Andrew Henderson,Andrew Henderson,16 noviembre, 2018
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Los retos y elementos básicos de un programa de Compliance.

Muchos departamentos jurídicos y de Compliance han tenido que afrontar recortes económicos y de plantilla. Por esto los Compliance Officers continúan investigando cómo simplificar esos procesos mientras mantienen inmutables sus programas de Cumplimiento Normativo.

Los Conflictos de Interés (COI, por sus siglas en inglés) siguen siendo uno de los principales riesgos a los que se enfrentan las empresas en estas situaciones y, la verdad, no administrar una COI no es una opción a tener en cuenta. Muchas veces, el COI se debe a la falta de interconectividad entre las plataformas o la falta de formación de los empleados. Algo que se puede solucionar con una herramienta automatizada que incluya notificaciones, nuevas certificaciones o actividades de corrección.

 

 

El seguimiento y la gestión de COI’s pueden ser un reto por cuatro razones fundamentales:

  1. Los empleados no son transparentes ante los conflictos de interés.
  2. Los cambios en la estructura de la organización o en el modelo de negocio (fusiones y adquisiciones) pueden alterar los COI, así como los cambios en las funciones y puestos.
  3. Leyes y normativa relacionada con compañías involucradas en más de una línea de negocios o en diferentes países.
  4. Las comunicaciones de conflictos de intereses se almacenan en sistemas diferentes y, posiblemente, en muchas regiones y departamentos distintos: correos electrónicos, sistemas de administración de línea directa, copias impresas, bases de datos, carpetas electrónicas, etc.

Por ello, y aunque, como hemos visto, el seguimiento y el mantenimiento de una COI puede llegar a resultar pesado, la automatización del programa de Compliance puede ayudar a las organizaciones a evitar el daño financiero y reputacional: es una victoria segura y rápida para los equipos legales y de Compliance.

 

Elementos básicos de un programa de gestión en COI.

 

A continuación, te detallamos los cinco elementos básicos que debe incluir un programa de gestión de conflictos de interés:

 

1- Política y protocolos que definan los conflictos de intereses y establezcan las expectativas de la compañía, incluyendo:
  • Ejemplos de escenarios reales con conflictos de intereses variados.
  • Una matriz de fácil seguimiento con los conflictos permitidos, los prohibidos y los que requieren revisión previa.
  • Un informe sobre el impacto de los conflictos de interés en las personas y la empresa.
2- Informe sobre los conflictos de intereses para miembros de la junta y directores, incluyendo:
  • Un plan y método sólidos para abordar conflictos potenciales o reales que se comuniquen claramente y se revisen y actualicen regularmente según sea necesario.
3- Formación continua y comunicaciones que:
  • Describan los pasos que los empleados deben dar para evitar y / o informar de posibles COI.
  • Animen a los empleados a plantear inquietudes o dudas.
  • Ofrezcan ejemplos de las red flags y COI’s más comunes.
  • Ofrezcan formación adaptada a empleados en puestos de mayor riesgo
4- Un mecanismo de divulgación y presentación de informes
5- Un equipo o comité de revisión de conflictos

 

Andrew Henderson, Director of Products en The Red Flag Group


Canal Compliance15 noviembre, 2018
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La cita está organizada por el grupo e-coordina. En ella se expondrá cómo las soluciones digitales solventan algunas de las inminentes necesidades de las empresas. Compliance, Prevención, formación, comunicación corporativa, o el desarrollo de competencias, entre otros.

El próximo 28 de noviembre tendrá lugar en Madrid una jornada sobre Recursos Humanos y Cultura Digital. Contará con experiencias de primer orden de proyectos reales que cubren necesidades de RRHH por medio de la implantación de soluciones digitales.

 

La jornada.

La jornada, cuya asistencia será gratuita, abordará cómo los contenidos digitales pueden ofrecer soluciones a algunas de las inminentes necesidades de las empresas. También contará con la exposición de casos prácticos. Es el de Álvaro Arrizabalaga, Responsable en Unidad de Cumplimiento en Lantegi Batuak. Los asistentes podrán conocer el case study compliance de la organización .

Las organizaciones con personas y procesos ágiles para el aprendizaje

serán las que innovarán, se adaptarán al cambio y progresarán.

 

Durante la jornada se ofrecerán las claves para afrontar la formación corporativa en la era digital. Aitor Jaio, responsable del área de Gestión Digital del conocimiento del grupo e-coordina, informará sobre la adaptación al nuevo perfil digital de las personas. De las nuevas necesidades formativas y soluciones como la adaptación por medio del proyecto plataforma e-coordina, Digital Knowledge.

