Canal Compliance22 noviembre, 2018
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Las figuras más representativas del Compliance Nacional se dieron cita en el Día Internacional del compliance.

Ministros, ex-ministros, titulares del Tribunal supremo, fiscales o los compliance officer de algunas de las empresas más importantes del país, entre otros, se dieron cita entre los más de 300 asistentes al Día del Compliance Officer de ASCOM.

El Westin Palace Hotel fue el escenario de uno de los eventos más representativos del compliance. La cita adopta carácter internacional con representantes llegados de casi todos los continentes. No en vano participaron representantes compliance de Argentina, Australia, Corea del Sur, Sudáfrica y diferentes puntos de Europa.

Mesas de trabajo

Las diferentes mesas de trabajo sirvieron de marco para el reconocimiento que se hace en el evento a los profesionales, empresas e instituciones que han entendido correctamente lo que es Compliance. Implementan la función en la práctica con rigor. Hablamos de los premios ASCOM, que tratan de contribuir a la profesionalización y divulgación de la función de Compliance en España. Reconocen el trabajo realizado por empresas y profesionales.

 

Mesa de trabajo

 

Libro Blanco

Los participantes en el evento recibieron el valioso ejemplar del libro blanco sobre la función del compliance. Una publicación de referencia para los compliance officer. Se trata del libro en el que el ya fallecido, José Manuel Maza Martín, participó activamente en el grupo de trabajo y que fue coordinado por Alain Casanovas Ysla.

El libro blanco “tiene por objeto identificar los aspectos esenciales que definen a la función de Compliance y perfilan las atribuciones de sus responsables. Señalando materias clave contempladas en estándares de Compliance de gran difusión internacional. Este documento pretende ayudar a los profesionales integrados en dicha función a concretar el alcance de sus cometidos esenciales …”, tal y como destaca el propio Casanovas.

 

Libro Blanco

 

Contenidos

Durante la jornada se abordaron importantes temáticas compliance. Como la regulación de la función de Compliance en el ámbito internacional. No podemos olvidar el papel de las pymes. En este sentido se organizó una mesa de trabajo sobre el papel de éstas en el traslado de los requisitos de compliance a través de la cadena de suministro. La aproximación práctica a los procedimientos de KYC y de due dilligence fue otro de los aspectos abordados. Todos ellos por representantes de cumplimiento de importantes empresas del ámbito nacional e internacional.

Clausura

Ya por la tarde y en la recta final de la jornada, la ministra de Justicia Elena Salgado, fue la encargada de clausurar el acto y entregar los diplomas CESCOM 2018.


Canal Compliance12 noviembre, 2018
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Más de 300 profesionales de Compliance se reunirán en el Hotel Westin Palace de Madrid el próximo 21 de noviembre para conocer las últimas novedades y debatir sobre cuestiones de interés relacionadas con la figura del Compliance Officer.

En el evento participarán figuras relevantes del mundo Compliance y habrá estupendas oportunidades de networking.

 

Premios ASCOM.

Durante el acto tendrá lugar la entrega de los premios ASCOM 2018

  • Categoría Empresa /Lo entrega Irene Navarro, Directora General de Madrid Excelente, Comunidad de Madrid.
  •  Institucional / Lo entrega Francisco Caamaño, Catedrático de Derecho Constitucional .
  •  Individual / Lo entrega Julián Martínez-Simancas, Secretario del Consejo de Administración de Iberdrola, S.A.
  • Medio de Comunicación / Lo entrega Alfredo Urdaci, CEO de Ludiana.
  • Certificado CESCOM / Lo entrega Manuel Conthe, Presidente de la Corte Española de Arbitraje.

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Francisco BonattiFrancisco Bonatti5 noviembre, 2018
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Francisco Bonatti Bonet. Socio y director de Bonatti Penal & Compliance. Miembro de la junta directiva de ASCOM. Abogado penalista desde hace más de veinticinco años. Especializado en Prevención del Blanqueo de Capitales y la Financiación del Terrorismo.

 

Teclado de ordenador con tecla "whistleblower"

 

Escuché no hace mucho en un evento compliance que en este país “se habla mucho de Compliance y que ya va siendo hora de que se haga compliance”. Particularmente, en CC, estamos de acuerdo en que se hable mucho de compliance. ¿Cree usted que se actúa ya lo suficiente. La judicatura, el empresariado, las organizaciones…?

Imagino que quien ha hecho este comentario hacía referencia al sector PYME. Dado que es entre los profesionales que se dedican a este perfil de organizaciones donde escucho más frecuentemente afirmaciones de este tipo. Probablemente sería mejor reformular dicha frase tal y como os voy a proponer al final de mi respuesta.

Compliance es un término que hace referencia a la gestión de las organizaciones conforme a las obligaciones que le vienen impuestas (requisitos regulatorios) o que se ha autoimpuesto (éticas). Es obvio que, en general, las organizaciones (incluso las más pequeñas) tienden espontáneamente a establecer mecanismos para cumplir con sus compromisos y obligaciones. Así que podemos concluir que -de forma más o menos difusa- el compliance es común en todas ellas desde hace mucho tiempo.

