Canal Compliance8 abril, 2019
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El profesor de Compliance Penal de la Universidad Loyola Andalucía y doctor en la materia, Rafael Aguilera Gordillo,  intervendrá en el XIII Congreso Español de Sociología, con una ponencia sobre los compliance Programs.

Los “Compliance Programs” y el delito corporativo. ¿Puede confiar el estado en la autorregulación de las empresas?. Bajo este lema el profesor de Compliance Penal de la Universidad Loyola Andalucía y doctor en la materia, Rafael Aguilera Gordillo,  intervendrá en el XIII Congreso Español de Sociología.

La ponencia de Aguilera Gordillo se desarrollará en el marco del grupo de Sociología Analítica. Obedece a un trabajo conjunto con dos investigadores del CSIC, Francisco Herreros y Fernando Aguiar.

El propio autor expone en el resumen admitido para la presentación de la ponencia uno de los pilares sobre la eficacia de los planes compliance:

“Un interesante problema de diseño institucional que implica al menos a tres actores. estos son la empresa, que vela por sus intereses; el compliance officer, que debe vigilar, desde dentro de la empresa, que se cumpla la ley; y el Estado, que vela por el interés común. Esta compleja relación presenta un problema de confianza entre la empresa, el compliance officer y el Estado. En la medida en que el Estado –esto es, sus organismos de control- no confíe en la labor del compliance officer, no podrá confiar en que la empresa se autorregule para no cometer delitos corporativos que le resulten beneficiosos. ¿Cuáles serán, pues, las bases de esa confianza?

 

Cartel congreso Sociología

 

XIII CONGRESO ESPAÑOL DE SOCIOLOGÍA:

El Congreso Español de Sociología es el principal evento de la Sociología española. Concentra una gran cantidad de actividades científicas y profesionales, ofreciendo numerosas oportunidades a distintos tipos de público. La Federación Española de Sociología organiza el congreso desde el año 1981 con gran éxito de participación.

 

En estos momentos de encrucijada (cultural, política, económica, medioambiental…), caracterizados por la complejidad y la incertidumbre, se presentan opciones sociales diferentes. Estas bifurcaciones plantean dilemas y alternativas que dependen de decisiones vitales, individuales y colectivas. Y es ahora precisamente donde la Sociología se tiene que reafirmar como un actor relevante para continuar impulsando la reflexión y la acción social basada en la investigación sociológica. Esa tarea debería servir de base también para explorar y mejorar los usos y prácticas sociales de la disciplina.

 

 

Imagen web congreso de sociologia

 

 

El Cambio Social.

En ese sentido, la FES plantea el XIII Congreso Español de Sociología como una nueva oportunidad de repensar y abordar las cuestiones más importantes en torno al cambio social: las formas de sociabilidad, los movimientos migratorios, la (in)sostenibilidad ambiental, el trabajo productivo y reproductivo, la igualdad de género o la gobernanza.

Tanto desde la academia como desde la profesión, la Sociología tiene que recuperar y recrear el compromiso con la sociedad, que es la que otorga su pleno sentido. Sociología y compromiso social son indisociables, porque lo propio de la Sociología es prestar atención y dar valor a los hechos de la realidad social, fortalecer los vínculos sociales,denunciar las arbitrariedades y las desigualdades y contribuir a la construcción de herramientas y alternativas que las amortigüen.

Por eso, la Sociología no puede renunciar a su vocación de ciencia. Tampoco, puede renunciar a ser una ciencia cada vez más instrumental. Este nuevo congreso de Sociología proporciona una valiosa ocasión para avanzar hacia la ciudadanía plena. Apoyándose en los conocimientos y prácticas profesionales acumulados por la disciplina.

 

Gijon 2016  Valencia julio de 2019

La última edición del Congreso, celebrada en Gijón en el 2016 supuso un récord de participación. Contó con más de 1400 inscritos, 1500 comunicaciones y cerca de 2400 autores. Esto supone un número muy relevante de masa crítica para la disciplina sociológica.

El Congreso se realiza en cada ocasión en una ciudad distinta. Se organiza en colaboración con los miembros colectivos de la federación. Especialmente las asociaciones de las comunidades autónomas y los centros universitarios. Este evento cuenta con numerosos apoyos de instituciones públicas y privadas que patrocinan su organización. Junto con una amplia red de colaboradores formados por administraciones, empresas y entidades del tercer sector.  En julio de 2019 se celebrará en Valencia la decimotercera edición.


Canal Compliance1 abril, 2019
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La Universidad Loyola celebra el martes 21 de mayo en el Campus de Sevilla en Palmas Altas un encuentro dedicado a abordar el Compliance y la figura del compliance officer.