INSCRIPCIONES Y PROGRAMA AQUÍ

 

Compliance y el papel de la formación digital.

El consultor compliance, Ángel José Aparicio, hablará a los asistentes de las soluciones digitales necesarias para la implantación de eficaces sistemas compliance.

Se trata de una cita en al que se mostrarán ejemplos aplicados en proyectos reales. Como cubrir necesidades de RRHH mediante soluciones digitales alineadas con los nuevos hábitos de las personas.

La cita tendrá lugar en el IBERCENTER, Centro de Negocios, en la Plaza Carlos Trías Bertrán, Nº 4 de Madrid.

Los asistentes podrán participar e intervenir en un evento que se diseña para un aforo limitado cuya inscripción es gratuita. Las personas interesadas pueden solicitar su inscripción por medio del siguiente enlace.

 

 INSCRIPCIONES

 

 

Imagen necesidades soluciones proyectos


Canal Compliance25 septiembre, 2018
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El 96,9 % de las 17.485 sentencias dictadas entre los pasados 1 de abril y 30 de junio fueron favorables al cliente.

En el segundo trimestre del año continuó el descenso de asuntos ingresados –un 17,3 % menos- y el incremento de los resueltos –un 31 % más-. La tasa de resolución, que mide la relación entre asuntos ingresados y resueltos, superó el 45 % en ese periodo, frente al 28,5 % del trimestre anterior.

 

Urbanismo Suelo
Poder Judicial. El número de sentencias dictadas en el segundo trimestre del año por los Juzgados especializados en acciones individuales sobre condiciones generales incluidas en contratos de financiación con garantías reales inmobiliarias cuyo prestatario sea una persona física fue de 17.485, lo que representa un incremento del 28,8 por ciento respecto a las 13.578 notificadas en el primer trimestre de 2018.

Estos Juzgados, que entraron en funcionamiento el 1 de junio del año pasado, conocen de asuntos que se refieren, entre otros, a cláusulas suelo, vencimiento anticipado, intereses moratorios, gastos de formalización de hipoteca o hipotecas multidivisa.

En total, y desde su puesta en marcha, estos órganos judiciales han dictado 40.839 sentencias, de las que 39.297 –el 97,3 por ciento- han sido favorables a los clientes. En el segundo trimestre del año, el porcentaje de sentencias estimatorias fue del 96,9 por ciento.

Ese porcentaje fue superior al 90 por ciento en las diecisiete Comunidades Autónomas, pero en Aragón, Canarias, Cataluña y Navarra se elevó por encima del 99 por ciento.

 

 

Arquitectura urbanismo

 

El número de asuntos resueltos se incrementa un 31 por ciento

Los asuntos que entran en los Juzgados especializados también pueden concluir por auto final o decreto cuando, por ejemplo, se acumulan en un solo procedimiento varias demandas referidas a distintas cláusulas de la misma hipoteca o se produce la renuncia o el desistimiento de una de las partes. De este modo, la cifra de asuntos resueltos en el segundo trimestre del año –por sentencia, auto final o decreto- ascendió a 22.294, un 31 por ciento más que en los tres primeros meses de 2018.

El aumento del número de asuntos resueltos volvió a coincidir entre los pasados 1 de abril y 30 de junio con la disminución de asuntos ingresados, que en ese periodo fueron 49.436, un 17,3 por ciento menos que en el trimestre anterior.

 

La tasa de resolución supera el 45 % en el segundo trimestre

El incremento del número de asuntos resueltos y el descenso de los ingresados ha supuesto que la tasa de resolución a nivel nacional en el segundo trimestre del año haya alcanzado el 45,1 %, frente al 28,5 % del trimestre anterior y el 13,4 % del último de 2017.

Esa tasa –que es el cociente entre el número de asuntos resueltos y el de asuntos ingresados en un periodo determinado- pone en relación el volumen de entrada con la capacidad resolutiva del órgano judicial.

Los datos recopilados por la Sección de Estadística del Consejo General del Poder Judicial indican que en el segundo trimestre de 2018 la tasa de resolución fue igual o superior al 50 por ciento en diez de las diecisiete Comunidades Autónomas, destacando la de La Rioja (136,4 %), Asturias (86,6 %), Castilla y León (78,5 %) y Navarra (72,3 %). También están en este grupo Canarias, Castilla-La Mancha, Comunidad Valenciana, Extremadura, Galicia y el País Vasco.