Avanzando en el S XXI, y con la expansión internacional de fenómenos como la autorregulación regulada, las organizaciones se ven obligadas a afrontar sus deberes de cumplimiento de una manera diferente. Así ya no vale solo intentar cumplir. Deben asegurarse que se cumple y deben generar evidencias de sus esfuerzos por cumplir y hacer cumplir a sus miembros, bajo la amenaza de sanciones si no son capaces de ello. Esta exigencia de sistemas más eficaces impone la creación de funciones específicas y metodologías de compliance. En España esa necesidad eclosiona en el año 2010 con la reforma del Código Penal y la introducción de la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas.

Debemos tener muy en cuenta que la reforma del Código Penal en España coincide en el tiempo con una importante crisis económica. Ésta no sólo impacta mayoritariamente en pequeñas y medianas empresas, sino también en el sector legal que les da asistencia jurídica y soporte. De modo que empezamos a vivir un fenómeno de efervescencia por el compliance entre abogados y consultores, que ven en los Modelos de Prevención de Delitos una nueva vía de ingresos profesionales que ayude a mitigar los efectos de la crisis en sus cuentas de resultados.

 

El entusiasmo con que el sector legal ha recibido el compliance penal no se ha visto correspondido por una gran mayoría de pequeñas y medianas empresas…

 

El entusiasmo con que el sector legal ha recibido el compliance penal no se ha visto correspondido por una gran mayoría de pequeñas y medianas empresas. Éstas se resisten a “comprar” remedios para una obligación legal que no perciben como tan necesaria, especialmente en momentos de recortes y ajustes. A este empresariado, un mensaje excesivamente agresivo y basado en el miedo a la sanción penal le produce rechazo. Es en esta franja de organizaciones donde observo desde hace unos años un dialogo disfuncional entre quienes insisten en la necesidad del compliance por imperativo legal y quienes resisten a implementarlo.

Esta disfunción se agrava cuando empiezan a aparecer en el mercado supuestos implementadores que no están dotados de los conocimientos y experiencia adecuados para la labor y que mayoritariamente recurren a modelos “copy and paste” que carecen de valor o eficacia.  Hablamos de “profesionales” que reproducen esquemas de venta que ya vivimos hace años con la ley de protección de datos o la prevención del blanqueo de capitales. Este tipo de profesionales han generado mucho ruido en el sector, en muchas ocasiones explotando la redes sociales para publicar fritos y refritos de contenidos con poco rigor y menor calidad, resultando muy nocivos para la percepción que están teniendo las organizaciones a quienes se dirigen.

 

Las pequeñas y medianas empresas, mayoritarias en nuestro tejido empresarial, necesitan mensajes claros y constructivos que les ayuden a comprender que el compliance no es tan solo una necesidad legal…

 

Las pequeñas y medianas empresas, mayoritarias en nuestro tejido empresarial, necesitan mensajes claros y constructivos que les ayuden a comprender que el compliance no es tan solo una necesidad legal, sino que -por encima de todo- es una apuesta estratégica para demostrar en los mercados que nuestra empresa es sostenible y merece confianza.

El pequeño empresario debe profundizar en el compliance por convencimiento propio, y necesita hacerlo de la mano de asesores especializados que verdaderamente sean capaces de adaptar las exigencias del compliance a las operaciones de estructuras empresariales muy pequeñas, lo que no deja de tener su dificultad y no se puede hacer a base de copiar plantillas o modelos de una organización a otra.

 

El compliance en la PYME es un cambio cultural, y como todos los cambios de este tipo necesita del paciente esfuerzo divulgador de medios de comunicación especializados que sepan transmitir el mensaje adecuadamente…

 

El compliance en la PYME es un cambio cultural, y como todos los cambios de este tipo necesita del paciente esfuerzo divulgador de medios de comunicación especializados que sepan transmitir el mensaje adecuadamente, y también necesita de la acción de organizaciones independientes, rigurosas y responsables, que ofrezcan a la sociedad un mensaje centrado exclusivamente en el fomento y mejora de la función de compliance y la promoción y protección de sus profesionales. Por esa razón, desde hace dos años el Grupo de trabajo sobre PYME de ASCOM viene haciendo una intensa labor de reflexión al respecto, cuyos primeros frutos vamos a presentar el próximo 21 de noviembre en el Dia del Compliance Officer al que, obviamente, Canal Compliance está invitado.

 

si bien se habla mucho de compliance y ya va siendo hora que se hable correctamente, para que las empresas se animen a profundizar en el compliance por convencimiento y no por temor”

Una vez dicho esto, yo reformularía la frase y diría que “si bien se habla mucho de compliance y ya va siendo hora que se hable correctamente, para que las empresas se animen a profundizar en el compliance por convencimiento y no por temor”.

 

 

Siendo prácticos. ¿Les sale rentable a las empresas y organizaciones la implementación y certificación de sistemas compliance?

Estoy firmemente convencido que sí. La implementación de un Sistema de Gestión de Compliance supone una decidida apuesta por una mejora de la cultura empresarial que, en coherencia, no puede delimitarse a “no delinquir”, sino que acaba impactando en las relaciones internas y externas de la organización y en la transparencia y sostenibilidad de la misma. La decisión de acometer el proceso de certificación produce dos efectos importantes: supone un reto que compromete a todos los niveles de la organización, convirtiéndose en una oportunidad de mejora, y a la vez comporta una reconocimiento público, explicito e inequívoco de la salud y compromiso de la organización con sus obligaciones.

A día de hoy, la certificación todavía suma, pero dentro de no mucho, la ausencia de certificación de compliance en una organización le restará.

Para finalizar, he escuchado mucho teorizar sobre el futuro del Compliance en este país. Casi todos coinciden en que hemos llegado tarde, pero ¿Cómo va a evolucionar, como está evolucionando?

