Canal Compliance25 enero, 2019
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La ministra de Justicia, Dolores Delgado, dió el pistoletazo de salida del IV Encuentro Cumplen, uno de los eventos más importantes del país en materia #Compliance.

 

Es una especie de mantra de sus apariciones públicas y así lo reconoció la titular de la cartera de Justicia. Los datos relativos a casos de crímenes y violencia contra las mujeres fueron el saludo de la ministra de Justicia en la apertura del IV Encuentro Cumplen.Un “rito” de sus apariciones públicas. Pero Delgado también se refirió al cumplimiento normativo y a la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Apertura.

El acto fue abierto por el Secretario General del Casino, César Campuzano, que dió la bienvenida a los presentes y mostró su satisfacción por el hecho de que el Casino albergue una nueva edición de este evento.

Carlos Saiz, presidente de Cumplen y socio de Ecix Group; apostó en su discurso inicial por seguir dando pasos hacia la profesionalización del Compliance.

Dolores Delgado se refirió al Compliance como “una puerta abierta y una oportunidad. Se refería a la contribución de las políticas de Cumplimiento normativo como contribuyente al objetivo de que se nos reconozca como una economía, para lo que contribuirá el Compliance.

 

Dolores Delgado Ministra de Justicia

 

Delgado elogió la “solvencia y transparencia” de nuestras instituciones y aseguró que los responsables del cumplimiento normativo están contribuyendo a la creación de una cultura ética y de reputación empresarial. La ministra también indicó que los objetivos de el congreso se enmarcan perfectamente entre las materias de la ambiciosa #Agencia2030.

 

…los responsables del cumplimiento normativo están contribuyendo a la creación de una cultura ética…

 

Manuel Marchena.

 

 

Otro de los ponentes de lujo en la jornada de apertura del encuentro fue el presidente de la Sala Segunda del Tribunal Supremo. , Manuel Marchena, quien posee un discurso ágil. En ocasiones, se alejaba de los convencionalismos del tradicional discurso jurídico para captar la atención de los presentes. Marchena habló exclusivamente de la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas.  Dijo de ésta que “va en contra de algunas concepciones sociales”. El alma sólo lo tiene el hombre.

 

La Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas va en contra de algunas concepciones sociales. El alma sólo lo tiene el hombre

 

Para el magistrado del Supremo, la RPPJ no deja de ser una entelequia. Pero está en el BOE y sirve muy bien para el enjuiciamiento de delitos penales graves. Marchena también se refirió a la importancia de la implantación de “eficaces sistemas de cumplimiento” en el seno de las organizaciones. De esta manera constituirían  un elemento preventivo e incluso eficaz para los procesos judiciales.

Intenso programa.

El encuentro tiene dos días de duración. Cuenta con no pocas mesas y los más reputados ponentes. Éstos desgranan aspectos del Compliance como las claves en la Norma UNE 19602. Las principales novedades en la gestión y prevención de riesgos tributarios. También la tecnología aplicada al cumplimiento, entre otros muchos.

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Andrew Henderson,Andrew Henderson,16 noviembre, 2018
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Los retos y elementos básicos de un programa de Compliance.

Muchos departamentos jurídicos y de Compliance han tenido que afrontar recortes económicos y de plantilla. Por esto los Compliance Officers continúan investigando cómo simplificar esos procesos mientras mantienen inmutables sus programas de Cumplimiento Normativo.

Los Conflictos de Interés (COI, por sus siglas en inglés) siguen siendo uno de los principales riesgos a los que se enfrentan las empresas en estas situaciones y, la verdad, no administrar una COI no es una opción a tener en cuenta. Muchas veces, el COI se debe a la falta de interconectividad entre las plataformas o la falta de formación de los empleados. Algo que se puede solucionar con una herramienta automatizada que incluya notificaciones, nuevas certificaciones o actividades de corrección.

 

 

El seguimiento y la gestión de COI’s pueden ser un reto por cuatro razones fundamentales:

  1. Los empleados no son transparentes ante los conflictos de interés.
  2. Los cambios en la estructura de la organización o en el modelo de negocio (fusiones y adquisiciones) pueden alterar los COI, así como los cambios en las funciones y puestos.
  3. Leyes y normativa relacionada con compañías involucradas en más de una línea de negocios o en diferentes países.
  4. Las comunicaciones de conflictos de intereses se almacenan en sistemas diferentes y, posiblemente, en muchas regiones y departamentos distintos: correos electrónicos, sistemas de administración de línea directa, copias impresas, bases de datos, carpetas electrónicas, etc.