Por debajo de la media nacional se sitúan Andalucía, Cantabria, Cataluña, Madrid y Murcia. La comunidad andaluza es la que tuvo la tasa de resolución más baja de todo el territorio nacional en el segundo trimestre del año: un 25,3 por ciento.

INFORMACIÓN ORIGINAL  Y CIFRAS PODER JUDICIAL


Canal Compliance19 septiembre, 2018
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Sanday Chongo Kabange - Project Coordinator The Red Flag GroupLas empresas se amparan en la evaluación de datos para tomar importantes decisiones de negocios. Sin embargo, con tanta información online y offline, identificar los datos útiles, realistas y de calidad es complejo y laborioso.

 

En los últimos años, el mercado ha visto entrar a los autodenominados agentes . Pero estos profesionales no entienden el sector de Compliance o cómo se utiliza el due diligence en la toma de decisiones. Esto es por que ellos proporcionan datos en cantidad más que de calidad. Estos conglomerados de información son simples recopilaciones de artículos de prensa, entrevistas y respuestas a cuestionarios sin valor alguno.

 

Mas allá de los datos.

Una buena due diligence debe ir más allá de los datos fácilmente disponibles a través de Internet o en fuentes secundarias. Para que éstos sean verdaderamente valiosos, deben acompañarse de información crítica. También de como un conocimiento profundo de cómo afectarán a sus negocios y al sector y mercado en el que se desenvuelve ya que, de lo contrario, ralentizará notablemente su capacidad para tomar buenas decisiones comerciales y aumentará los riesgos de la organización.

Cualquier consumidor de informes de integridad de due diligence debería entender que, sin valor añadido, los análisis, percepciones, conocimientos y consejos son sólo datos y no son útiles en la toma de decisiones o la gestión de riesgos potenciales. Afectando así al Compliance de la organización.

 

La complejidad y retos de la recopilación de datos due diligence.

La adquisición de información de alta calidad y su evaluación y construcción es un proceso arduo de trabajo para los empleados que conlleva mucho tiempo, investigación y dedicación. El alto coste y la experiencia que ello supone es la razón por la que muchos de los proveedores de due diligence en la industria actual están vendiendo datos baratos y fácilmente disponibles como parte de sus servicios.

En muchas jurisdicciones, el acceso a determinada información sobre la empresa (registros corporativos, los de litigios, los financieros y los informes de insolvencia/solvencia) es un derecho básico al que puede acceder la parte interesada, bien mediante el pago de una tarifa o de forma gratuita, por lo que su valor se reduce.

Otra de las complicaciones que muchos de los proveedores de due diligence de bajo valor no logran superar es entender que la recolección de datos debería cumplir con las expectativas del cliente. A la vez que es obtenido de acuerdo con las leyes locales y los requisitos legales, un equilibrio que supone todo un arte y que solo los trabajadores del due diligence con una buena experiencia pueden conseguir gracias a un profundo conocimiento del idioma y entorno locales.

recopilar datos

 

La dificultad de recopilar datos.

En algunas jurisdicciones europeas, la recopilación de datos, su almacenamiento y su publicación está regulada. Lo que significa que los datos de dichas jurisdicciones deben ser tratados dentro de las leyes aplicables mientras sean usados en due diligence.  Algo para lo que es necesario que los proveedores del due diligence entiendan la sensibilidad de la protección de datos y su tratamiento efectivo.

Además de ello, existen algunas jurisdicciones en África, Oriente Medio, Latinoamérica y Asia que, por estar subdesarrolladas, en guerra, ser proteccionistas o políticamente inestables, no cuentan con almacenes de datos digitalizados ni centralizados. Por lo que obtener datos de esas regiones es una tarea muy laboriosa. Requiere mucha experiencia y paciencia. Debido a ello, la información debe ser verificada físicamente y copiada a mano de carpetas y archivos. Éstos, a veces no están actualizados o no son legibles. Y se añaden incidentes como la eliminación de algunos archivos del registro por parte de compañías de dudosa reputación. También el “pago de facilitación” que algunos funcionarios públicos corruptos solicitan.

Esta es la manera más fácil de que las boutiques de due diligence obtengan datos pero, para un buen profesional del due diligence, se trata de una conducta sin ninguna ética que expone al cliente a distintos riesgos.

A todo ello hay que añadirle que, en un ambiente en el que nadie puede publicar nada en ninguna plataforma, los problemas con las fuentes de información falsas son muy altos. Lo que necesita de un profundo conocimiento para determinar qué información es creíble y fiable y cuál no.