Este evento se estructura en forma de debate-coloquio y tiene como propósito analizar las principales novedades, interrogantes y elementos clave del Compliance y la responsabilidad penal de la empresa.

Así, se abordarán temas como la problemática relativa a la idoneidad de los programas de Compliance y su eficacia probatoria. Igualmente, se examinará la figura del compliance officer, sus funciones, responsabilidades y los problemas más habituales a los que se enfrenta en el actual contexto organizativo (análisis de riesgos, procedimientos de investigaciones internas, canal de denuncias, monitorización etc.).

Este encuentro va dirigido a directores de cumplimiento o compliance officers, administradores y directivos de empresas, asociaciones o fundaciones. Igualmente, la sesión resulta de especial interés para abogados especializados en Compliance, criminólogos, analistas de riesgo y asesores legales de empresa.

El evento contará con la participación de tres expertos ponentes en el ámbito compliance:

  • Alain Casanovas, que es miembro de la junta directiva de la Asociación Española de Compliance ASCOM. Responsable de los servicios de Compliance en KPMG España y director de los Congresos Nacional e Internacional de Compliance – Thomson Reuters).
  • Miguel ángel Jiménez Velasco. Es es director de compliance (CCO – GRC – Governance, Risks, Compliance) de Abengoa. Certificado avanzado en cumplimiento normativo de la International Compliance Association (ICA). Certificado de Compliance CESCOM e Internationally Certified Compliance Professional (IFCA).
  • Rafael Aguilera Gordillo. Es profesor de Compliance Penal en Universidad Loyola Andalucía y doctor en la materia. Miembro académico de Anti-Corruption Academic Initiative de la Oficina de Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC). Abogado experto en Compliance y Penal corporativo. Tambien certificado de Compliance CESCOM e Internationally Certified Compliance Professional (IFCA).

La actividad tendrá lugar el próximo 21 de mayo. A partir de las 11 de la mañana, en el Campus de Sevilla de la Universidad de Loyola


Canal Compliance29 marzo, 2019
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Durante el congreso, se hizo entrega de los I Premios Integridad en la Gestión Pública. Las nuevas tecnologías, la transparencia de los procesos y la gestión de riesgos son las tareas pendientes en este sector.

 

El pasado 27 de marzo tuvo lugar en el Auditorio Cecabank de Madrid el II Congreso de Compliance en el Sector Público de la capital. El evento, organizado por la World Compliance Association (WCA) y la Universidad de Castilla – La Mancha (UCLM) – con el patrocinio de Wolters Kluwer y Bureau Van Dijk – reunió a más de 100 profesionales del sector, recordando el éxito de la edición pasada. En esta ocasión, se puso el foco en la contratación pública y en la necesidad de contar con procesos éticos y de transparencia que ayuden a instaurar la confianza de los ciudadanos en el sector.

 

Concepción Campos Acuña

La directora del congreso y experta en integridad y ética pública, Concepción Campos Acuña, fue la encargada de moderar el primer panel, donde se puso el foco en la contratación pública, el sector “más propenso a la corrupción”, según la experta. En este panel, el Magistrado de la Sala de Apelación de la Audiencia Nacional, Eloy Velasco Nuñez, se mostró muy crítico con la respuesta de la administración pública en esta materia pues asegura que “el Estado se ha eximido a sí mismo de responder” y, aunque quisiese hacerlo, “nunca conlleva las mismas sanciones que se imponen a la empresa privada”.

En la misma línea, el Consejero de la Cámara de Cuentas de Andalucía, Enrique Benítez Palma, criticó la falta de rendición de cuentas y señaló la necesidad de “contar con personal cualificado y formado en los departamentos de contratación, en especial de los pequeños municipios”, para minimizar los riesgos en el sector. La Directora General de Modernización, Servicios y Sistemas para la Sociedad de la Información de la Diputación Foral de Guipúzcoa, Goizeder Manotas, hizo hincapié en la importancia de poner en práctica un “sistema de integridad, no solo un código” que incluya los principios de eficiencia del gasto público, igualdad de trato, reconocimiento mútuo y transparencia.

Los tres ponentes y la moderadora coincidieron en destacar la integridad, la ética y la gestión de riesgos como necesidades imperiales en la contratación pública, estableciendo así los que fueron los temas más recurrentes del congreso y mostrando la preocupación de este sector por la mejora de los procesos de control.

