Canal Compliance28 enero, 2019
carlos-saiz-1280x660.jpg

5min783
Antonio del Moral, magistrado de la Sala Segunda del Tribunal Supremo, impartió la conferencia de clausura. Se centró en las investigaciones internas empresariales y sus posibles injerencias en los derechos fundamentales de los empleados.

 

Durante su segunda jornada, el IV Encuentro Cumplen contó con Mar España. Es directora de la AEPD  y destacó que “uno de los objetivos principales del compliance es asegurar la exactitud y actualización de los datos personales”.  Mar España resumió el espíritu y los principales contenidos y novedades de la reciente Ley Orgánica de Protección de Datos Personales y Garantía de los Derechos Digitales.

 

uno de los objetivos principales del compliance es asegurar la exactitud y actualización de los datos personales

 

En referencia al Reglamento General de Protección de Datos, cuya entrada en vigor el pasado mes de mayo provocó no pocos dolores de cabeza a los profesionales del cumplimiento y abogados, ha indicado que se ha malinterpretado en muchos casos, provocando la petición masiva de consentimientos que no siempre eran necesarios, por haber sido obtenidos previamente de manera adecuada.

 

Asistentes al IV Encuentro CUMPLEN

 

Antonio del Moral.

Antonio del Moral, magistrado de la Sala Segunda del Tribunal Supremo, impartió la conferencia de clausura. Del moral se centró en las investigaciones internas empresariales y sus posibles injerencias en los derechos fundamentales de los empleados. Según indicó, “el trabajador ha perdido toda expectativa de privacidad a pesar de que tiene derecho a la protección de su intimidad en el uso de los dispositivos digitales puestos a su disposición por su empleador”.

 

el trabajador ha perdido toda expectativa de privacidad…

 

Elenco de Expertos.

Durante la celebración del IV Encuentro Cumplen intervinieron más de cuarenta expertos en la materia. Además de los ya nombrados, participaron otros que informaron e incluso debatieron con los asistentes sobre cumplimiento normativo. Participaron representantes de la Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia (CNMC). La Agencia Estatal de Administración Tributaria (AEAT) estuvo también representada. La Fiscalía General del Estado y el Colegio de Abogados de Madrid, así como profesionales del Derecho y RSC y Compliance Officers de grandes entidades. Entre otras: Bankia, BBVA, Bergé y Cía, Calidad Pascual, Cepsa, Cruz Roja Española, Ferrovial, GLS, J. García Carrión, Masmóvil, Naturgy, Prosegur, Repsol o Telefónica.

 

Bloques temáticos.

El congreso se diseñó en grandes bloques temáticos. En cada uno de ellos se analizaron algunas de las materias más importantes en el ámbito. La Norma UNE 19602 y el cumplimiento fiscal; los nuevos mercados y la regulación de las tecnologías emergentes; fueron algunos de estos temas. Pero también el valor del cumplimiento normativo para el negocio y la reputación de las empresas. No podemos olvidar la incidencia del compliance en el Tercer Sector y en el ámbito de lo público, avordados durante el encuentro. También la prevención y persecución de la corrupción internacional o la realidad del canal de denuncias fueron abordadas.

 

Carlos Saiz

El Encuentro anual de Cumplen es ya un evento de referencia para los profesionales del Compliance en España

“El Encuentro anual de Cumplen es ya un evento de referencia para los profesionales del Compliance en España. Aunque hemos recorrido mucho camino en estos años, tenemos que seguir dando pasos hacia la profesionalización del oficial de cumplimiento”, señala Carlos Sáiz Peña, presidente de Cumplen.


Canal Compliance25 enero, 2019
IMG_1271.jpg

4min807
La ministra de Justicia, Dolores Delgado, dió el pistoletazo de salida del IV Encuentro Cumplen, uno de los eventos más importantes del país en materia #Compliance.

 

Es una especie de mantra de sus apariciones públicas y así lo reconoció la titular de la cartera de Justicia. Los datos relativos a casos de crímenes y violencia contra las mujeres fueron el saludo de la ministra de Justicia en la apertura del IV Encuentro Cumplen.Un “rito” de sus apariciones públicas. Pero Delgado también se refirió al cumplimiento normativo y a la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Apertura.

El acto fue abierto por el Secretario General del Casino, César Campuzano, que dió la bienvenida a los presentes y mostró su satisfacción por el hecho de que el Casino albergue una nueva edición de este evento.

Carlos Saiz, presidente de Cumplen y socio de Ecix Group; apostó en su discurso inicial por seguir dando pasos hacia la profesionalización del Compliance.

Dolores Delgado se refirió al Compliance como “una puerta abierta y una oportunidad. Se refería a la contribución de las políticas de Cumplimiento normativo como contribuyente al objetivo de que se nos reconozca como una economía, para lo que contribuirá el Compliance.

 

Dolores Delgado Ministra de Justicia

 

Delgado elogió la “solvencia y transparencia” de nuestras instituciones y aseguró que los responsables del cumplimiento normativo están contribuyendo a la creación de una cultura ética y de reputación empresarial. La ministra también indicó que los objetivos de el congreso se enmarcan perfectamente entre las materias de la ambiciosa #Agencia2030.

