñas y medianas empresas conozcan las últimas novedades jurisprudenciales, la aplicación de las normas ISOS en pymes y todos los aspectos que hay que conocer para implementar un Programa de Compliance en la estructura empresarial de una pyme.


Canal Compliance8 abril, 2019
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El profesor de Compliance Penal de la Universidad Loyola Andalucía y doctor en la materia, Rafael Aguilera Gordillo,  intervendrá en el XIII Congreso Español de Sociología, con una ponencia sobre los compliance Programs.

Los “Compliance Programs” y el delito corporativo. ¿Puede confiar el estado en la autorregulación de las empresas?. Bajo este lema el profesor de Compliance Penal de la Universidad Loyola Andalucía y doctor en la materia, Rafael Aguilera Gordillo,  intervendrá en el XIII Congreso Español de Sociología.

La ponencia de Aguilera Gordillo se desarrollará en el marco del grupo de Sociología Analítica. Obedece a un trabajo conjunto con dos investigadores del CSIC, Francisco Herreros y Fernando Aguiar.

El propio autor expone en el resumen admitido para la presentación de la ponencia uno de los pilares sobre la eficacia de los planes compliance:

“Un interesante problema de diseño institucional que implica al menos a tres actores. estos son la empresa, que vela por sus intereses; el compliance officer, que debe vigilar, desde dentro de la empresa, que se cumpla la ley; y el Estado, que vela por el interés común. Esta compleja relación presenta un problema de confianza entre la empresa, el compliance officer y el Estado. En la medida en que el Estado –esto es, sus organismos de control- no confíe en la labor del compliance officer, no podrá confiar en que la empresa se autorregule para no cometer delitos corporativos que le resulten beneficiosos. ¿Cuáles serán, pues, las bases de esa confianza?

 

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XIII CONGRESO ESPAÑOL DE SOCIOLOGÍA:

El Congreso Español de Sociología es el principal evento de la Sociología española. Concentra una gran cantidad de actividades científicas y profesionales, ofreciendo numerosas oportunidades a distintos tipos de público. La Federación Española de Sociología organiza el congreso desde el año 1981 con gran éxito de participación.

 

En estos momentos de encrucijada (cultural, política, económica, medioambiental…), caracterizados por la complejidad y la incertidumbre, se presentan opciones sociales diferentes. Estas bifurcaciones plantean dilemas y alternativas que dependen de decisiones vitales, individuales y colectivas. Y es ahora precisamente donde la Sociología se tiene que reafirmar como un actor relevante para continuar impulsando la reflexión y la acción social basada en la investigación sociológica. Esa tarea debería servir de base también para explorar y mejorar los usos y prácticas sociales de la disciplina.

 

 

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El Cambio Social.

En ese sentido, la FES plantea el XIII Congreso Español de Sociología como una nueva oportunidad de repensar y abordar las cuestiones más importantes en torno al cambio social: las formas de sociabilidad, los movimientos migratorios, la (in)sostenibilidad ambiental, el trabajo productivo y reproductivo, la igualdad de género o la gobernanza.

Tanto desde la academia como desde la profesión, la Sociología tiene que recuperar y recrear el compromiso con la sociedad, que es la que otorga su pleno sentido. Sociología y compromiso social son indisociables, porque lo propio de la Sociología es prestar atención y dar valor a los hechos de la realidad social, fortalecer los vínculos sociales,denunciar las arbitrariedades y las desigualdades y contribuir a la construcción de herramientas y alternativas que las amortigüen.

Por eso, la Sociología no puede renunciar a su vocación de ciencia. Tampoco, puede renunciar a ser una ciencia cada vez más instrumental. Este nuevo congreso de Sociología proporciona una valiosa ocasión para avanzar hacia la ciudadanía plena. Apoyándose en los conocimientos y prácticas profesionales acumulados por la disciplina.

 

Gijon 2016  Valencia julio de 2019

La última edición del Congreso, celebrada en Gijón en el 2016 supuso un récord de participación. Contó con más de 1400 inscritos, 1500 comunicaciones y cerca de 2400 autores. Esto supone un número muy relevante de masa crítica para la disciplina sociológica.

El Congreso se realiza en cada ocasión en una ciudad distinta. Se organiza en colaboración con los miembros colectivos de la federación. Especialmente las asociaciones de las comunidades autónomas y los centros universitarios. Este evento cuenta con numerosos apoyos de instituciones públicas y privadas que patrocinan su organización. Junto con una amplia red de colaboradores formados por administraciones, empresas y entidades del tercer sector.  En julio de 2019 se celebrará en Valencia la decimotercera edición.


Canal Compliance8 abril, 2019
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La Asociación Profesional de Administradores Concursales (ASPAC) lidera esta iniciativa para otorgar transparencia al sector y ayudar a los profesionales en el cumplimiento íntegro de las funciones que se les encomienda, fundamentales para la buena marcha de la economía y la sociedad.