Prevención de la corrupción y banderas rojas

En materia de corrupción, fueron varios los ponentes que indicaron la necesidad de enfocar las acciones en la prevención. José Maria Gimeno Feliu, Director del Observatorio de Contratación Pública, aseguró que existen “problemas de regulación” serios en nuestro modelo y que son necesarias las banderas rojas como indicador de dónde están los posibles riesgos. “En nuestro sistema normativo y en la planificación” tenemos banderas rojas aseguró, “y la organización administrativa que tenemos no es la mejor para la contratación”, pues “ni con la mejor ley de contratos funcionaríamos ahora mismo”.

 

 

María José Santiago Fernández

La Presidenta de la Oficina Independiente de Regulación y Supervisión de la Contratación, María José Santiago Fernández, indicó la “personalidad independiente y la independencia económica y financiera” como elementos imprescindibles para la prevención de la corrupción y aprovechó para señalar una de las problemáticas más destacables en materia de contratación, la profesionalización del sector. Coincidiendo con otros ponentes, aseguró que es necesario no solo formar a los funcionarios, sino también motivarlos para que tengan “vocación de servicio público”. “Los buenos se van fuera”, consideró, “porque no les interesa lo que cobran aquí y los que están aquí no están motivados”. Para Santiago Fernández es tan importante la regulación y prevención como la inversión en profesionalización y motivación del personal implicado en estas tareas.

Rol del compliance officer en el sector público

Compliance y contratación forman un tándem indisoluble, pero el nuevo rol del compliance officer en el sector público todavía genera dudas. Para la Letrada de la Xunta de Galicia, Patricia Iglesias Rey, la complicación de esta figura está en su independencia, ya que “la mayor parte de modelos que se han implementado están insertos en el organigrama administrativo”. La solución que propone es que como mínimo se cumplan dos vertientes de la independencia, la composición multidisciplinar en un órgano colegiado y el consciente nombramiento y remoción de los encargados de cumplir esta función.

El compliance officer ideal, señalaron los ponentes, debería ser alguien independiente, con objetividad y que cuente con sus propios medios personales y técnicos, como las agencias antifraude. Para el profesor de Derecho Procesal de la UCLM Jordi Gimeno Beviá, deberíamos mirar hacia el modelo italiano, que ha conseguido disminuir la percepción de la corrupción de un 73º puesto a un 52º, gracias a la elección de un sistema de cumplimiento de primer nivel que conoce la administración y que, aún siendo interno, que reporte no solo ante el órgano de administración sino también ante un organismo independiente de valoración.

Conflictos de intereses

Los conflictos de intereses son la actuación contraria a una gestión ética, ya que anteponen los intereses particulares al bien común y, por tanto, suponen un gran problema en el sector público. Para el experto en ética aplicada David Lentisco, una de las primeras medidas que se deben tomar para evitarlo es la aplicación de la ética en todos los procedimientos. “La gestión ética no puede ser otra cosa que la actuación del gestor presidida por la observancia de imperativos éticos”, aseguró, “y cuanto más desdibujados estén dichos imperativos, menos ética será en sí es la gestión”.

La objetividad en la licitación, la responsabilidad y la implementación de sistemas de cumplimiento son medidas procedimentales que deberían llevarse a cabo para evitar los conflictos de intereses, así como la adjudicación de los contratos en base a la pluralidad de objetivos y no solo del precio.

Blockchain y nuevas tecnologías

En el último panel del congreso, los ponentes señalaron las nuevas tecnologías como herramienta imprescindible para facilitar los procesos y trámites y dotarlos de trasparencia, a través de la automatización. El blockchain, una tecnología que permite el registro de la información con altos niveles de seguridad, promete convertirse en la clave para, por ejemplo, la presentación de ofertas de contratación.

En el Gobierno de Aragón, a falta de un mes para la puesta en marcha, ya están instaurando un sistema de licitación electrónica con esta tecnología, según su Director General de Contratación, Patrimonio y Organización, Miguel Ángel Bernal Blay. Esta tecnología, combinada con un sistema de evaluación automatizada de las ofertas, supone un gran avance en la transparencia y la seguridad.

Para la Directora de ADEIT, Beatriz Montes Sebastián, “todavía queda mucho para hacer” en esta materia, “siendo necesario un mayor impulso de los poderes públicos en los aspectos relacionados con las tecnologías de la información”. “Es necesario implantar de forma obligatoria la contratación electrónica en todo el proceso”, consideró, “e instaurar herramientas que sean fáciles de entender, intuitivas y que supongan una solución integral”.

Entrega de premios

Durante el evento, se hizo entrega de los I Premios Integridad en la Gestión Pública, en el margen del II Congreso de Compliance en el Sector Público, con el fin de poner en valor la integridad y dar visibilidad a la incitativas en materia de compliance en el ámbito de la gestión pública.