 

…los responsables del cumplimiento normativo están contribuyendo a la creación de una cultura ética…

 

Manuel Marchena.

 

 

Otro de los ponentes de lujo en la jornada de apertura del encuentro fue el presidente de la Sala Segunda del Tribunal Supremo. , Manuel Marchena, quien posee un discurso ágil. En ocasiones, se alejaba de los convencionalismos del tradicional discurso jurídico para captar la atención de los presentes. Marchena habló exclusivamente de la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas.  Dijo de ésta que “va en contra de algunas concepciones sociales”. El alma sólo lo tiene el hombre.

 

La Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas va en contra de algunas concepciones sociales. El alma sólo lo tiene el hombre

 

Para el magistrado del Supremo, la RPPJ no deja de ser una entelequia. Pero está en el BOE y sirve muy bien para el enjuiciamiento de delitos penales graves. Marchena también se refirió a la importancia de la implantación de “eficaces sistemas de cumplimiento” en el seno de las organizaciones. De esta manera constituirían  un elemento preventivo e incluso eficaz para los procesos judiciales.

Intenso programa.

El encuentro tiene dos días de duración. Cuenta con no pocas mesas y los más reputados ponentes. Éstos desgranan aspectos del Compliance como las claves en la Norma UNE 19602. Las principales novedades en la gestión y prevención de riesgos tributarios. También la tecnología aplicada al cumplimiento, entre otros muchos.

ivencuentrocumplen
img_1294
img_1292
img_1291
img_1290
img_1289
img_1288
img_1285
img_1284
img_1281
img_1277
img_1274
img_1271
img_1269
img_1268
img_1267
img_1263
img_1260
img_1257
img_1255
img_1253
img_1251

Eduardo NavarroEduardo Navarro23 enero, 2019
compliance-pascual-201901-1280x854.jpg

8min623
Entramos en 2019 con el firme convencimiento que será un año en el que las áreas de Cumplimiento Corporativo de las sociedades saldrán muy reforzadas internamente en cada compañía y obtendrán, en general, un mayor reconocimiento. 

 

Cada vez son menos los empresarios que desconocen el término. Si echamos la vista atrás, la gran mayoría de las empresas que decidieron implementar departamentos de compliance lo hicieron tras los últimos borradores de la reforma del Código Penal. Hace ahora cinco años. Un periodo en el que los ciudadanos hemos demandado cada vez mejores prácticas por parte de empresas y empresarios. Judicialmente se han multiplicado las investigaciones a personas jurídicas y aumentado las sentencias sobre las mismas por denuncias que habían comenzado con la reforma de 2010. Han proliferado las noticias al respecto. Se han incrementado las ofertas de trabajo y los programas formativos para especializarse en cumplimiento normativo. Han evolucionado las asociaciones profesionales, etcétera.

 

Cada vez son menos los empresarios que desconocen el término

 

En estos años, las empresas que ya disponían de un departamento específico de compliance, o decidieron implantarlo en ese momento, han madurado. Su cometido se ha hecho un hueco privilegiado en las organizaciones. Otorgan una seguridad jurídica razonable, en la toma de decisiones a la Dirección. Y dotan de una mayor integridad a la empresa. Lo que perciben sus empleados, clientes, proveedores y, por supuesto, sus accionistas, inversores y propietarios.

 

 

El comportamiento íntegro como negocio.

En el seno de muchas de estas empresas, probablemente la implementación del compliance ha producido roces que finalizaron en sinergias. Sus  competencias se han incrementado e internacionalizado y han aumentado sus recursos. Su función parece estar destinada a ser el aceite que engrasa la maquinaria empresarial. Coordinando las segundas líneas de defensa;  protegiendo el valor de la empresa, junto con Auditoría. Con estrecha relación con el negocio y facilitando su día a día mediante la priorización de riesgos y el asesoramiento específico. Demostrando, en definitiva, que sí se puede hacer negocio con un comportamiento íntegro en el mercado. Y  el negocio, sin duda, será más sostenible a medio y largo plazo. 

 

 

Sí se puede hacer negocio con un comportamiento íntegro en el mercado y que el negocio, sin duda, será más sostenible a medio y largo plazo. 

 

 

Evolución.

Los sistemas de gestión certificables ya incluyen el compliance y temas más específicos como la prevención de la corrupción o el denominado Tax Compliance. Aunque no dejan de ser voluntarios, demuestran ser muy eficientes. Sirven para organizar procesos internos y ayudar a las organizaciones a posicionarse en el mercado. 

La recientemente aprobada legislación sobre reporte de la información no financiera ha supuesto un importante empujón. Según recoge, las empresas que cumplan unas características concretas deberán entregar, junto a su auditoría de cuentas, un reporte con la información no financiera. Además, deberá ser verificado.