Las organizaciones deben asimilar que necesitan implementar sistemas de compliance porque, en caso contrario su supervivencia se verá muy comprometida en el medio plazo. El compliance, es un cambio cultural irreversible y en crecimiento. Eso no quiere decir que todos los sectores empresariales vayan a responder de la misma manera, y muy probablemente veremos grandes resistencias al compliance, especialmente entre las PYME por las razones que ya he expuesto.

Por otra parte, es muy importante que el legislador y los reguladores hagan un esfuerzo por dotar a este cambio de un marco normativo y regulatorio claro, donde la proporcionalidad, el enfoque basado en el riesgo y la seguridad razonable faciliten la adaptación del compliance en las organizaciones.

 

Es imprescindible dotar de seguridad jurídica a los responsables de compliance y adaptar los modelos y regulaciones a los retos que afrontan las PYME y las microempresas…

 

Es imprescindible dotar de seguridad jurídica a los responsables de compliance y adaptar los modelos y regulaciones a los retos que afrontan las PYME y las microempresas, no solo en el ámbito penal, también en otros bloques normativos como LOPD, PBC-FT, competencia o consumidores. En este capítulo, creo urgente una reforma del proceso penal que permita una aplicación de la responsabilidad penal de la persona jurídica acorde con los postulados que observamos en el derecho comparado. Nuestro proceso penal presenta unas rigideces que son contrarias al espíritu de esta reforma.

Finalmente, creo que a medida que avancemos el la cultura del compliance, el foco protagonista se desplazará del compliance penal hacia otras cuestiones que en el día a día son mucho mas frecuentes y tienen mayor impacto, por ejemplo, la importancia que tiene el compliance como herramienta del Buen Gobierno de las organizaciones. Esta es una cuestión que – para mí – es clave y hablaremos mucho de ella en el futuro, especialmente cuando la responsabilidad de los gestores de las organizaciones se vaya pasando por el tamiz de la reforma de la Ley de Sociedades de capital de 2014. Pero, como decía Kipling, esa es ya otra historia…


Francisco BonattiFrancisco Bonatti29 octubre, 2018
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Francisco Bonatti Bonet. Socio y director de Bonatti Penal & Compliance. Miembro de la junta directiva de ASCOM. Abogado penalista desde hace más de veinticinco años. Especializado en Prevención del Blanqueo de Capitales y la Financiación del Terrorismo.

 

Francisco Bonatti en la sede de ASCOM

 

No hace demasiado en Lefevre se presentaba la publicación de uno de sus mementos. ¿Que aporta Memento Experto / Sistemas de Gestión Compliance al panorama del Cumplimiento Normativo?

Una de las cuestiones que hemos detectado a lo largo de los años en BONATTI COMPLIANCE es que los profesionales jurídicos que se introducen en esta disciplina acostumbran a tener dificultades para comprender cómo se deben “bajar al terreno” los sistemas de compliance.

Este fenómeno se agudiza cuando hablamos de sistemas de compliance normalizados. Como por ejemplo la norma UNE 19601. Les cuesta incluso adecuar su lenguaje a la terminología propia de ISO. Caen habitualmente en la interpretación jurídica de las Normas de Gestión de Sistemas. Cuando son normas de gestión de organizaciones.

A la inversa, (consultores, auditores y entidades de certificación de sistemas de gestión) no estaban acostumbradas a la complejidad e impacto de las obligaciones y riesgos que entraña integrar en un sistema de gestión el compliance penal. Que además puede acabar siendo sometido a la evaluación judicial en un proceso penal. No es que otras normas de gestión (como ISO 14001 o ISO 27001) no tengan cuestiones de cumplimiento normativo. Es que en el caso de UNE 19601 el alcance es, principal y exclusivamente, el cumplimento normativo penal.

En BONATTI COMPLIANCE creemos que es importante generar herramientas. Que éstas sirvan para facilitar el encuentro de ambos grupos de profesionales en una comprensión común del compliance normalizado. Lefebvre El Derecho, y muy especialmente su Consejero Delegado, D. Juan Pujol, nos dieron la oportunidad de redactar este Memento. Tiene como intención crear una herramienta de trabajo. Que les resulte eficaz a los abogados y expertos legales que se quieran introducir en el mundo de la normalización. Y que sea útil también para auditores y consultores de sistemas de gestión que quieran integrar en sus conocimientos los aspectos normativos y regulatorios del compliance.

CAPÍTULOS INICIALES.

Los capítulos iniciales del Memento van preparando al lector para alcanzar una comprensión sistematizada de la norma UNE 19601 . Norma sobre sistemas de gestión de compliance penal en España. En la obra tratamos con detalle la labor de ISO y UNE en la normalización de sistemas de gestión. Explicamos los procesos de normalización y su terminología. Introducimos al lector en las Normas de Certificación acreditada. También en el papel y relevancia que desempeña ENAC en ese proceso. También tratamos los aspectos prácticos de la responsabilidad penal de la persona jurídica en España y los principales marcos de referencia en compliance internacional. Y con todo ese bagaje previo, dedicamos los últimos capítulos a analizar las tres principales normas de compliance: ISO 19600, ISO 37001 y la norma UNE 19601. El libro termina con un capítulo que ofrece orientaciones sobre cómo diseñar e implementar un SGCP en las organizaciones.