El Síndico de Cuentas del Principado de Asturias, Antonio Arias, fue el ganador en la categoría individual, como empleado público destacado en su labor de promoción de la integridad. El jurado destacó “el significado e impacto de su iniciativa en la promoción de lazos de comunicación entre órganos de fiscalización externo”. También alabó su “sobresaliente” trayectoria profesional, asegurando que ha generado “una auténtica escuela”.

El Director del Departamento de Control Interno de la Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia, Carlos Balmisa García-Serrano, fue merecedor de un accésit en la misma categoría, gracias a su “brillante trayectoria marcada por la incesante búsqueda de la innovación en la tarea de modernizar las AAPP con las mejores herramientas, no solo normativas sino, sobre todo, de cumplimiento efectivo dentro de los mejores estándares voluntarios”.

En la categoría institucional, fue la iniciativa Task Force de Auditoría y Ética de EUROSAI la vencedora. Esta consolidada iniciativa ha generado y está generando un gran impacto en la promoción de la ética y la integridad en la gestión pública. Los miembros del jurado también valoraron el enfoque pedagógico y de cooperación, así como “los esfuerzos continuos del grupo de trabajo por promocionar la cooperación interinstitucional e interprofesional en el ámbito geográfico en el que opera en Europa”. La presidenta del Tribunal de Cuentas, María José de la Fuente, fue la encargada de entregar el premio a la representante de la entidad, Helena Abreu.

Destacando el nivel de todas las candidaturas institucionales, el jurado decidió otorgar un accésit a la Red de Entidades Locales por la Transparencia y Participación Ciudadana de la FEMP, por “promover la innovación y mejora permanente de la relación entre los Gobiernos Locales y los ciudadanos bajo los principios del Gobierno Abierto y mediante el intercambio de experiencias, el aprendizaje permanente, trabajando en red y desarrollando proyectos”. Concepción Campos, miembro de la FEMP y directora del congreso, recogió el premio en nombre de la entidad.

Con el éxito de esta edición el II Congreso de Compliance en el Sector Público se convierte en un escenario de referencia para conocer las herramientas con las que deben contar Administraciones, Empresas y Entes Públicos que cotidianamente se encuentran embebidas en un convulso escenario normativo en materia económico-presupuestaria, de contratación pública, gestión de personal, subvenciones, etc. y precisan contar con instrumentos eficientes de compliance para anticiparse y gestionar los riesgos.

El evento, que promete una tercera edición, contó con la colaboración de la Fundación FIASEP, la Federación Española de Municipios y Provincias (FEMP), la Red de Entidades Locales por la Transparencia de la FEMP, el Consejo General de Economistas (REA Auditores), Intedya, la Asociación Española de Mediación (ASEMED) y UNIR.


Canal Compliance13 marzo, 2019
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Helas Consultores celebró su encuentro anual en Madrid , con un recorrido por las principales novedades en protección de datos y compliance.

Helas Consultores, firma líder en protección de datos y compliance penal, celebró Encuentro Anual 2019. Éste se centró en los avances y retos que las normativas sobre LOPD y RGPD, así como el compliance penal, han impuesto a las empresas este último año.

Este 13 de marzo entra en vigor la última reforma del código penal por la Ley Orgánica 1/2019, de 20 de febrero. La reforma endurece el régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas. “Vemos cómo el compliance va a ir mucho más allá, con nuevas obligaciones legales también en protección de datos. En las que la privacidad va a ser una máxima”. Son palabras de José Helguero, director de Helas Consultores, en el arranque de la jornada.

La agencia española de Protección de Datos nos dice que le llegan hasta dos brechas de seguridad a la semana. Es impresionante el impacto que está teniendo esta nueva legislación en el día a día de las empresas”, remachó Helguero.

 

Vemos cómo el compliance va a ir mucho más allá, con nuevas obligaciones legales también en protección de datos

 

Las empresas asistentese escucharon atentamente – e intervinieron activamente en el turno de preguntas – durante las dos mesas redondas que articularon el encuentro. “Un año de RGPD. Experiencias y desafíos” y “Evolución del Compliance Penal. La certificación UNE 19601: caso de éxito”.

 

María de la Rica.

María de la Rica, consultora de Helas, desgranó las principales novedades en protección de datos. Ante la avalancha de nueva reglamentación, De la Rica sistematizó las principales novedades. Lo hizo refiriéndose a aspectos como los consentimientos; el principio de confidencialidad; el deber de información con transparencia; el derecho de acceso y rectificación; el derecho al olvido; el testamento digital; la videovigilancia en la vía pública o en centros laborales; las llamadas “listas Robinson”; los sistemas de exclusión publicitaria; los canales de denuncia, extraídos directamente del ecosistema del compliance; la posible reutilización de los datos de ensayos clínicos con fines de investigación; o la más que polémica iniciativa parlamentaria por la que los partidos políticos van a poder usar nuestros datos para actividades electorales. Algo que, destacó De la Rica, “ya está impugnado por el Defensor del Pueblo”.