 

Paraisos Fiscales
Paraísos Fiscales.

De igual manera, obtener datos de paraísos fiscales offshore es complejo. Esto es debido a sus características y famosas leyes confidenciales. Debido a ello, multitud de compañías se registran con la intención de obtener beneficios fiscales. Por lo que estas regiones pueden ser asociadas con actividades fraudulentas como el blanqueo de capitales. La obtención de información en estos territorios no suele resultar efectiva porque los accionistas y directores no tienen por qué hacerse públicos.

Además, existen determinados territorios que no siguen el calendario gregoriano, lo que provoca que ciertos datos aparezcan aparentemente desactualizados para el investigador inexperto. Esta calendarización diferente solo puede ser determinada por expertos locales que tengan la capacidad de explicarlo.

Con respecto a las visitas y verificaciones sobre el terreno, el reto surge cuando se trata de un proveedor de due diligence de bajo valor sin presencia local ni conocimiento suficiente de cómo obtener de forma segura y legal imágenes discretas y relevantes para el due diligence.

Los proveedores reputados de due diligence designarán a sus especialistas locales de confianza. Estos realizarán las visitas o para que expliquen desde una perspectiva local por qué no se pueden obtener fotografías de determinados lugares. Instalaciones de seguridad, instalaciones militares de países en guerra/posguerra. Para minimizar los riesgos relacionados con las imágenes, los buenos profesionales de due diligence invierten en imágenes retrospectivas y en tecnologías de metadatos para garantizar que las fotografías incluidas en sus informes no proceden de Internet o de un proveedor de imágenes comerciales.

Por lo tanto, al invertir en investigación de due diligence, es importante asegurarse de contratar a un proveedor experimentado. Cualificado que conozca de manera profunda las técnicas de investigación, el alcance global y los mercados, y cuya información resulte realmente valiosa y relevante. ¿Por qué gastar dinero en una due diligence barata sin utilidad?

 

Sanday Chongo Kabange – Project Coordinator The Red Flag Group

 

 


Canal Compliance3 agosto, 2018
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Scott Lane, que es el CEO, Chairman y Fundador de The Red Flag GroupScott Lane. Cada vez más empresas protagonizan titulares de los medios de comunicación. Lo hacen por errores en su Compliance. La mayoría por haberse relacionado con socios envueltos en negocios corruptos. Muchas empresas ya han adoptado programas de due diligence para investigar que sus socios comerciales cumplan con las normas de integridad. Pero pocas les monitorizan de manera activa.

 

En qué se centra la monitorización continua?

Due diligence

 

 

La aplicación continua de la due diligence se convierte en una importante herramienta para los Compliance Officers. Permite que los partners de su empresa sean monitorizados de manera constante. La medida  garantiza que éstos actúen con integridad en todo momento. Y permite una respuesta rápida y oportuna ante los problemas que puedan surgir al respecto.

 

La due diligence continua permite adelantarse a los nuevos riesgos que los socios comerciales puedan provocar. Ya que estos riesgos serán supervisados e identificados en tiempo real a lo largo de su relación comercial. La monitorización de la due diligence se centra en una amplia variedad de desafíos de Compliance. Esto es, registros de pleitos, análisis de reputación de medios, cambios significativos en el registro corporativo y hallazgos de inteligencia comercial.

 

La due diligence continua permite adelantarse a los nuevos riesgos que los socios comerciales puedan provocar

 

Estar alerta

Con la monitorización continua se recibe en tiempo real, alertas personalizadas sobre la integridad de los socios. Alertas que pueden ser resultado de distintas búsquedas, como:

  • Listas de sanciones
  • Watchlist, listas negras, listas de denegados/rechazados y listas de los más buscados
  • Listas de personas políticamente expuestas
  • Listas propiedad del Estado (públicas)

Las notificaciones destacan los riesgos más importantes y relevantes. Evitan que el cliente reciba un simple volcado de datos. Y, por lo tanto, que sus equipos de Compliance y Comercial sean bombardeados con informaciones menos destacadas.

 

Siempre Alerta

 

El comportamiento de los Terceros

Con la monitorización continua también se detecta la participación de terceros en disputas legales. En consecuencia se facilita la prevención y gestión de fallos en la reputación corporativa. Los Compliance Officers ahorran tiempo y esfuerzo, ya que el análisis reputacional de la empresa investigada se lleva a cabo a través de un continuo análisis de bases de datos y medios de comunicación on line, tanto en inglés como en el idioma local. A la vez que a través de su inteligencia empresarial.