 

Eficacia e integración

 

En Canal Compliance siempre nos hemos referido a sistemas compliance “Eficaces”. Por que,precisamente desde la judicatura se han pronunciado en esa eficacia como garante de seguridad y efectividad. En este sentido ¿Una implementación práctica de la UNE, redunda en este mismo concepto, no?

Las normas ISO y UNE tienen como única finalidad implantar en las organizaciones sistema de gestión de compliance eficaces. Porque no consideran en su alcance otra cosa que no sea alcanzar los objetivos del sistema. Este es uno de los aspectos que a los juristas les cuesta de comprender inicialmente: la UNE 19601 no define organización como persona jurídica ni tiene como finalidad la exención penal. Para UNE 19601 un Sistema es eficaz si fomenta en la organización una cultura de compliance penal. Concepto éste al que dedica un detallado capítulo (7.1) Está  alineado con los postulados de la circular de la FGE y de la Jurisprudencia del TS. Ofrece ejemplos muy tangibles y detallados sobre cómo se concreta esa cultura de compliance en las organizaciones, convirtiéndose en una guía muy eficaz para alcanzar el compliance penal.

¿Fijar la metodología de implementación de la UNE ayuda a crear Cultura de Cumplimiento u obliga a cumplir de forma efectiva?

La UNE 19601, así como las normas ISO 19600 y 37001 mantienen como idea común que los sistemas de compliance parten del establecimiento de procesos de control. Pro culminan en un verdadero proceso de transformación cultural de la organización. Entonces  buscan como objetivo que todos los miembros de la organización sean plenamente conscientes de los riesgos de compliance que gestionan en su día a día. Y que sus incumplimientos afectan a toda la organización. No hay mejor defensa en compliance que la que se ejerce desde una primera línea consciente y motivada. La Cultura de Compliance es -en los sistemas ISO/UNE- la única forma efectiva de cumplimiento.

¿Dónde radica la importancia de certificar la norma, cuales deben ser las características de la certificadora?

Como comentábamos más arriba, las normas ISO/UNE no se basan en el concepto de entidad legal o persona jurídica. Se basan en un concepto de organización más operativo. Una organización puede integrarse por diversas personas físicas y jurídicas -o incluso por una parte inferior de una persona jurídica- siempre que existan unos objetivos comunes y un reparto de roles, funciones y responsabilidades. Los Sistemas Normalizados de Gestión tienen como finalidad que la organización consiga alcanzar efectivamente los objetivos del Sistema. Sea éste de calidad, seguridad de la información, continuidad de negocio o compliance.

 

MSS-A.

Los sistemas de tipo MSS-A establecen, además, requisitos, cuyo cumplimiento por la organización le permite obtener evaluaciones de su conformidad. Son certificaciones emitidas por terceros independientes. Acostumbran a denominarse Entidades de certificación. En compliance nos referimos, por ahora, a las normas UNE 19601 e ISO 37001. La finalidad que tienen estas certificaciones es dar confianza a otras organizaciones sobre el sistema que hemos implementado. Pero no tiene como finalidad eximir de responsabilidad penal. La principal utilidad de la certificación es asegurar a terceros que nuestra organización cumple con los requisitos de una norma de gestión. También ofrecerle la confianza necesaria a la hora de establecer relaciones con nosotros. En este sentido, la norma UNE 19601 ha disparado la implantación de sistemas de gestión en la medida en que su futura certificación permitirá a las empresas certificadas generar confianza en el mercado.

ENAC.

Tan solo tiene sentido recomendar que la Entidad de Certificación esté acreditada por ENAC. La Entidad Nacional de Acreditación es una asociación sin ánimo de lucro. Mantiene en exclusiva las funciones públicas de acreditación en España. Ello significa que su finalidad -entre otras- es ofrecer confianza a los consumidores y a los mercados respecto a la independencia y solvencia técnica de las Entidades de Certificación.

ENAC es, probablemente la entidad de acreditación mas prestigiosa de la Unión Europea y me consta que está haciendo grandes esfuerzos para asegurar que la certificación de compliance penal se realice con un alto nivel de calidad técnica. De modo que ha impulsado la nueva norma UNE 165019 que regula los requisitos que deberán reunir las entidades de certificación que se quieran acreditar ante ENAC.

Ha tenido la oportunidad de trabajar en la elaboración de esta norma y estoy convencido que impulsará el valor en el mercado de la certificación acreditada.
Obviamente, en el mercado se ofertarán también certificaciones emitidas por asociaciones y otras entidades que no quieran o no puedan acreditarse ante ENAC, pero yo recomendaría que se descartaran, porque no darán nunca frente a terceros la confianza que ofrece la certificación acreditada.

En este sentido, ya comienzan a aparecer magistrados que opinan que la certificación acreditada debería tener en el marco del proceso penal la presunción de eficacia del Sistema certificado, si bien admitiendo prueba en contrario a presentar por la parte procesal que discrepe de dicha eficacia.


Francisco BonattiFrancisco Bonatti22 octubre, 2018
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Francisco Bonatti Bonet. Socio y director de Bonatti Penal & Compliance. Miembro de la junta directiva de ASCOM. Abogado penalista desde hace más de veinticinco años. Especializado en Prevención del Blanqueo de Capitales y la Financiación del Terrorismo.