 

 

Transmitir a toda la empresa la cultura del cumplimiento.

Si algo quedó claro en las dos mesas redondas que siguieron, fue que el principal escollo con el que se enfrentan tanto los DPD (Delegados de Protección de Datos) como los ‘compliance officer’ es convencer a toda la organización de la importancia del cumplimiento.

Tanto la mesa moderada por Natalia Antón, consultora de Helas, como la moderada por María Martín, responsable de Área y Negocio de la consultora, contaron con profesionales de ambos ámbitos de reconocido prestigio. Todos, sin excepción, resaltaron la enorme dificultad y la gran carga de trabajo que representa poner en marcha las normas de cumplimiento, tanto en protección de datos como en compliance penal. Aunque todos también, pusieron en valor la nueva normativa, destacando que era realmente bueno para las empresas adaptarse a estos cánones europeos de cumplimiento normativo, especialmente a la hora de dar seguridad y fiabilidad a sus clientes.

En este sentido, María Martín destacó que “la mayoría de las empresas ya se están dando cuenta de que la mejor manera de hacer negocios es hacerlo de forma íntegra”.
En las mesas redondas participaron Elena Arranz Cuesta, DPD de la Real Federación Española de Golf; Enrique Sánchez Sánchez, DPD de NorthGate España; Cristina Vicuña, técnica de Digital Policy en Ametic; Joaquín Esteban Keogh, compliance officer de ARVATO Financial Solutions; y Jorge A. González Hurtado, compliance manager de EQA, Entidad de Certificación.


Canal Compliance7 marzo, 2019
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La World Compliance Association convoca la primera edición de los Premios a la Integridad en la Gestión Pública . La entrega de Premios tendrá lugar durante el II Congreso Nacional de Cumplimiento Legal en el Sector Público.

La World Compliance Association (WCA) ha convocado la I edición de los Premios a la Integridad en la Gestión Pública. Tendrá lugar durante el II Congreso Nacional de
Cumplimiento Legal en el Sector Público. La entrega de premios se dividirán en dos categorías. Y pondrá final a esta nueva edición del congreso el próximo 27 de marzo, que promete seguir los pasos del éxito de la anterior.

Los premios pretenden promocionar las iniciativas más destacadas sobre integridad en la gestión pública en todos los ámbitos del sector público y poner en valor la labor en pro de la promoción de la integridad y de la mejora de la gestión pública a través de las técnicas de compliance.

 

Los premios pretenden promocionar las iniciativas más destacadas sobre integridad en la gestión pública

 

Para ello, la WCA premiará a la iniciativa en gestión más destacada en la integridad pública y al empleado público destacado en su labor de promoción de la integridad. Las candidaturas, institucionales (persona jurídica) en el primer caso e individuales (persona física) en el segundo, deberán promover el cumplimiento de valores, la transparencia, integridad, buen gobierno y buena administración y la difusión y la mejora de la gestión pública en sus categorías.

 

 

Invierno Limpio

 

 

Candidaturas.

La presentación de las candidaturas podrá hacerse vía online, a través del formulario alojado aquí >>> , hasta el próximo 15 de marzo de 2019 (incluido), fecha en que el jurado procederá a evaluar las propuestas.

El jurado encargado de valorarlas será seleccionado y nombrado por la WCA. Estará integrado por un mínimo de cinco miembros de reconocido prestigio. Serán prtenecientes a las área del sector
público, la judicatura, la universidad y la empresa privada. Contando así con diferentes puntos de vista.

La WCA pretende poner en valor la integridad. También dar visibilidad a las incitativas compliance en el ámbito de la gestión pública. Dentro de cualquier campo de actividad (medioambiente, gestión económica, contratación, gestión de RRHH, etc).


Canal Compliance6 marzo, 2019
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Es el concurso de conocimientos en materia de compliance organizado por la World Compliance Association que se pondrá en marcha el próximo 2 de abril

Hoy se abren las inscripciones para la II edición de la World Compliance League. Es el reto internacional online, organizado por la World Compliance Association.

Los participantes pondrán a prueba sus conocimientos en materia de compliance. Y podrán ganar magníficos premios. Los interesados en participar, ya pueden apuntarse aquí, a través de la web de la WCA.

En ella también tendrán acceso a las preguntas y a las condiciones del concurso.