Con la aplicación continua del due diligence, los Compliance Officers estarán al tanto de cualquier cambio en el estado del Compliance. Por ende del riesgo de sus socios comerciales. Extendiendo así la vida de los informes clásicos de due diligence. En conclusión, ahorra tiempo y esfuerzo y ayuda a mejorar el asesoramiento personalizado mientras se recalca la información relevante.

 

…los Compliance Officers estarán al tanto de cualquier cambio en el estado del Compliance. Por ende del riesgo de sus socios comerciales…


Ejemplos que muestran que due diligence es una herramienta eficaz para adelantarse a los fallos del Compliance:

 

  • Un cliente está aplicando un programa estándar de due diligence a un socio. Su informe inicial no reporta noticias negativas que afecten a la integridad de ese partner. Pocos días después de la entrega de dicho informe, la prensa nacional recoge las sospechas de corrupción de uno de los directores de ese socio comercial. Con los protocolos de due diligence estándar, esta información no habría aparecido hasta dos años más tarde. Y el cliente habría estado expuesto a riesgos considerables en ese período. Sin embargo, con la monitorización continua, el cliente podrá seguir la evolución de las acusaciones de corrupción y tomar medidas inmediatas.

 

  • Un caso de due diligence especifica los registros corporativos de un tercero sin encontrar contingencias en términos de integridad. Pero su estructura empresarial cambia unas semanas después de la entrega del informe. Tras esa reestructuración, el socio comercial queda vinculado a una entidad sancionada. Algo que no se habría descubierto hasta pasados dos años, cuando se aplicase de nuevo el programa de due diligence. Con la monitorización continua, el cliente habría sido alertado en tiempo real.

 

  • La empresa investigada está involucrada en una disputa legal sobre propiedad intelectual. Los controles de litigios de la due diligence que se le aplica lo detectan. Con un informe estándar de due diligence, esta habría sido la única información obtenida. Pero con la monitorización continua se actualizaría la información tan pronto como se hiciese pública la decisión final del tribunal.

 

En resumen, la monitorización continua ayudará a sus equipos de Compliance a:

  • Identificar de manera temprana los riesgos de Compliance y minimizar su impacto potencial.
  • Mejorar la eficacia de los costes en el proceso de due diligence.
  • Reducir la carga de trabajo de los equipos de Compliance.
  • Fortalecer los programas de Compliance.

Scott Lane, que es el CEO, Chairman y Fundador de The Red Flag Group


Canal Compliance12 junio, 2018
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El magistrado de la Audiencia Nacional, Eloy Velasco, ofreció una cercana e interesante ponencia durante la presentación el primer ebook sobre cumplimiento normativo o compliance enfocado específicamente a las pymes.

 

Ponentes y participantes en la presentación del libro

 

Elaborado por José Antonio Castañeda, abogado y socio del despacho Negotia, y editado por la prestigiosa Lefebvre-El Derecho, la presentación del ebook contó, además de con la intervención del magistrado de la Audiencia Nacional Eloy Velasco, con el propio Castañeda y Ángela de Miguel. De miguel es socia directora de Negotia y vicepresidenta de CECALE. También intervino Agustín Born, director de comunicación de Lefevbre-El Derecho.

ELOY VELASCO

El magistrado destacó que no sólo las empresas (sociedades mercantiles o sociedades civiles) son las que están respondiendo penalmente, atendiendo a cuestiones compliance. Velasco añadió que las fundaciones, asociaciones, sociedades varias e incluso equipos de futbol, están respondiendo ya penalmente como personas jurídicas.

En 2015 el Código Penal se reformó, para que la empresa pública fuera incluida en la norma como persona jurídica que también respondería penalmente, como el resto de organizaciones mencionadas. Velasco incidió en este punto para indicar que no sólo las empresas son personas jurídicas que pueden responder penalmente.

TIPOLOGÍA DELICTIVA

Las personas jurídicas no pueden cometer todos los tipos de delitos. Eloy Velasco realizó un repaso por los delitos que pueden ser cometidos por éstas y hasta llegó enumerar estos. El sistema español limita éstos. El magistrado valoró la importancia de este hecho pues el delito en estos casos tendría que seguir siendo perseguido por los cauces ajenos al Compliance.