 

El CO deberá aprender a pensar en clave de derecho penal prospectivo y acostumbrarse a analizar dónde y cómo se puede cometer un delito que en la mayoría de las ocasiones no se ha cometido

Canal Compliance.
El pasado 1 de octubre se iniciaba un nuevo curso compliance. El Máster en Compliance ICAB 2018-2019. Es docente y se encuentra al frente del comité científico del mismo. en este sentido, en el de la experiencia docente ¿Qué valor le otorga a la formación en materia compliance, como se debe formar a los buenos compliance officer al margen de los evidentes conocimientos legales que se deben asumir?
Francisco Bonatti.

Creo que no tardaremos muchos años en ver en oferta Grados Universitarios en Compliance. Porque es una disciplina mucho más consolidada de lo que parece. Si tomamos como referencia la definición que hace el Comité de Basilea sobre la función de compliance (1) y buscamos sus antecedentes históricos más modernos, nos remontaremos a finales de los años 70 del siglo pasado. Son aproximadamente cuarenta años de historia. Éstos han dado de sí lo suficiente para definir con claridad toda una nueva rama de conocimiento y práctica en la gestión de organizaciones.

Hard skills.

Para definir las hard skills de un compliance Officer, es necesario hacer mención a conocimientos legales, empresariales, psicológicos y criminológicos. Normalmente desde un enfoque muy específico. Diferenciado de su praxis más habitual. Así, por ejemplo, en materia de compliance penal, el CO deberá aprender a pensar en clave de derecho penal prospectivo y acostumbrarse a analizar dónde y cómo se puede cometer un delito que en la mayoría de las ocasiones no se ha cometido. También respecto al que vamos a hacer cuanto esté en nuestra mano para que nunca se cometa. Este enfoque del derecho penal está muy alejado del enfoque tradicional del procesalista. Éste trabaja sobre hechos ya consumados en un momento y entorno concreto. Al igual que con el derecho penal, el resto de las materias que deben estudiarse exigen algún tipo de enfoque distinto del habitual.

 

Francisco Bonatti

 

 

Soft skills.

Es también necesario disponer de conocimientos sobre estructura y gestión de organizaciones. Gestión de procesos, projecting management, finanzas y nuevas tecnologías aplicadas a los negocios. De esta maner poder evaluar riesgos y también para integrar los sistemas de compliance en los procesos operativos de las organizaciones.

Los profesionales que trabajan en funciones de compliance deben, además, desarrollar una serie de soft skills muy específicas. Estas son: empatía, asertividad y gestión emocional.  Incorporando a su acervo habilidades en materia de negociación, coaching en entornos laborales. Y otras metodologías de gestión emocional y motivación de las conductas. No podemos olvidar nunca que el objetivo final del compliance es un proceso de transformación cultural de las organizaciones.

 

No podemos olvidar nunca que el objetivo final del compliance es un proceso de transformación cultural de las organizaciones.

 

En relación con el master de compliance de ICAB, debo agradecer tanto la Junta de Gobierno, como al departamento de formación de mi Colegio me hayan dado absoluta libertad para diseñar un master que responde a lo que yo hubiese querido tener a mi alcance cuando comencé a trabajar en esta profesión. Y la verdad es que disfruto mucho con este proyecto.

 

Opción formativa única.

Creo que es una opción formativa única. No ya sólo por su extensión (supera ampliamente las 200 horas de clases) y la gran calidad de todos sus profesores, sino fundamentalmente por su enfoque 100% práctico. Con un programa de contenidos y una metodología de trabajo en equipo pensados para que, desde la primera sesión, los alumnos dediquen todos sus esfuerzos a aprender a diseñar un Sistema de gestión de Compliance Penal. Este será conforme a la norma UNE 19601 e implementarlo con una herramienta de software.

Sin embargo, esta visión práctica no es incompatible con un programa académico. Que abarca todas las áreas de conocimiento que he mencionado y todos los bloques normativos propios del compliance en su más amplia extensión. Así que a lo largo de sus sesiones abarcamos desde la criminología de empresa hasta la ISO 14001. Pasando por la ciberseguridad o el compliance en mercados regulados.

En esta segunda edición el máster hemos complementado el programa con un conjunto de talleres prácticos. También visitas a departamentos de compliance. Los alumnos cuentan con una biblioteca sobre la materia que primer nivel. Otro aspecto que lo hace único es la participación de la totalidad de reguladores que intervienen en los principales bloques normativos sobre compliance. Esto que dota al alumno de una visión imprescindible para los profesionales del compliance: la del regulador.

En este sentido en el de la formación y en el de las capacitaciones de los profesionales. ¿Cuáles considera que deben ser las características de un buen compliance officer?

Además de los conocimientos y habilidades que apuntaba en la respuesta anterior, lo que le pediremos a un compliance Officer dependerá de su grado de responsabilidad dentro la función de compliance. Si hablamos de los líderes de la función, resulta imprescindible un conocimiento del sector en el que desempeña su función de compliance y un grado de madurez y experiencia profesional acordes con la complejidad y el nivel de riesgo de la organización.

 

… un verdadero líder espiritual que debe ejercer un liderazgo desde los valores y para fomentar valores

 

La norma UNE 19601 nos habla de integridad y compromiso, habilidades de comunicación y capacidad de influencia, así como prestigio para que sus consejos y directrices tengan aceptación. Si lo leemos detenidamente, comprobamos que nos está perfilando a un verdadero líder espiritual que debe ejercer un liderazgo desde los valores y para fomentar valores. En esta misma línea apunta el Libro Blanco sobre la función de compliance publicado por la Asociación Española de Compliance- ASCOM, posiblemente el documento más completo confeccionado sobre la función de compliance.