Tras el éxito de la primera edición, llega de nuevo el concurso dirigido a cualquier persona interesada en el mundo del compliance y abierto a todos y todas. Gracias al método de la gamificación, los participantes podrán probar su nivel y mejorar sus conocimientos en esta materia.

El reto, que se pondrá en marcha el 2 de abril, consistirá en acertar preguntas que se lanzarán diariamente durante un mes. Los participantes conocerán su clasificación en el ranking a tiempo real. Y al finalizar se hará entrega a los 3 mejores de los siguientes premios:

  1. Primer clasificado. Un iPhone XR y un Curso de Experto Universitario Compliance Officer – Titulación Compliance Officer;
  2. Segundo Clasificado. Un Curso de Experto Universitario Compliance Officer – Titulación Compliance Officer y un año de cuota de asociado gratis.
  3. Tercer clasificado, un Curso de Experto Internacional en Sistemas de Gestión Anti- Soborno ISO 37001 y un año de cuota de asociado gratis.

Además, todos los concursantes podrán entrar en el sorteo de una cámara Go Pro invitando a participar a sus amigos y retándoles a través de la opción facilitada también en la web.


Canal Compliance27 febrero, 2019
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Cientos de profesionales y los más prestigiosos expertos analizarán las últimas tendencias del mundo fiscal.

 

Junto a sage y LaLiga, Lefebre organiza el congreso Compliance y buenas prácticas tributarias. Tendrá lugar el próximo 12 de marzo en el Círculo de Bellas Artes.

El Congreso Compliance y Buenas Prácticas Tributarias es el encuentro presencial de cientos de profesionales y asesores tributarios para compartir y actualizarse de manera práctica en las últimas tendencias del mundo Fiscal.
Un Congreso orientado al networking efectivo y en el que el mayor valor añadido es la calidad del contenido que desarrolla- rán ponentes de primer nivel. Se celebrará en el Círculo de Bellas Artes de Madrid el 12 de marzo de 2019. (C/ Alcalá 42. 28014 Madrid).

 

Cartera restringida

 

Tecnología, innovación y experiencia.

Los organizadores se han centrado en los tres conceptos (tecnología, innovación y experiencia)
para convertir la cita en un encuentro eficaz “vamos a dotar al evento de tres componentes que lo convertirán en una cita excepcional, posicionándolo como un congreso imprescindible”, destacan desde Lefbvre.

En el Congreso “Compliance y Buenas Prácticas Tributarias” se analizarán las temáticas más importantes y de actualidad:

  • DAC 6, el ejemplo inglés.
  • La propuesta de la Comisión Europea sobre los contribuyentes certificados en el IVA.
  • Gestión del riesgo fiscal para grandes empresas.
  • Nueva Fiscalidad Internacional.
  • Los Códigos de Buenas Prácticas Tributarias de la AEAT.
  • Normalización y buenas prácticas tributarias: la norma UNE 19602.
  • Compliance Penal vs. Compliance Fiscal.

 

Reconocidos expertos.

 

Bajo la dirección técnica de Javier MARTÍN y Jesús RODRÍGUEZ, en el Congreso se darán cita los expertos más prestigiosos del sector. A falta de confirmación de la propia Agencia Tributaria, la Dirección General de Tributos o el Instituto de Estudios Fiscales participarán en el congreso:

  • José Manuel de Bunes
  • José Antonio Bustos
  • Néstor Carmona
  • Ignacio de Felipe
  • César García Novoa
  • Carlos Gómez Jara
  • Javier Gómez Molina
  • Ubaldo González de Frutos
  • Ana Juan Lozano
  • Luis López Tello
  • Ernesto Mestre
  • Antonio Montero

 

Los interesados en participar pueden obtener más información en

www.buenaspracticastributarias.com


Canal Compliance25 enero, 2019
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La ministra de Justicia, Dolores Delgado, dió el pistoletazo de salida del IV Encuentro Cumplen, uno de los eventos más importantes del país en materia #Compliance.

 

Es una especie de mantra de sus apariciones públicas y así lo reconoció la titular de la cartera de Justicia. Los datos relativos a casos de crímenes y violencia contra las mujeres fueron el saludo de la ministra de Justicia en la apertura del IV Encuentro Cumplen.Un “rito” de sus apariciones públicas. Pero Delgado también se refirió al cumplimiento normativo y a la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Apertura.

El acto fue abierto por el Secretario General del Casino, César Campuzano, que dió la bienvenida a los presentes y mostró su satisfacción por el hecho de que el Casino albergue una nueva edición de este evento.

Carlos Saiz, presidente de Cumplen y socio de Ecix Group; apostó en su discurso inicial por seguir dando pasos hacia la profesionalización del Compliance.