Esto supone dos grandes avances:

  • Obliga definitivamente, por imperativo legal, a muchas empresas que aún podían pensar que esto no era necesario; y al ser verificado, tendrá que disponer de hechos concretos y trazables para ser demostrados.
  • Los comportamientos empresariales serán juzgados desde más puntos de vista por profesionales cada vez más rigurosos.

 

Por todo lo expuesto, me atrevo a constatar que el compliance abandona la infancia y está en rumbo a una etapa de madurez.

 

En un futuro inmediato ganarán peso el compliance laboral. Éste luchará por la existencia de políticas laborales y buen clima e igualdad salarial. El compliance medioambiental, que mirará por la medición y disminución de impactos sobre el entorno. También el compliance social. 

El compliance Penal se verá reforzado, entre otras cosas, con nuevas políticas y medidas de lucha contra la corrupción y con la implementación de canales de denuncia abiertos para todos los grupos de interés.

 

Empleando un cono de carretera como megáfono ¿Para denunciar?

 Eficiencia.

La eficiencia con la que realicen su labor los profesionales del compliance es un factor clave de aportación de valor al negocio. Justo hace un año analizábamos estos puntos en el III Encuentro de Cumplen, Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo, y los revisaremos de nuevo los próximos 24 y 25 de enero, en la próxima edición de esta cita anual de nuestro sector. Una reunión que contará con más de cuarenta ponentes institucionales y de grandes corporaciones, que inaugurará la ministra de Justicia, y en la que compartiremos experiencia y conocimientos en un panorama cambiante, y lleno de retos, como es el del cumplimiento normativo.

 

Eduardo Navarro es Responsable Cumplimiento Corporativo en Calidad Pascual y Vicepresidente de Cumplen.


Canal Compliance18 enero, 2019
dolores-delgado-encuentro-cumplen-201901-1280x728.jpg

7min784
El evento, referencia en el sector del Compliance, tendrá lugar, un año más, en el Casino de Madrid y contará con la inauguración de la Excma. Sra. Dolores Delgado, Ministra de Justicia, encargada de realizar la apertura de este IV Encuentro Cumplen junto a D. Carlos A. Sáiz Peña, Socio de Écix Group y Presidente de Cumplen, y D. César Campuzano, Secretario General del Casino de Madrid y anfitrión del evento.

 

La Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo, Cumplen, organiza en Madrid, los próximos días 24 y 25 de enero, su IV Encuentro Cumplen. Se trata de la gran cita anual para los profesionales del Compliance. En esta ocasión la asociación, que cuenta con más de 700 asociados a lo largo y ancho de la geografía nacional, reunirá a más de 40 ponentes de primer nivel. Éstos proceden degrandes compañías españolas y multinacionales; así como del ámbito jurídico, académico e institucional.

 

Manuel Marchena.

Tras la inauguración, tendrá lugar la primera conferencia de la mano del presidente de la Sala Segunda del Tribunal Supremo, Manuel Marchena, que centrará su exposición en la responsabilidad penal de la persona jurídica y hará un balance de lo acontecido en el ámbito judicial desde que se reformó el Código Penal en 2015.

 

Algunos ponentes IV Encuentro Cumplen

 

 

Programa.

El programa del IV Encuentro Cumplen incluye doce mesas redondas. En ellas se darán cita más de cuarenta ponentes de primer nivel. Entre ellos se encuentran el también magistrado del Tribunal Supremo Antonio del Moral. Del Moral ofrecerá una conferencia sobre la recepción de Barbulescu en la jurisprudencia española y su relación con las investigaciones internas y la intimidad del trabajador.

Estarán presentes:
  • Mar España, directora de la Agencia Española de Protección de Datos (AEPD).
  • Expertos de la Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia (CNMC).
  • La Agencia Estatal de Administración Tributaria (AEAT).
  • Fiscalía General del Estado
  • Colegio de Abogados de Madrid
  • Profesionales del Derecho en ejercicio y responsables de cumplimiento normativo y RSC de grandes entidades como Bankia, BBVA, Bergé y Cía, Calidad Pascual, Cepsa, Cruz Roja Española, Ferrovial, GLS, J. García Carrión, Johnson & Johnson, Masmóvil, Naturgy, Prosegur, Repsol o Telefónica, entre otros.

 

Bloques temáticos.

El programa del congreso se estructura en grandes bloques temáticos que analizarán algunas de las materias más importantes para los profesionales del sector. Como son la recién aprobada Ley Orgánica de Protección de Datos Personales y Garantía de los Derechos Digitales. Otro de los temas será la ya inminente Norma UNE 19602 para la prevención y gestión de los riesgos tributarios. Los mercados y tecnologías emergentes y su regulación ocuparán también a los ponentes. Se abordará el valor del cumplimiento normativo para el negocio y la reputación de las marcas.

La incidencia del compliance en el Tercer Sector o las dificultades que entraña su implementación en las corporaciones multinacionales forman tambien parte del contenido. Otras sesiones tratarán, además, de la prevención y persecución de la corrupción internacional. También será abordada la realidad realidad del canal de denuncias.