Durante la Asamblea Ordinaria organizada por la Asociación Profesional de Administradores Concursales (ASPAC) se ha presentado el Código de Buenas Prácticas, el primero en España de este sector. Esta hoja de ruta pretende ayudar a los administradores concursales en el cumplimiento íntegro de las funciones que se les encomienda -y que resultan vitales para la buena marcha de la economía y, por ende, de la sociedad-, así como servir como guía de actuación y promover el buen hacer en la práctica del ejercicio. Como ‘padrino’ del evento, ASPAC ha contado con D. José Amérigo, Secretario General Técnico del Ministerio de Justicia.

 

 

MITOS

La profesión sufre de algunos mitos. Alargar los concursos para cobrar más; o que los administradores concursales solo buscan liquidar la empresa e incluso nepotismo en el sistema de designación de los jueces son algunos de ellos. Con este Código, aparte de ayudar a terminar con esos mitos infundados, se garantiza la transparencia y la ética en el ejercicio de la profesión.

Tanto es así que este Código de Buenas Prácticas resultará de obligada aplicación a los miembros de ASPAC cuando actúen como administradores concursales, así como en todas las actuaciones previas susceptibles de conducir a un nombramiento. Si bien el nombramiento tiene carácter personal y únicamente afecta al administrador, este deberá asegurarse de que los estándares también son seguidos por los colaboradores que conforman su equipo.

 

Marta Flores

 

Marta Flores, doctora en Derecho por la UAM y autora del Código de Buenas Prácticas, ha señalado durante el acto: “Este documento se nutre de dos fuentes principales: los principios profesionales de los administradores concursales alemanes y el Código ético de la Insolvencia (Insolvency Code of Ethics) elaborado por el Insolvency Service del Reino Unido. El texto se divide en dos partes complementarias: la primera, en la cual se definen los principios fundamentales que deben regir en cualquier actuación de los administradores concursales. Y la segunda, con una serie de deberes generales relativos al administrador concursal, su despacho y su equipo, así como tareas específicas del procedimiento concursal”.

 

Diego Comendador

 

A continuación, Diego Comendador, Presidente de ASPAC, ha explicado: “Esta iniciativa de autorregulación surge en el seno de ASPAC y se concreta en la adopción voluntaria -aunque de obligado cumplimiento para sus miembros-. Con este documento no se pretende sustituir el buen criterio del legislador, sino simplemente adoptar una actitud proactiva en búsqueda de la excelencia y en beneficio de deudores, acreedores, órganos jurisdiccionales y demás agentes implicados en los procedimientos concursales”.


Canal Compliance1 abril, 2019
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La Universidad Loyola celebra el martes 21 de mayo en el Campus de Sevilla en Palmas Altas un encuentro dedicado a abordar el Compliance y la figura del compliance officer.

Este evento se estructura en forma de debate-coloquio y tiene como propósito analizar las principales novedades, interrogantes y elementos clave del Compliance y la responsabilidad penal de la empresa.

Así, se abordarán temas como la problemática relativa a la idoneidad de los programas de Compliance y su eficacia probatoria. Igualmente, se examinará la figura del compliance officer, sus funciones, responsabilidades y los problemas más habituales a los que se enfrenta en el actual contexto organizativo (análisis de riesgos, procedimientos de investigaciones internas, canal de denuncias, monitorización etc.).

Este encuentro va dirigido a directores de cumplimiento o compliance officers, administradores y directivos de empresas, asociaciones o fundaciones. Igualmente, la sesión resulta de especial interés para abogados especializados en Compliance, criminólogos, analistas de riesgo y asesores legales de empresa.

El evento contará con la participación de tres expertos ponentes en el ámbito compliance:

  • Alain Casanovas, que es miembro de la junta directiva de la Asociación Española de Compliance ASCOM. Responsable de los servicios de Compliance en KPMG España y director de los Congresos Nacional e Internacional de Compliance – Thomson Reuters).
  • Miguel ángel Jiménez Velasco. Es es director de compliance (CCO – GRC – Governance, Risks, Compliance) de Abengoa. Certificado avanzado en cumplimiento normativo de la International Compliance Association (ICA). Certificado de Compliance CESCOM e Internationally Certified Compliance Professional (IFCA).
  • Rafael Aguilera Gordillo. Es profesor de Compliance Penal en Universidad Loyola Andalucía y doctor en la materia. Miembro académico de Anti-Corruption Academic Initiative de la Oficina de Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC). Abogado experto en Compliance y Penal corporativo. Tambien certificado de Compliance CESCOM e Internationally Certified Compliance Professional (IFCA).

La actividad tendrá lugar el próximo 21 de mayo. A partir de las 11 de la mañana, en el Campus de Sevilla de la Universidad de Loyola



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