Dolores Delgado se refirió al Compliance como “una puerta abierta y una oportunidad. Se refería a la contribución de las políticas de Cumplimiento normativo como contribuyente al objetivo de que se nos reconozca como una economía, para lo que contribuirá el Compliance.

 

Dolores Delgado Ministra de Justicia

 

Delgado elogió la “solvencia y transparencia” de nuestras instituciones y aseguró que los responsables del cumplimiento normativo están contribuyendo a la creación de una cultura ética y de reputación empresarial. La ministra también indicó que los objetivos de el congreso se enmarcan perfectamente entre las materias de la ambiciosa #Agencia2030.

 

…los responsables del cumplimiento normativo están contribuyendo a la creación de una cultura ética…

 

Manuel Marchena.

 

 

Otro de los ponentes de lujo en la jornada de apertura del encuentro fue el presidente de la Sala Segunda del Tribunal Supremo. , Manuel Marchena, quien posee un discurso ágil. En ocasiones, se alejaba de los convencionalismos del tradicional discurso jurídico para captar la atención de los presentes. Marchena habló exclusivamente de la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas.  Dijo de ésta que “va en contra de algunas concepciones sociales”. El alma sólo lo tiene el hombre.

 

La Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas va en contra de algunas concepciones sociales. El alma sólo lo tiene el hombre

 

Para el magistrado del Supremo, la RPPJ no deja de ser una entelequia. Pero está en el BOE y sirve muy bien para el enjuiciamiento de delitos penales graves. Marchena también se refirió a la importancia de la implantación de “eficaces sistemas de cumplimiento” en el seno de las organizaciones. De esta manera constituirían  un elemento preventivo e incluso eficaz para los procesos judiciales.

Intenso programa.

El encuentro tiene dos días de duración. Cuenta con no pocas mesas y los más reputados ponentes. Éstos desgranan aspectos del Compliance como las claves en la Norma UNE 19602. Las principales novedades en la gestión y prevención de riesgos tributarios. También la tecnología aplicada al cumplimiento, entre otros muchos.

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Canal Compliance18 enero, 2019
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El evento, referencia en el sector del Compliance, tendrá lugar, un año más, en el Casino de Madrid y contará con la inauguración de la Excma. Sra. Dolores Delgado, Ministra de Justicia, encargada de realizar la apertura de este IV Encuentro Cumplen junto a D. Carlos A. Sáiz Peña, Socio de Écix Group y Presidente de Cumplen, y D. César Campuzano, Secretario General del Casino de Madrid y anfitrión del evento.

 

La Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo, Cumplen, organiza en Madrid, los próximos días 24 y 25 de enero, su IV Encuentro Cumplen. Se trata de la gran cita anual para los profesionales del Compliance. En esta ocasión la asociación, que cuenta con más de 700 asociados a lo largo y ancho de la geografía nacional, reunirá a más de 40 ponentes de primer nivel. Éstos proceden degrandes compañías españolas y multinacionales; así como del ámbito jurídico, académico e institucional.

 

Manuel Marchena.

Tras la inauguración, tendrá lugar la primera conferencia de la mano del presidente de la Sala Segunda del Tribunal Supremo, Manuel Marchena, que centrará su exposición en la responsabilidad penal de la persona jurídica y hará un balance de lo acontecido en el ámbito judicial desde que se reformó el Código Penal en 2015.

 

Algunos ponentes IV Encuentro Cumplen

 

 

Programa.

El programa del IV Encuentro Cumplen incluye doce mesas redondas. En ellas se darán cita más de cuarenta ponentes de primer nivel. Entre ellos se encuentran el también magistrado del Tribunal Supremo Antonio del Moral. Del Moral ofrecerá una conferencia sobre la recepción de Barbulescu en la jurisprudencia española y su relación con las investigaciones internas y la intimidad del trabajador.

Estarán presentes:
  • Mar España, directora de la Agencia Española de Protección de Datos (AEPD).
  • Expertos de la Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia (CNMC).
  • La Agencia Estatal de Administración Tributaria (AEAT).
  • Fiscalía General del Estado
  • Colegio de Abogados de Madrid
  • Profesionales del Derecho en ejercicio y responsables de cumplimiento normativo y RSC de grandes entidades como Bankia, BBVA, Bergé y Cía, Calidad Pascual, Cepsa, Cruz Roja Española, Ferrovial, GLS, J. García Carrión, Johnson & Johnson, Masmóvil, Naturgy, Prosegur, Repsol o Telefónica, entre otros.

 

Bloques temáticos.