 

Dimensión Integradora.

 

La esencial dimensión integradora del IV Encuentro Cumplen cristaliza en la participación de expertos y profesionales venidos tanto de entidades del ámbito público como del privado. El objetivo fundamental es poner el foco en la necesidad de trabajar todos juntos en favor del Compliance. Es una disciplina transversal y exigente que requiere una formación continua y el conocimiento de todas las herramientas. Herramientas tanto tecnológicas como conceptuales, de las que disponen hoy los responsables del Cumplimiento Normativo.

 

 

Encuentro Referente.

Si miramos atrás, es un orgullo ver como nuestro Encuentro anual se ha convertido en una referencia indiscutible para los profesionales del Compliance en España”, señala Carlos Sáiz Peña, presidente de Cumplen, quien además subraya que “el Compliance y la Ética corporativa se han convertido en un pilar fundamental para la generación de confianza en los mercados, en los clientes e incluso en los trabajadores. A largo plazo no existe prosperidad y crecimiento para una organización que no tenga esos principios claros”.

El IV Encuentro Cumplen cuenta con el patrocinio de Axesor, primera Agencia de Rating española. Compañía especializada en ofrecer soluciones tecnológicas para la prevención del blanqueo de capitales, fraude y conflicto de intereses. Tiene acceso a la mayor base de datos de vinculaciones del mercado. Un proyecto de Ecix Group con el que lograr la eficacia máxima en los programas de formación y campañas de sensibilización de las Organizaciones en materias de Privacidad, Compliance, Seguridad, políticas y cuerpos normativos internos. Colaboran en su organización el Casino de Madrid y otras entidades como la asociación DIRSE y CGE-REA.


Canal Compliance28 junio, 2018
premio-rsc-cumplen-201806-1280x1167.jpg

3min426
La asociación de profesionales de Cumplimiento Normativo fue reconocida por su labor de desarrollo, difusión y profesionalización del Compliance.

 

Representantes de CUMPLEN

 

El ODS (Objetivo de Desarrollo Sostenible) 4 de la UNESCO reza “Garantizar una educación inclusiva y equitativa de calidad y promover oportunidades de aprendizaje a lo largo de la vida para todos.”

En este sentido, Cumplen, Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo, es una asociación sin ánimo de lucro abierta a profesionales y entidades públicas y privadas de cualquier tamaño o sector. Puntera en la realización de eventos de Compliance, gratuitos siempre para sus asociados.

Muchos de estos eventos se abren también al público en general. Esto permite a cualquier persona, que tenga interés por el mundo del Compliance, formarse y estar al día de la actualidad del mismo. Además hacerlo de la mano de los actores más importantes en el panorama nacional.

Enfoque multidisciplinar.

Desde el colectivo intentan dar un enfoque práctico y multidisciplinar con visión judicial (Magistrados y Jueces, Fiscales, Letrados), académica (Catedráticos y Profesores), regulatoria (responsables de entidades reguladoras) y empresarial (Administradores, directivos, profesionales y servicios).

La asociación de profesionales Compliance dispone de un programa de Certificación de programas formativos. Mediante acuerdo con entidades formadoras y previa evaluación exhaustiva de los programas formativos. Se certifica a los alumnos que superan las acciones formativas, con la emisión de la Certificación en Compliance Cumplen.

El objetivo es garantizar que todos ellos, al superar el programa de formación correspondiente, han obtenido los conocimientos necesarios para desempeñar la función de Compliance.

Los Galardones

Los Premios Empresa Social cumplian su 7º aniversario. Se reunieron más de 600 profesionales de España y el mundo en torno a un tema común: la Responsabilidad Social. Un evento organizado por la Fundación Mundo Ciudad, presidida por Maria Cansino.
En esta edición también se entregaron los Premios Publifestival a las mejores campañas de bien público.
Fueron galardonadas grandes firmas. “Que se convierten además en un referente para la sociedad gracias a estos importantes premios que los sitúan en primera línea de las empresas preocupadas por la Responsabilidad Social y por lograr un mundo más justo e igualitario”.


Canal Compliance19 junio, 2018
premio-cumplen-empresa-social201806-1280x743.jpg

3min434

La séptima edición de la gala en la que se entregan los reconocimientos Empresa Social 2018 tuvo lugar en Madrid el pasado Viernes. La asociación de profesionales de Compliance, Cumplen fue recibió el premio durante la misma.

 

Foto de familias de los premiados en Empresa Social 2018

 

El Teatro Fernando de Rojas, en el Círculo de Bellas Artes de la capital fue el escenario elegido por la Fundación Mundo Ciudad -Organización que realiza proyectos solidarios, enfocados a crear conciencia social y medioambiental – de la séptima edición. La ceremonia se desarrolló en marco de Publifestival, Festival Internacional de Publicidad Social.

 

CUMPLEN

Los premios reconocieron a la asociación de profesionales del Cumplimineto Normativo, por el mejor proyecto responsable en el área de la Educación Inclusiva y Equitativa. Como entidad sin ánimo de lucro.