En este sentido las empresas y organizaciones, en España, tienen limitada la tipología delictiva a un total de 26 delitos tipificados. 25 delitos del código penal y el delito de contrabando, que tal y como apuntó Velasco “está fuera de carta”.

Delitos que el magistrado ubicó en cuatro bloques:

  • Delitos de tipo tecnológico.
  • Delitos económicos (contra la hacienda pública , estafa…).
  • Delitos de “derecho administrativo criminalizado” (ecológicos, urbanísticos, contra la salud pública..).
  • Delitos “impropios del comercio” (Empresas que aparentan una actividad pero sus réditos proceden de actividades prohibidas por la propia ley)
SANCIONES

El magistrado se refirió a las posibles sanciones que se les puede imponer a las personas jurídicas “puesto que estas no pueden ser encarceladas”. Velasco recordó que además de las multas, la persona jurídica puede ser condenada a su disolución. “El PP podría ser disuelto si así lo entiende un juez” manifestó el magistrado en referencia a la actualidad del partido político y sus posibles responsabilidades como persona jurídica. “Dan más miedo las 6 sanciones alternativas que la obligatoria para las personas jurídicas condenadas”, destacó el juez, refiriéndose a la multa como la sanción obligatoria.

“El PP podría ser disuelto si así lo entiende un juez”

 

“Me he convencido de que es posible y es bueno que exista la responsabilidad penal de las personas jurídicas”, destacó Velasco, quien añadio que “esto está previsto para las empresas que hacen trampa”

Dan más miedo las 6 sanciones alternativas que la obligatoria para las personas jurídicas condenadas

 

 

PREMIAR EL COMPLIANCE EN PENAL

“Premiar en penal es muy interesante…en ocasiones representa rebajas sustanciales de la multa… a llegado a tal punto que si las empresas disponen de planes eficaces de prevención del delito.. el sistema puede premiarte con la eximente”, destacó el magistrado. Algo que no se da en el caso de las personas físicas.

El magistrado mostró varios ejemplos que podemos escuchar en el siguiente tweet de una retransmisión en directo realizada por Canal Compliance:

 

 

JOSÉ ANTONIO CASTAÑEDA

Por su parte el propio autor del libro, José antonio Castañeda, quien elogió la locuaz intervención del magistrado, dijo que existe una tipología de casos en pequeñas y medianas empresas, que no se da en las grandes. Siendo esta uno de los argumentos que dan sentido al ebook, “Compliance para pymes”.
“Las empresas europeas te mandan su política de cumplimiento y exigen que se adhieran a ella, en España se va a empezar a hacer”, indicó Castañeda, para referirse a la tendencia a la actividad empresarial en nuestro país. “Nosotros obligamos ya a que reciban la política de cumplimiento, códigos éticos o de protección de datos, para que se cumpla por contrato”, añadió Castañeda poniendo el foco en las medianas empresas.

Podemos ver, a continuación, parte de su intervención en el directo que efectuó Canal Compliance:

 

 

Para finalizar Agustín Born, Director de comunicación de Lefebvre-El Derecho, se refirió a las soluciones que ofrece la firma a la que representa en el sentido manifestado por los oradores: el de ayudar a prevenir las actividades delictivas de las personas jurídicas. Soluciones que según Born se pliegan a sectores y tamaño de las empresas u organizaciones.


Canal Compliance23 abril, 2018
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I. Martínez- El comportamiento de las empresas estará en consonancia con los códigos éticos de los que se dote

Las organizaciones y las empresas tienen un determinado comportamiento. Como tales disponen de unos valores y forma de actuar que, como en el caso de las personas físicas, puede estar, o no, dentro de los usos admitidos por la sociedad en la que operan. Lo que nos lleva a pensar que el comportamiento de las empresas estará en consonancia con los códigos éticos de los que se dote.
El código ético de una organización debe contener los valores y principios éticos. Debe tratar de hacerlos efectivos. De tal forma que éstos deben estar presentes en los procesos de toma de decisiones y en el comportamiento general de toda la organización.

El código ético de una empresa va a ser el reflejo de sus actuaciones. Y va a determinar cual van a ser sus relaciones con sus trabajadores, sus colaboradores, sus proveedores y hasta con el medio ambiente y la sociedad en general. Va a ser el principio rector de su comportamiento.

Un comportamiento empresarial ético es un medio para construir un organización estable y próspera. El comportamiento no ético puede repercutir en conflictos y problemas, tanto interna como externamente.