(1) Una función independiente que identifica, asesora, alerta, monitorea y reporta los riesgos de cumplimiento en las organizaciones, es decir, el riesgo de recibir sanciones por incumplimientos legales o regulatorios, sufrir pérdidas financieras o pérdidas de reputación por fallas de cumplimiento con las leyes aplicables, las regulaciones, los códigos de conducta y los estándares de buenas prácticas


Canal Compliance4 junio, 2018
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Javier Tebas: “Los clubes afectados en situación de sospecha conocen y controlan los asuntos de compliance”.

Javier Tebas Medrano, Canal compliance, Compliance en el futbol

El presidente de LaLiga, Javier Tebas, dijo que “los clubes afectados en situación de sospecha conocen y controlan los asuntos de compliance”. Tebas señaló que la integridad “es el cumplimiento sumado a la ética”, una ética “que han interiorizado los clubes de fútbol, que incluso deben ser auditados en materia de cumplimiento”, recordó.

Javier Tebas realizó estas declaraciones en el III Congreso Internacional de Compliance, organizado por Thomson Reuters y por la Asociación Española de Compliance (ASCOM). El Congreso, al que acudieron más de 400 profesionales de todo el mundo.

“Somos mucho más de pala que de pico”.

Dentro del panel Transparencia y valores en el deporte, el presidente de LaLiga indicó que “esto se consigue con trabajo y dedicación. Somos mucho más de pala que de pico”. El compliance era uno de los puntos clave de su plan estratégico, pues no había hábitos y fruto de ello, recordó, aparecieron escándalos diversos que afectaban a su reputación.

Con una industria de ocio y entretenimiento valorada en 2.000 millones de euros de negocio a través de los derechos audiovisuales, este ámbito reporta al Estado 400 millones de euros netos por temporada a través de impuestos. “Nadie se quiere vincular a riesgos reputaciones y, por ello, la transparencia y buena gobernanza acercan a que cumplamos nuestros objetivos ya que los patrocinios nos den la mano”, afirmó.

 

Tebas, a la izquierda durante su intervención en el congreso Internacional Compliance

Tebas señaló que la integridad “es el cumplimiento sumado a la ética. Una ética que han interiorizado los clubes de fútbol, que incluso deben ser auditados en materia de Cumplimiento”, ha insistido.

La transformación digital nos ha ayudado a implementar el Compliance

El mandatario ha señalado además que la transformación digital les ha ayudado a la hora de llevar a cabo sus acciones de compliance. “Lo que controlábamos en un año, ahora lo conseguimos en horas o minutos gracias al uso de las nuevas tecnologías”.

Tebas dio las gracias a la organización por  haber podido exponer las buenas prácticas de Laliga en el III Congreso Internacional de Compliance.

Acuerdo de Transparencia Internacional España con LaLiga

Por otra parte, el presidente de Transparencia Internacional España, Jesús Lizcano, se centró en poner en valor la lucha contra la corrupción desde la transparencia. “Hemos llegado a un acuerdo con LaLiga para hacer frente al amaño de partidos, apuestas ilegales con el fin de plantarle cara”.

Asimismo, desde Transparencia Internacional España se realizó un informe global sobre la corrupción en el deporte (2016) y afirmó que en España se ha detectado especulación urbanística asociada al deporte. “El índice de transparencia de los clubes de fútbol mide la transparencia de los clubes, donde destacan los buenos datos de Eibar y Real Madrid. La transparencia es cuestión de voluntad y no de presupuesto”, ha concluido tras citar el convenio con el CGPJ, la Fiscalía y LaLiga.

 


Canal Compliance4 junio, 2018
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La implementación efectiva de los canales de denuncia interna se ha convertido en uno de los grandes retos de las corporaciones, que en el caso de las multinacionales topa además con la dificultad añadida de sortear las diferencias culturales de los distintos países en los que tienen ubicadas sus sedes.

Congreso Internacional Compliance, mesa canales de denuncia

Este controvertido tema fue objeto de debate en la segunda jornada del III Congreso Internacional de Compliance, organizado por Thomson Reuters y por la Asociación Española de Compliance (ASCOM). El panel Los canales de denuncia en organizaciones multinacionales ¿Hacia un estándar global?, moderado por la presidenta de ASCOM, Sylvia Enseñat, contó con la intervención de Antonio Abril, secretario del Consejo y director de Cumplimiento de Inditex, Mónica López-Monís, Gropu Chieff Compliance Officer y directora general de Banco de Santander y Enrique Hernández Pérez, director corporativo de Servicios Jurídicos y Chief Compliance Officer de Repsol, todos ellos abogados del Estado en excedencia.

Dificultades a la hora de implantar un canal de denuncia.

Según ha afirmado Antonio Abril, la dificultad de implantar un canal de denuncia “es un tema de cultura de la empresa, por lo que ha de asentarse con el respaldo de la misma, que requiere a su vez de una cultura interna de liderazgo en el Consejo de Dirección y que es herencia de la RSC”. Por su parte, Mónica López-Monís afirma que siempre subyace la pregunta sobre “dónde ha de implantarse, si ha de ser en el Departamento de Cumplimiento o en la Asesoría Jurídica”. Explica que en el Banco Santander se ha hecho en el de Cumplimiento, “ya ofrece una sensación de transparencia de la gestión externa”.

Miedo a represalias.