Por ello, y aunque, como hemos visto, el seguimiento y el mantenimiento de una COI puede llegar a resultar pesado, la automatización del programa de Compliance puede ayudar a las organizaciones a evitar el daño financiero y reputacional: es una victoria segura y rápida para los equipos legales y de Compliance.

 

Elementos básicos de un programa de gestión en COI.

 

A continuación, te detallamos los cinco elementos básicos que debe incluir un programa de gestión de conflictos de interés:

 

1- Política y protocolos que definan los conflictos de intereses y establezcan las expectativas de la compañía, incluyendo:
  • Ejemplos de escenarios reales con conflictos de intereses variados.
  • Una matriz de fácil seguimiento con los conflictos permitidos, los prohibidos y los que requieren revisión previa.
  • Un informe sobre el impacto de los conflictos de interés en las personas y la empresa.
2- Informe sobre los conflictos de intereses para miembros de la junta y directores, incluyendo:
  • Un plan y método sólidos para abordar conflictos potenciales o reales que se comuniquen claramente y se revisen y actualicen regularmente según sea necesario.
3- Formación continua y comunicaciones que:
  • Describan los pasos que los empleados deben dar para evitar y / o informar de posibles COI.
  • Animen a los empleados a plantear inquietudes o dudas.
  • Ofrezcan ejemplos de las red flags y COI’s más comunes.
  • Ofrezcan formación adaptada a empleados en puestos de mayor riesgo
4- Un mecanismo de divulgación y presentación de informes
5- Un equipo o comité de revisión de conflictos

 

Andrew Henderson, Director of Products en The Red Flag Group


Canal Compliance19 septiembre, 2018
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Sanday Chongo Kabange - Project Coordinator The Red Flag GroupLas empresas se amparan en la evaluación de datos para tomar importantes decisiones de negocios. Sin embargo, con tanta información online y offline, identificar los datos útiles, realistas y de calidad es complejo y laborioso.

 

En los últimos años, el mercado ha visto entrar a los autodenominados agentes . Pero estos profesionales no entienden el sector de Compliance o cómo se utiliza el due diligence en la toma de decisiones. Esto es por que ellos proporcionan datos en cantidad más que de calidad. Estos conglomerados de información son simples recopilaciones de artículos de prensa, entrevistas y respuestas a cuestionarios sin valor alguno.

 

Mas allá de los datos.

Una buena due diligence debe ir más allá de los datos fácilmente disponibles a través de Internet o en fuentes secundarias. Para que éstos sean verdaderamente valiosos, deben acompañarse de información crítica. También de como un conocimiento profundo de cómo afectarán a sus negocios y al sector y mercado en el que se desenvuelve ya que, de lo contrario, ralentizará notablemente su capacidad para tomar buenas decisiones comerciales y aumentará los riesgos de la organización.

Cualquier consumidor de informes de integridad de due diligence debería entender que, sin valor añadido, los análisis, percepciones, conocimientos y consejos son sólo datos y no son útiles en la toma de decisiones o la gestión de riesgos potenciales. Afectando así al Compliance de la organización.

 

La complejidad y retos de la recopilación de datos due diligence.

La adquisición de información de alta calidad y su evaluación y construcción es un proceso arduo de trabajo para los empleados que conlleva mucho tiempo, investigación y dedicación. El alto coste y la experiencia que ello supone es la razón por la que muchos de los proveedores de due diligence en la industria actual están vendiendo datos baratos y fácilmente disponibles como parte de sus servicios.

En muchas jurisdicciones, el acceso a determinada información sobre la empresa (registros corporativos, los de litigios, los financieros y los informes de insolvencia/solvencia) es un derecho básico al que puede acceder la parte interesada, bien mediante el pago de una tarifa o de forma gratuita, por lo que su valor se reduce.

Otra de las complicaciones que muchos de los proveedores de due diligence de bajo valor no logran superar es entender que la recolección de datos debería cumplir con las expectativas del cliente. A la vez que es obtenido de acuerdo con las leyes locales y los requisitos legales, un equilibrio que supone todo un arte y que solo los trabajadores del due diligence con una buena experiencia pueden conseguir gracias a un profundo conocimiento del idioma y entorno locales.

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La dificultad de recopilar datos.

En algunas jurisdicciones europeas, la recopilación de datos, su almacenamiento y su publicación está regulada. Lo que significa que los datos de dichas jurisdicciones deben ser tratados dentro de las leyes aplicables mientras sean usados en due diligence.  Algo para lo que es necesario que los proveedores del due diligence entiendan la sensibilidad de la protección de datos y su tratamiento efectivo.