VENTAJAS

El desarrollo por parte de las empresas de un código ético y su puesta en práctica, va a tener claras ventajas:

  • Evitar problemas legales
  • Crear un ambiente laboral positivo
  • Generar confianza en el cliente
  • Retener el talento de la organización
  • Atraer a los mejores profesionales
  • Mejorar la reputación

 Códigos éticos elegir bien o mal

CARACTERÍSTICAS

Los códigos éticos, como códigos de conducta de las personas que componen la organización, tienen que cumplir con una serie de requisitos. Deben estar redactados en un lenguaje sencillo y comprensible para sus destinatarios. En su redacción se debe huir de términos complejos o abstractos de difícil comprensión.

Tiene que establecer un modelo de conducta unívoco y congruente. Debe evitar que en su texto pueda haber contradicciones.

Debe estar adaptado a la singularidad de cada organización y tiene que reflejar sus valores.

No se debe contemplar como un documento monolítico. En este sentido tiene que incluir procedimientos para su modificación y adaptación a la realidad de cada momento.

Debe establecer con claridad los mecanismos necesarios para su puesta en marcha y para su cumplimiento efectivo.

El código ético tiene que ser definido por la alta dirección de la empresa. Debe ajustarse a la legalidad. Y debe establecer cuáles son las relaciones de la empresa con todos los grupos de interés con los que está relacionada.

LA IMPORTANCIA DE LA COMUNICACIÓN DE LOS CÓDIGOS ÉTICOS

Una vez definido e interiorizado por la alta dirección, debe ser difundido y comunicado a toda la organización. Ha de ser comprendido y ha de ser compartido por todas las personas que se relacionan con la organización.

La labor de difusión y formación sobre el código ético de una organización es fundamental para que su aplicación sea efectiva. Y, por tanto, debe estar dentro de los planes de formación de la empresa e incluirse dentro de los planes de acogida para los trabajadores de nueva incorporación.

En conclusión, que las empresas se doten de un código ético de conducta es el paso necesario para formalizar la cultura y los valores de la empresa. De tal manera que los mismos queden claramente explicitados y puedan ser conocidos y compartidos por los trabajadores de la organización.


Canal Compliance17 abril, 2018
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Txema Franco. Director General de Lantegi Batuak .

La sociedad demanda que existan unos estándares de comportamiento, que éstos se puedan cuantificar. Que existan códigos, que además de comprometer su seguimiento sean eficaces y puedan palparse, medirse.  En Canal Compliance entrevistamos a Txema Franco, Director General de Lantegi Batuak .

Txema Franco Barroso es Licenciado en Derecho (UD), Máster en Gestión y Desarrollo de Recursos Humanos (EHU/UPV) y Máster en Dirección de Empresas-MBA (UD). Actualmente, es Presidente de EHLABE (Inclusión Sociolaboral Euskadi), es Vocal del Consejo de la Discapacidad de la Diputación Foral de Bizkaia, y miembro del Consejo Ejecutivo de Innobasque, Agencia Vasca de la Innovación.

Lantegi Batuak es una organización no lucrativa que genera oportunidades laborales adaptadas a las personas con discapacidad, preferentemente intelectual y de Bizkaia. Con el fin de lograr su máximo desarrollo y calidad de vida.  Es la iniciativa empresarial de mayor dimensión en el ámbito de la discapacidad en Bizkaia. En la actualidad, generan oportunidades laborales para más de 2.500 personas con discapacidad intelectual, física, sensorial y trastorno mental. Lo hacen a a través de actividades industriales y servicios en sus 21 centros de trabajo.

Trabajando en un centro de Lantegui Batuak

La ética profesional es la parte de la ética que rige el comportamiento del individuo en su ejercicio profesional. Sin duda estamos ante una de las ramas más diversificadas de la ética. Por ejemplo para los administradores de empresas, no existe un código ético básico. Por tanto corresponde a las empresas definir sus propios códigos de conducta.

¿Qué es un código ético?

En Lantegi Batuak, es un conjunto de normas que protegen a las personas y que nos orientan en la manera de comportarnos como profesionales.

¿Por qué un código ético en las empresas u organizaciones?

Para desarrollar y llevar a cabo la misión en base unos valores compartidos, es necesario explicitar en un código ético cuales son las normas de comportamiento, para que todas las personas de la organización las conozcan y se comporten de esa manera en su trabajo. Al mismo tiempo, el desarrollo de nuestro código ético refleja un claro avance y sensibilización hacia la cultura de cumplimiento, lo que supone una muestra más del compromiso de nuestra organización con la ética y la integridad.