Tal y como ha manifestado en redes sociales Pablo Lombas, Gerente y director de operaciones de CUMPLEN, el premio reconoce “la labor de desarrollo, difusión y profesionalización del Compliance, desarrollada por CUMPLEN, junto con grandes empresas del panorama nacional punteras en responsabilidad social corporativa”.

Vivimos en una sociedad donde tenemos la responsabilidad de lograr un mundo mejor a través del tejido empresarial y esto solo es posible con unas políticas basadas en la RSC como lo muestra claramente el valioso palmarés de los Premios Empresa Social”.

Mabel Lozano fue la encargada de presentar la ceremonia de entrega, durante el Publifestival, Festival Internacional de la Publicidad Social

VIDEO DE LA ENTREGA DEL PREMIO A CUMPLEN

La publicidad responsable y las empresas son las que logran una comunicación basada en las buenas prácticas con el claro objetivo de lograr una sociedad donde la igualdad de oportunidades sea latente”.


Canal Compliance19 marzo, 2018
III-Encuentro-Cumplen-1280x798.jpg

6min643

CUMPLEN. El evento de referencia en Compliance sorprende con su versión más práctica e internacional

Los días 15 y 16 de marzo se celebró, en el Casino de Madrid, el III Encuentro Cumplen. Evento de referencia para los profesionales del Compliance –Cumplimiento Normativo-. Por tercer año consecutivo ha organizado la asociación sin ánimo de lucro Cumplen –Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo-. Este año, además, la asociación, que cuenta con más de 600 socios, ha apostado por desarrollar una versión aún más integradora e internacional de este evento, que se ha convertido en imprescindible para la disciplina, con la presencia de ponentes y firmas extranjeras invitadas.

A la convocatoria acudieron destacadas personalidades del mundo del Compliance y una nutrida representación institucional. El acto de apertura corrió a cargo de Antonio Garrigues, Presidente de Honor de Garrigues. También intervino Áurea Roldán, Subsecretaria de Justicia. Y Carlos A. Sáiz Peña, Socio de Ecix Group y Presidente de Cumplen, quien hizo especial hincapié en la importancia que ha adquirido el Compliance en la actualidad: “El Cumplimiento Normativo no es una cuestión abstracta, afecta a la sociedad, está en el día a día de los ciudadanos”, manifestó.

A través de una decena de mesas redondas, reguladores, empresarios y directores de Recursos Humanos, entre otros colectivos, se debatio en torno a multitud de aspectos relacionados con el Cumplimiento Normativo.

UNE 19601

Una de las ponencias más comentadas fue la relativa al intercambio de puntos de vista sobre la implementación y las primeras certificaciones de la UNE 19601. Con una mesa redonda en la que participaron, el Secretario del Comité de Cumplimiento Penal en Telefónica, Juan Fernández Tamames y la Chief Compliance Officer del Grupo MásMóvil, María de la Torre. Esta última  puntualizó que “los Consejos de Administración de las empresas han cambiado y han asumido su responsabilidad en la vigilancia interna y el liderazgo de la cultura y el flujo del Compliance”.

La ética en los negocios y la necesidad de potenciar y transmitir una cultura de Cumplimiento Normativo dentro de las organizaciones ha estado presente durante todo el encuentro ya que, de lo contrario, y en palabras del catedrático de Derecho Financiero y Tributario de la Universidad Rey Juan Carlos, Luis María Cazorla, “nos encontramos en riesgo de que las estructuras jurídicas, autorreguladas o impuestas, se vean agujereadas al no contar con recursos materiales ni personales”. La figura del Compliance Officer también ha sido epicentro de debate. A lo largo de varias ponencias se intercambiaron opiniones respecto a su posible responsabilidad penal. “Si el Compliance Officer pone en conocimiento del Consejo de Administración el delito descubierto dentro de la organización, en principio debería quedar libre de responsabilidad penal”, opinó a este respecto la fiscal en excedencia y Socia de Derecho Penal de Garrigues, Helena Prieto.

Por su parte, las distintas delegaciones territoriales de Cumplen han tenido su representación durante el encuentro. En concreto, los coordinadores de la asociación en Andalucía, Cataluña, Galicia y Murcia protagonizaron una mesa redonda en la que se dio cabida a la situación que vive la disciplina en los diferentes puntos de España.

CLAUSURA

Durante el acto de clausura, el Presidente de Cumplen agradeció a todos los asistentes su participación.  “Sirve de lugar de encuentro entre profesionales y ayuda a debatir y dar respuesta a los desafíos a los que se enfrenta nuestra disciplina, tan necesaria para la sociedad”, Defendió Saiz.

Desde la asociación ya se piensa en la próxima edición de este evento de referencia de la disciplina. En palabras del Responsable de Cumplimiento Normativo de Calidad Pascual y Vicepresidente de Cumplen, Eduardo Navarro: “Son muchas las ideas y debates que surgen tras estos dos intensos días y trataremos de profundizar en todas ellas durante el encuentro del año que viene”. A lo que el Secretario de Administración de Biosearch, David López, añade: “El listón está muy alto y, sin duda, el IV Encuentro Cumplen supone todo un reto que asumimos con ilusión, emocionados de habernos convertido en el evento sobre Cumplimiento Normativo de referencia”.