Enrique Hernández Pérez ha coincidido con ambos al afirmar que “la implicación de la alta dirección es fundamental. Se trata de algo más que de un modelo de prevención penal”. Ha explicado que “Repsol tiene un administrador externo para los 37 países en los que operamos”. Asegura que las reglas del juego en la empresa “han de ser claras”, ya que “el propio nombre canal de denuncias tira para atrás a quien debe  realizar una consulta”. Por esta razón Repsol “garantiza la confidencialidad, algo que condiciona el éxito del canal, ya que es fundamental que no tenga consecuencias negativas si alguien presenta una denuncia”. Por el contrario, “en sociedades sin tradición de poner de manifiesto determinadas conductas, la gente teme una retorsión”.

Así lo cree también Mónica López-Monís, para quien “las diferencias culturales entre países son marcadas” ya que el mundo anglosajón, que va por delante, apoya los canales de denuncia mediante un consejero independiente”.

Antonio Abril señaló que predicar con el ejemplo “es clave de cara a generar confianza, para lo que la empresa debe poner en valor el canal de Compliance”. Añade que “hay que proteger al denunciado desde su presunción de inocencia”, para lo que “la externalización aporta una garantía: puede ser anónimo para la empresa, pero no para quien recibe su denuncia, algo que generará confianza. Un canal ético es esencial, en aras de la generación de confianza”, ha concluído.

predicar con el ejemplo es clave de cara a generar confianza, para lo que la empresa debe poner en valor el canal de Compliance

 

Alain Casanovas.

Alain Casanovas, miembro de la junta directiva de ASCOM, abogado y socio responsable del Servicio de Compliance en KPMG España, aportó su experiencia en el panel Estándar internacional contra el soborno ISO.37001 Situación actual y niveles de exigencia en los mercados internacionales.

Ha explicado que los procesos de normalización internacional “nacen de la preocupación por el soborno, así como que la percepción de la corrupción está extendida por todo el planeta”. Así, “en 2011 Gran Bretaña emitió el documento sobre el soborno en el ámbito público y privado y en 2012 en EEUU se emitió una guía, que a su vez fue replicada por Gran Bretaña en 2014.
Según Casanovas, la evolución internacional de las certificaciones va a ir aumentando. En relación con la ISO 37001 afirma que “dicha certificación se configura como un elemento de valor añadido en concursos y operaciones internacionales”, por lo que si unas compañías se certifican, el resto sigue su estela”.

Un encuentro internacional que congrega a más de 400 profesionales.

A lo largo de sus tres ediciones, el Congreso Internacional de Compliance se ha convertido en un referente no sólo español sino a nivel global sobre cumplimiento normativo, como punto de encuentro de los profesionales dedicados a esta materia, sobre prácticas y tendencias en otros países. Así lo demuestran los más de 400 asistentes procedentes de todo el mundo que han acudido a la edición de este año y que entre ayer y hoy han llenado el madrileño Teatro Goya.


Canal Compliance1 junio, 2018
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Las empresas deben supervisar todo lo que sucede en las distintas unidades de negocio. Se trata de un tema cultural, un aspecto con el que se ha cerrado este panel que ha despertado gran expectación entre los más de 400 asistentes al III Congreso Internacional Compliance.

Se trata de un tema cultural y educativo”. Así han coincidido y lo han puesto de manifiesto Hui Chen y Jason Linder al referirse al Cumplimiento en el panel que ha dibujado la situación en este ámbito en EEUU, dentro de las distintas ponencias del III Congreso Internacional de Compliance, organizado por Thomson Reuters y la Asociación Española de Compliance (ASCOM) y que se desarrolla entre hoy y mañana en el Teatro Goya de Madrid. Moderados por Alain Casanovas, miembro de la Junta Directiva de ASCOM, abogado y socio responsable de Servicios de Compliance en KPMG España, han abordado los criterios de Compliance en el Departamento de Justicia de EEUU.

 

Hui Chen III Congreso Internacional Compliance

 

Hui Chen

Hui Chen, exmiembro del Departamento de Justicia de EEUU, sección de Fraude, se ha hecho una pregunta. “¿Son los programas de cumplimiento papel mojado?” A veces no es fácil de determinar. La sociedad debe adquirir determinados compromisos. ¿Qué hacen las empresas? ¿Cómo lo hacen? “Yo he compartido con distintas empresas mi experiencia”. Chen ha declarado que le resulta más relevante conocer al empleado que recopila la información de las políticas de cumplimiento que leer la documentación en sí, y ha querido poner el acento en una de las claves para ejecutar con acierto el trabajo de los departamentos legales de las empresas: “Los cursos de formación son fundamentales para asentar el cumplimiento. Pero, ¿para qué formar? La teoría luego hay que llevarla a la práctica. Si no, no sirve de nada”.

 

La teoría luego hay que llevarla a la práctica. Si no, no sirve de nada

 

Cabe recordar que Hui Chen dimitió de su puesto en el Departamento de Justicia de EEUU por sus discrepancias deontológicas entre el objeto de su responsabilidad en materia de compliance y lo que estaba viendo en el seno de la propia Administración Trump. Afirmó que se sentía “hipócrita” lidiando con empresas por faltas de ética corporativa, cuando el presidente Donald Trump tiene decenas de demandas por ese motivo en su contra desde las violaciones de la Constitución hasta conflictos de intereses.