¿A quién está dirigido, quienes deben cumplir los códigos éticos?

Afecta a todas las personas que forman parte de Lantegi Batuak, en sentido amplio. A las personas profesionales que trabajan en la organización, a las que la dirigen, a quienes están en los órganos de representación o incluso a personas que trabajan en los diferentes grupos de interés con los que se relacionan, como clientes o proveedores.

Aunque nos afecta a todas las personas, también hay que tener en cuenta que a todas aquellas personas que tenemos especiales responsabilidades de gestión, ejercemos un papel especialmente relevante como ejemplo de referencia por lo que nos toca más de cerca su cumplimiento y el velar por su desarrollo en toda la organización por parte de todas las personas.

¿A grandes rasgos, cómo funciona un código ético?

El código está formado por un conjunto de orientaciones y normas de conducta que habrá que cumplir y denunciar si no se cumplen, pues nos van a ayudar a trabajar mejor y contribuir a que logremos la misión, no de cualquier manera, sino con una gran base ética en la forma en la que lo hagamos.

En primer lugar, hay que dar a conocer su contenido, implicaciones y alcance a todas las personas y grupos de interés. Hay que trasladar también cómo se pueden comunicar las incidencias si las normas no se cumplen o se detectan conductas contrarias a las propuestas. Y por supuesto, siempre se podrá revisar y cambiar y mejorar cuando se crea necesario. En nuestro caso, el Patronato de la Fundación es el órgano que lo ha aprobado y quien podría introducir estos cambios o mejoras que plantearíamos desde la organización o desde la Unidad de Cumplimiento.

“Un código ético no puede ser un corta y pega, ya que cada empresa u organización es única y tendrá la necesidad de dotarse de una particular forma de funcionar…”
¿Cada empresa, cada sector debe tener sus propios principios o las singularidades de cada empresa suscitan códigos personalizados?

Un código ético no puede ser un corta y pega, ya que cada empresa u organización es única y tendrá la necesidad de dotarse de una particular forma de funcionar. Lo que sí es cierto es que hay partes de ese código, que puede beber de fuentes comunes con organizaciones con las que se comparte un sector, bien por trabajar por la inclusión de personas con discapacidad o por la peculiaridad de la actividad empresarial que se desarrolla. A modo de ejemplo, en nuestro caso, de cara a su implantación, se ha hecho especial hincapié en que nuestro código sea entendible por todas las personas. Es por ello que, además del Código Ético estándar, se ha procedido al desarrollo de una versión del mismo redactada en lectura fácil, lo que facilitará su transmisión y entendimiento por todas las personas.

¿Cómo es el funcionamiento y cómo se justifica, en este sentido, los canales de denuncia?

En el caso de Lantegi Batuak, hemos articulado un canal de comunicación de incidencias denominado Kanalan, desde donde se gestionan las eventuales denuncias, incidencias y consultas en coordinación con las áreas y unidades responsables de la organización. No es el único canal, ya que cualquier persona puede informar de un comportamiento contrario a la ley o a las normas del código ético, de manera directa a sus responsables directos o por los canales habituales de comunicación en la organización. Kanalan sirve para reforzar ese canal de comunicación de incidencias, y en todo caso, para poder canalizar de una forma organizada las mismas, y facilitar su tramitación y respuesta a las personas que comunican dichas incidencias.

“…el haber construido de un modo participativo el código ético desde dentro, ha posibilitado una mejor legitimación de todo su contenido…”
Finalmente, ¿Cómo influye y cómo repercute en la empresa la implantación y funcionamiento de los códigos éticos?

Todavía tenemos una experiencia limitada en los efectos, pero de momento, podemos decir que el haber construido de un modo participativo el código ético desde dentro, ha posibilitado una mejor legitimación de todo su contenido. Ha sido vivido por los profesionales como una herramienta más para poder trabajar en la misión, en lo que hacemos día a día, de una manera más ética si cabe. En el futuro, lo que esperamos es que ayude a mejorar nuestro trabajo, sin duda.



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Canal Compliance, surge con el afán de convertirse en canal de comunicación  e información Compliance. Estamos seguros de los beneficios sociales y empresariales del cumplimiento normativo. Somos conscientes que la eficacia de la norma se debe sustentar en la creación de una verdadera cultura Compliance y que ésta no es posible sin un verdadero canal de comunicación, una herramienta que permita que la información fluya con libertad e independencia y que ésta alcance a todos los actores del sector del Cumplimiento normativo.


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