Y es que el Compliance ha venido para quedarse.


Canal Compliance16 marzo, 2018
javier-puyol-1280x337.jpg

11min620

Inmersos en la celebración del III Encuentro Cumplen el Magistrado y letrado del Tribunal Constitucional atiende las preguntas de Canal Compliance.

Javier Puyol Montero, de Puyol Abogados & Partners es miembros de la directiva de CUMPLEN. Es, además, Premio Extraordinario de Licenciatura (ICADE); Doctor en Derecho; Premio Extraordinario Cum Laude de la Escuela Internacional de Doctorado de la UNED.

 

CANAL COMPLIANCE .Cumplen organiza la tercera edición de un encuentro que se consolida como referente en el sector. La presencia y participación de personalidades y de ponentes al más alto nivel así lo prueba. ¿A qué se debe el éxito de CUMPLEN en la organización de este evento?

JAVIER PUYOL. El éxito de CUMPLEN se debe a su visión multisectorial de la función de cumplimiento normativo, en la que se tratan de analizar la función del COMPLIANCE OFFICER desde los más variados puntos de vista, teniendo en cuenta los diversos condicionamientos y características que exige el ejercicio de su actividad profesional. Todo ello justifica la presencia y participación de personalidades y de ponentes del más alto nivel, que tratan de exponer la problemática particular que tiene que afrontar dicho profesional cada día

CC. Cada vez se emplean menos los términos “incipiente, novedad, empezamos,..para hablar del Compliance como algo novedoso, nuevo…. ¿Considera que este es un síntoma que la cultura de cumplimiento empieza a fraguarse? ¿Cual es, en este ámbito, el estado del cumplimiento normativo en nuestro país?

JP. Sin lugar a dudas. La cultura de cumplimiento normativo va calando en la sociedad, en otras empresas, en las Administraciones Públicas como muestra de una cultura que ha venido para quedarse, y que cada día encuentra muchos más apoyos en nuestro reglamento jurídico, pero también en los principios de responsabilidad social empresarial que asumen las personas jurídicas, y a las demandas de los ciudadanos. No obstante, ello, es cierto que queda mucho por hacer en esta materia pero puede afirmarse sin temor a equivocarnos, que se va abriendo paso de manera firme y paulatina generando valor y riqueza para muchas empresas, y al mismo tiempo seguridad jurídica para funcionamiento de nuestro sistema económico y social.

 

DIFUSION COMPLIANCE

CC. ¿Cuales son las bases sobre las que se crea una verdadera cultura de Cumplimiento?

JP. Yo creo que las bases sobre las cuales se crea una verdadera cultura de cumplimiento necesariamente tienen que encontrarse arraigadas sobre valores firmes y perdurables, ofreciendo y para un marco muy singular los valores encarnados en la responsabilidad social empresarial o corporativa. El Compliance, en los términos en los cuales lo estamos interpretando como responsabilidad penal de las personas jurídicas sería un colofón al desarrollo de dichos valores.

 

CC. ¿Qué papel le da a la difusión y como se debe realizar ésta?

JP. La difusión de esta cultura es imprescindible para consolidar un efectivo arraigo entre las empresas, las demás personas jurídicas y los ciudadanos y la sociedad. En este sentido, valores como la transparencia, son determinantes para el conocimiento de las políticas y prácticas que implementan las personas jurídicas para hacer efectivo el cumplimiento de estos principios. En este ámbito, la propia actividad de las empresas, los medios de comunicación, y las redes sociales juegan un papel determinante para el público. Para el conocimiento de sus valores, y su instauración efectiva.

 

CC. ¿Los casos de corrupción en casi todos los ámbitos, que a diario salpican los medios de comunicación no ayudan demasiado? ¿Considera que si nos empezáramos a sensibilizarnos con este tema la corrupción sería la noticia?

JP. Es cierto que los casos de corrupción, y públicamente se van conociendo, poco o nada ayudan a la difusión de una cultura de cumplimiento normativo. Sin embargo, yo analizaría esta problemática desde una visión completamente positiva, en el sentido de que cada día van siendo más las empresas que ponen los medios para prevenir la comisión eventos de fraude, corrupción, sobornos u otros hechos de características análogas.
Debe tenerse presente que siempre impacta más la noticia de estos hechos delictivos o regulares, que el cumplimiento normal, ordinario y respetuoso de los valores y principios que informan la actividad cotidiana de nuestras empresas, siendo abrumadoramente mucho más numerosos los supuestos de cumplimiento, que los casos aislados de corrupción.

 

CC. Casi siempre nos referimos a la empresa cuando hablamos de implantar sistemas compliance ¿A que otro tipo de organizaciones le vendría bien hacerlo?