 

Jason Linder

Por su parte, Jason Linder, jefe de Investigaciones Globales y Anticorrupción en Irell & Manella LLP y exfiscal principal del DoJ FCPA, destacó la tela de araña que ha tejido la Administración estadounidense en aras del cumplimiento normativo. “Todos los Estados cuentan con agencias para perseguir todos los delitos”. De hecho, Medio Ambiente, Seguridad Nacional, Antimonopolios y Civil se preocupan por el buen orden. La Ley de Prácticas Corruptas lucha contra el fraude, la manipulación de mercados, persigue empresas y personas físicas. En FCPA hay veinte fiscales que luchan contra el fraude”.

 

Todos los Estados cuentan con agencias para perseguir todos los delitos

 

Linder ha querido destacar a las empresas que, gracias a un programa de compliance robusto, reciben una ponderación favorable por parte del Departamento de Justicia estadounidense. “Si la empresa mejora su programa de cumplimiento, provocará unas penas de menor calibre”.

Las empresas deben supervisar todo lo que sucede en las distintas unidades de negocio. Se trata de un tema cultural, un aspecto con el que se ha cerrado este panel que ha despertado gran expectación entre los más de 400 asistentes a este evento.

Un Congreso con ocho paneles.

La cita se ha estructurado en un total de ocho paneles, que en su conjunto abordan los aspectos más relevantes de un marco normativo de gran trascendencia para el profesional jurídico. El III Congreso Internacional de Compliance es un evento vertebrado por una serie de sesiones de alto nivel, complementadas con sesiones específicas en grupos reducidos. De esta manera, el asistente configura el Congreso a la medida de sus necesidades. A lo largo de sus tres ediciones, el Congreso Internacional de Compliance se ha convertido en un referente no sólo español sino a nivel global sobre cumplimiento normativo, como punto de encuentro de los profesionales dedicados a esta materia, sobre prácticas y tendencias en otros países. Así lo demuestran los más de 400 asistentes procedentes de todo el mundo que han acudido a la edición de este año y que entre hoy y mañana han llenado el madrileño Teatro Goya.

 

el Congreso Internacional de Compliance se ha convertido en un referente no sólo español sino a nivel global

 

Thomson Reuters

Thomson Reuters, la compañía líder en el ofrecimiento de soluciones tecnológicas e información inteligente para empresas y profesionales, tiene una presencia consolidada en España, con amplio portfolio de herramientas y contenidos de alto valor agregado para respaldar la toma de decisiones de empresas y profesionales. Combinamos la experiencia industrial con tecnología innovadora para proporcionar información esencial a los principales tomadores de decisión en los mercados financieros, de riesgo y compliance; jurídico; tributario, contable y de gestión de comercio exterior; de propiedad intelectual y ciencia; y de medios de comunicación, impulsada por la organización de noticias más fiable y prestigiosa del mundo. Las acciones de Thomson Reuters Acciones de Thomson Reuters cotizan en la Bolsa de Valores de Toronto (TSX: TRI) y la Bolsa de Valores de Nueva York (NYSE: TRI).

ASCOM

ASCOM es la Asociación Española de Compliance, la primera asociación profesional de estas características en España, constituida en mayo de 2014 en respuesta a la necesidad de crear un espacio común para los profesionales de Compliance en nuestro país. Es una asociación sin ánimo de lucro, que se creó por la iniciativa de un grupo de personas con amplia experiencia en el ejercicio de la función de Compliance, con el principal objetivo de profesionalizar esta figura en España. ASCOM se dirige a los profesionales de Compliance de todos los sectores económicos y de todo tipo de organizaciones.


Canal Compliance30 mayo, 2018
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La subsecretaria de Justicia, Áurea Roldán, inaugurará el congreso internacional que organizan ASCOM y Thomson Reuters

El Congreso Internacional de Compliance es un referente no sólo español sino a nivel global sobre Compliance. Un punto de encuentro de los profesionales dedicados a esta materia, donde hallarán enriquecedora información sobre prácticas y tendencias en otros países. Un lugar donde incrementar rápidamente el acervo de conocimientos internacionales de Compliance y acceder directamente a sus protagonistas.

 

Imagen del II congreso Internacional compliance

 

A diferencia de ediciones anteriores, el III Congreso Internacional de Compliance se encuentra vertebrado por una serie de sesiones plenarias de alto nivel, complementadas con sesiones específicas en grupos reducidos. En éstos se tratan aspectos de Compliance específicos por motivo de sector o de especialidad.

De esta manera, el asistente puede configurar el Congreso a la medida de sus necesidades. Podrá disfrutar de sesiones plenarias de alto nivel junto con otras sesiones específicas de su interés. Adicionalmente, el Congreso constituye una oportunidad única de desarrollar networking, no sólo con los principales actores en la esfera del Compliance, sino con compañeros y profesionales con el mismo interés.

Los participantes podrán acceder a una notable oferta en materia de publicaciones y herramientas de indudable utilidad en las labores de Compliance.

DESTINATARIOS

En el ámbito profesional es un congreso idóneo para abogados, asesores, consultores, empresas de certificación, empresas de auditoría.

El congreso también está dirigido a responsables de compliance de la empresa, pero también a la asesoría jurídica interna; secretarios del consejo de administración. Responsables de la unidad de prevención del blanqueo de capitales; delegados de Protección de datos, auditoría interna, control interno o responsables de gestión de riesgos, son otros de los destinatarios.

Desde aquí puedes acceder al dossier completo del congreso



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