El programa del congreso se estructura en grandes bloques temáticos que analizarán algunas de las materias más importantes para los profesionales del sector. Como son la recién aprobada Ley Orgánica de Protección de Datos Personales y Garantía de los Derechos Digitales. Otro de los temas será la ya inminente Norma UNE 19602 para la prevención y gestión de los riesgos tributarios. Los mercados y tecnologías emergentes y su regulación ocuparán también a los ponentes. Se abordará el valor del cumplimiento normativo para el negocio y la reputación de las marcas.

La incidencia del compliance en el Tercer Sector o las dificultades que entraña su implementación en las corporaciones multinacionales forman tambien parte del contenido. Otras sesiones tratarán, además, de la prevención y persecución de la corrupción internacional. También será abordada la realidad realidad del canal de denuncias.

 

Dimensión Integradora.

 

La esencial dimensión integradora del IV Encuentro Cumplen cristaliza en la participación de expertos y profesionales venidos tanto de entidades del ámbito público como del privado. El objetivo fundamental es poner el foco en la necesidad de trabajar todos juntos en favor del Compliance. Es una disciplina transversal y exigente que requiere una formación continua y el conocimiento de todas las herramientas. Herramientas tanto tecnológicas como conceptuales, de las que disponen hoy los responsables del Cumplimiento Normativo.

 

 

Encuentro Referente.

Si miramos atrás, es un orgullo ver como nuestro Encuentro anual se ha convertido en una referencia indiscutible para los profesionales del Compliance en España”, señala Carlos Sáiz Peña, presidente de Cumplen, quien además subraya que “el Compliance y la Ética corporativa se han convertido en un pilar fundamental para la generación de confianza en los mercados, en los clientes e incluso en los trabajadores. A largo plazo no existe prosperidad y crecimiento para una organización que no tenga esos principios claros”.

El IV Encuentro Cumplen cuenta con el patrocinio de Axesor, primera Agencia de Rating española. Compañía especializada en ofrecer soluciones tecnológicas para la prevención del blanqueo de capitales, fraude y conflicto de intereses. Tiene acceso a la mayor base de datos de vinculaciones del mercado. Un proyecto de Ecix Group con el que lograr la eficacia máxima en los programas de formación y campañas de sensibilización de las Organizaciones en materias de Privacidad, Compliance, Seguridad, políticas y cuerpos normativos internos. Colaboran en su organización el Casino de Madrid y otras entidades como la asociación DIRSE y CGE-REA.


Canal Compliance16 enero, 2019
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Queda menos de un mes para la celebración de la segunda edición de uno de los mejores eventos antifraude. Afamados ponentes internacionales participarán en la cita.

Daniel R. Alonso. ex-jefe de fiscales auxiliares de Manhattan. Es ex-fiscal federal, U.S. Department of Justice. También director gerente de Exiger en New York, Uno de los fiscales del caso del Lobo de Wall Street y estará en el II Congreso Antifraude de la WCA.

El congreso está organizado por la World Compliance Association, a través del Comité Antifraude. A su lado la Fundación Universitaria Behavior & Law. También participa en la organización del evento la Asociación Española de Empresas Contra el Fraude (AEECF). tendrá lugar el próximo 7 de febrero de 2019, en el Auditorio CECABANK. C/ ​Caballero de Gracia 28

 

WCA

La lucha contra el fraude es uno de los temas claves en la mayoría de los países. Da lugar a muchas noticias y escándalos. Y a pesar de ello existe poca efectividad en las políticas públicas y la gestión privada.

Después del éxito de la primera edición, este II congreso antifraude WCA otorgará herramientas no solo para comprender aspectos propios del fraude, sino para anticiparse a las nuevas tendencias con el propósito de fortalecer las capacidades de respuesta con las que debe contar una organización para prevenir, detectar, y contrarrestar estas amenazas a tiempo. Debido a la celeridad con la que avanza la tecnología también cambian los riesgos y, por lo tanto, cada año hay nuevas modalidades y tipicidades de fraude que deben conocerse y aparecen nuevas herramientas o mejoras de las existentes, así como mecanismos o estrategias para enfrentarlas. Para ello contaremos con un panel especifico de Inteligencia Artificial aplicada al Fraude, con ponentes de primer nivel.

 

Representación gráfica nuevas técnicas de fraude

 

El valor agregado de este evento frente a otros consiste en promover la participación de todos los actores involucrados en la lucha contra el fraude, lo que permite obtener una visión integral de la seguridad y un panorama más claro sobre lo que se avecina en estos temas. Por su parte, se ha constituido en un escenario de referencia para conocer las nuevas modalidades y tendencias en fraude y seguridad para instituciones de todos los sectores.

PROGRAMA DEL CONGRESO

 



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