JP. Los sistemas de Compliance o de cumplimiento normativo abarcan a todo tipo de personas jurídicas. Es cierto que su mayor impacto se produce en el ámbito de las empresas, fundamentalmente por la responsabilidad penal que le puede ser exigida en cualquier momento, pero esta misma responsabilidad también es achacable a los partidos políticos, a los colegios profesionales, a las fundaciones, asociaciones, ONG’s, etc. Y debe destacarse, que en el ámbito del cumplimiento normativo cada día tienen un papel más relevante las Administraciones Públicas, especialmente los Ayuntamientos.

 

CENTRÁNDONOS EN EL ENCUENTRO CUMPLEN

CC. ¿Cómo se ha diseñado este año el encuentro. Qué se ha tenido en cuenta a la hora de seleccionar temas y participantes?

J.P. como indicaba en el comienzo de esta entrevista intervienen altas personalidades y profesionales muy cualificados en el ámbito del cumplimiento normativo que tratan de exponer aquellas circunstancias más relevantes que está atravesando el ejercicio de esta profesión, y que constituye un magnífico Foro para concienciarse de los principios, valores, tendencias, y criterios que hoy día están imperando en el ámbito del Compliance, y que constituye un magnífico marco por parte de las empresas y demás personas jurídicas, para adaptarse en cada momento a la constante evolución que se está produciendo en esta materia.

 

CC. Las primeras certificaciones de la UNE 19601 es uno de los temas del encuentro, ¿Qué valor aportan las certificaciones, a la cultura de cumplimiento? En este sentido, tal y como defendía el fallecido, Jose Manuel Maza ¿Cree que las singularidades de nuestro país requieren también de acciones, singulares?

JP. Sin lugar a dudas las certificaciones UNE 19601 constituyen un patrimonio valioso en el ámbito del cumplimiento normativo, toda vez que suponen un patrón o vía a seguir en la implantación y el desarrollo de esta materia, que necesita cada vez más interpretarse y aplicarse a un amplio espectro de tipologías empresariales con unas problemáticas muy singulares. Yo creo que las singularidades a las que hacía referencia nuestro querido y añorado José Manuel Maza cada vez serán menores en el momento en el cual se vaya generando esta cultura de cumplimiento, y las diferentes personas jurídicas vayan adoptando los principios en ella contenidos

 

CC. Para finalizar, También se abordará en el congreso, pero en su opinión, cuál considera que es el estado de la PYME española ante la Implantación del Compliance?
JP. Con relación a las PYMES y a las Microempresas no hay que olvidar que constituyen prácticamente el 95% del tejido empresarial español, y que necesitan de un amplio esfuerzo de adaptación de los programas de cumplimiento normativo, a los efectos de adaptarse adecuadamente a la especial problemática que presentan estas tipologías empresariales.
Creo que es uno de los grandes retos que en este momento quedan por llevar a cabo, a los efectos de normalizar los principios en que se basa el Compliance entre todas las personas jurídicas y no solamente entre las multinacionales o grandes empresas.


Canal Compliance14 marzo, 2018
carlos-saiz-cumplen-1280x847.jpg

5min562

El evento de referencia en materia Compliance alcanza su tercera edición con su versión más integradora e internacional

La Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo, Cumplen, organiza los próximos 15 y 16 de marzo su III Encuentro Cumplen. El evento de referencia para los profesionales del Compliance.  En esta edición apuesta por una versión aún más integradora e internacional. El evento tendrá lugar en el Casino de Madrid. Congregará a las figuras mas destacadas de esta disciplina y contará con una nutrida representación institucional.

La apertura del congreso correrá a cargo de Antonio Garrigues, Presidente de Honor de Garrigues.  También contará con la presencia de  Áurea Roldán, Subsecretaria de Justicia, y de Carlos A. Sáiz Peña, Socio de Ecix Group y Presidente de Cumplen. Arrancará con una mesa redonda dedicada a la ética en los negocios.

Acto seguido tendrá lugar un intercambio de puntos de vista sobre la implementación y las primeras certificaciones de la UNE 19601 sobre modelos de Compliance Penal. Después se dará paso a uno de los platos fuertes de la jornada: “El Compliance en el sector público, transparencia y contratación pública”, con representantes de la Comunidad de Madrid, de la Intervención General del Estado, del Consejo de Transparencia y Buen Gobierno, del Consejo General de la Abogacía y del Gabinete Jurídico de la Junta de Comunidades de Castilla-La Mancha.

LA VISIÓN DEL COMPLIANCE PARA EL REGULADOR

A la reflexión sobre el papel del cumplimiento normativo en el sector público le seguirá otra de las mesas estrella. La visión del Compliance para el regulador. De nuevo con instituciones de la talla de la Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia (CNMC) o la Agencia Española de Protección de Datos (AEPD).

Pero este III Encuentro va aún más allá. Así, se han preparado diferentes bloques temáticos. Como por ejemplo el dedicado a Tax Compliance; a la responsabilidad del Compliance Officer en procedimientos judiciales; el estatuto del Compliance Officer; a la PYME española ante la implantación del Compliance;  la igualdad y la brecha salarial en la empresa o a las tecnologías y Compliance.

Es un orgullo poder convocar a tanto profesional de primera línea, tanto del ámbito público, como del ámbito privado”, señala Carlos A. Sáiz Peña, Socio de Ecix Group y Presidente de Cumplen. Saiz también confiesa sentirse emocionado “Por la dimensión que han tomado estos encuentros. También por la contribución de Cumplen al desarrollo de una disciplina tan fundamental para el desarrollo del país en el corto, medio y largo plazo y que nos pone a la altura de las economías más avanzadas del mundo”.

VISIÓN INTERNACIONAL

Este III Encuentro es además la versión más internacional e integradora de los encuentros organizados por la asociación hasta la fecha. Y es que no solo el evento incluye una mesa internacional sobre tendencias globales en Compliance, con representantes de Reino Unido, Perú y de la International Compliance Association (ICA), sino que además, en palabras de Elena Bascones, Compliance Officer de Seguros RGA y Vicepresidenta 2ª de Cumplen, “en esta edición hemos hecho especial hincapié en la inclusión. Abarcamos desde la PYME a la gran empresa, pasando por temáticas de gran actualidad como la igualdad y la brecha salarial, o contando con entidades tanto públicas como privadas. Nuestra intención era construir un encuentro integrador que permitiera una aproximación panorámica pero completa a una disciplina tan transversal como es el Compliance y creemos que lo hemos conseguido”.


Canal Compliance12 marzo, 2018
burbuja-compliance-1280x693.jpg

4min1591

Hace poco menos de un año, el hoy presidente de CUMPLEN, Carlos Saiz, empleaba la expresión “Burbuja Compliance” para referirse al auge de las políticas compliance, en el seno de una jornada celebrada en el Museo Lázaro Galdiano sobre Compliance Penal.

Carlos Saiz, presidente de uno de los colectivos de referencia COMPLIANCE de este país, se refirió al auge del compliance. El símil es utilizado por muchos. Pero otros muchos consideran que “burbuja compliance” no se ajusta a la realidad. Sin duda la reforma del 31 bis del código penal y la circular de la fiscalía en relación con la responsabilidad de las personas jurídicas, son la génesis. Pero no es hasta que conocemos las sentencias contra personas jurídicas cuando auge y burbuja empiezan a confundirse entre si. En este sentido cabe destacar que el ejercicio de 2017 del Supremo se saldó con 8 sentencias contra personas jurídicas. El pasado 23 de febrero del 2017 el Alto Tribunal dictó su octava sentencia.

CULTURA COMPLIANCE

Aunque no debemos olvidarnos que la realidad es que las burbujas terminan explotando, podemos aprovechar el empuje del concepto para desarrollar otro necesario, la Cultura Compliance. Y es precisamente en estos términos, en los que se pronunciaba Carlos Saiz, presidente de CUMPLEN. En el evento mencionado aseveró que “lo verdaderamente importante en la actualidad es la puesta en práctica de esta normalización de la cultura compliance“. El auge ha promovido y potenciado la creación de normas, estándares nacionales e internacionales. Con lo que albergamos la esperanza de que tras la explosión llegue la normalización, en los dos sentidos. Por una parte el de normalidad. Por otra parte el del establecimiento de estándares que velen por el cumplimiento y normalización de la ética empresarial.

CERTIFICACIONES COMPLIANCE.

En la actualidad la confianza está puesta precisamente en la certificación de los sistemas de gestión de cumplimiento normativo para la prevención del delito. Estos sistemas afianzan la Cultura de Cumplimiento y aportan valor a las organizaciones. Valor que en muchas ocasiones sobrepasa a la ética (Se contrata antes a una organización o empresa que garantiza la seguridad compliance por medio de una certificación) “Compliance es el concepto que debe marcar el rumbo de las empresas que pretenden ser elegibles”.

LA INFLUENCIA DEL SECTOR PÚBLICO

Aunque en materia Compliance, el sector público le vaya a la zaga en muchos aspectos a la empresa. Es fundamental su implicación que las organizaciones públicas implementen elementos de cumplimieto normativo. Sobre esto, la importancia del Compliance en lo público, hablarán no pocos expertos en el III Encuentro Compliance. Éste se desarrolla en Madrid los días 15 y 16 de marzo de 2018 y organizado por CUMPLEN. La implicación de  lo públicosuscitará que tras la explosión de la burbuja quede el fomento de la Cultura Compliance.



Acerca de

Canal Compliance, surge con el afán de convertirse en canal de comunicación  e información Compliance. Estamos seguros de los beneficios sociales y empresariales del cumplimiento normativo. Somos conscientes que la eficacia de la norma se debe sustentar en la creación de una verdadera cultura Compliance y que ésta no es posible sin un verdadero canal de comunicación, una herramienta que permita que la información fluya con libertad e independencia y que ésta alcance a todos los actores del sector del Cumplimiento normativo.


CONTÁCTENOS

POR TELÉFONO