Además de ello, existen algunas jurisdicciones en África, Oriente Medio, Latinoamérica y Asia que, por estar subdesarrolladas, en guerra, ser proteccionistas o políticamente inestables, no cuentan con almacenes de datos digitalizados ni centralizados. Por lo que obtener datos de esas regiones es una tarea muy laboriosa. Requiere mucha experiencia y paciencia. Debido a ello, la información debe ser verificada físicamente y copiada a mano de carpetas y archivos. Éstos, a veces no están actualizados o no son legibles. Y se añaden incidentes como la eliminación de algunos archivos del registro por parte de compañías de dudosa reputación. También el “pago de facilitación” que algunos funcionarios públicos corruptos solicitan.

Esta es la manera más fácil de que las boutiques de due diligence obtengan datos pero, para un buen profesional del due diligence, se trata de una conducta sin ninguna ética que expone al cliente a distintos riesgos.

A todo ello hay que añadirle que, en un ambiente en el que nadie puede publicar nada en ninguna plataforma, los problemas con las fuentes de información falsas son muy altos. Lo que necesita de un profundo conocimiento para determinar qué información es creíble y fiable y cuál no.

 

Paraisos Fiscales
Paraísos Fiscales.

De igual manera, obtener datos de paraísos fiscales offshore es complejo. Esto es debido a sus características y famosas leyes confidenciales. Debido a ello, multitud de compañías se registran con la intención de obtener beneficios fiscales. Por lo que estas regiones pueden ser asociadas con actividades fraudulentas como el blanqueo de capitales. La obtención de información en estos territorios no suele resultar efectiva porque los accionistas y directores no tienen por qué hacerse públicos.

Además, existen determinados territorios que no siguen el calendario gregoriano, lo que provoca que ciertos datos aparezcan aparentemente desactualizados para el investigador inexperto. Esta calendarización diferente solo puede ser determinada por expertos locales que tengan la capacidad de explicarlo.

Con respecto a las visitas y verificaciones sobre el terreno, el reto surge cuando se trata de un proveedor de due diligence de bajo valor sin presencia local ni conocimiento suficiente de cómo obtener de forma segura y legal imágenes discretas y relevantes para el due diligence.

Los proveedores reputados de due diligence designarán a sus especialistas locales de confianza. Estos realizarán las visitas o para que expliquen desde una perspectiva local por qué no se pueden obtener fotografías de determinados lugares. Instalaciones de seguridad, instalaciones militares de países en guerra/posguerra. Para minimizar los riesgos relacionados con las imágenes, los buenos profesionales de due diligence invierten en imágenes retrospectivas y en tecnologías de metadatos para garantizar que las fotografías incluidas en sus informes no proceden de Internet o de un proveedor de imágenes comerciales.

Por lo tanto, al invertir en investigación de due diligence, es importante asegurarse de contratar a un proveedor experimentado. Cualificado que conozca de manera profunda las técnicas de investigación, el alcance global y los mercados, y cuya información resulte realmente valiosa y relevante. ¿Por qué gastar dinero en una due diligence barata sin utilidad?

 

Sanday Chongo Kabange – Project Coordinator The Red Flag Group

 

 


Canal Compliance13 septiembre, 2018
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“…un riesgo estratégico es aquel que afecta a la consecución de los objetivos perseguidos por la organización.”

 

ALBA LEMA DAPENA. Uno de los temas más recurrentes en los cursos de compliance en los que imparto clase es el tipo de riesgos a los que enfrenta una determinada organización. En este sentido, hay numerosas teorías y estudios sobre las diferentes categorías de riesgos, si bien, yo suelo reducirlo a cinco grupos:

  1. Estratégicos
  2. Financieros
  3. Operacionales
  4. Legales
  5. Reputacionales.

Aunque el último, bien podría encuadrarse dentro del primer grupo ya que la materialización de un riesgo estratégico lleva casi siempre aparejado un gran impacto en la reputación.

Con carácter general, puede decirse que un riesgo estratégico es aquel que afecta a la consecución de los objetivos perseguidos por la organización. O dicho con otras palabras, es una amenaza que expone a la empresa a pérdidas de diversa índole. Derivadas de una estrategia empresarial que ha resultado inapropiada.

A diferencia de lo que ocurre con otros riesgos, el análisis de riesgos estratégicos no sigue, en ocasiones, el tradicional enfoque basado en la prevención de los mismos. Su análisis y evaluación tiene más que ver con la toma de decisiones y las consecuencias positivas o negativas derivadas de esa decisión. Es por esto, que, la aceptación de este tipo de riesgos en el seno de la empresa resulta muchas veces fundamental para posicionarse en el mercado o ganar una ventaja competitiva frente a terceros.

 

Ejemplo de riesgo estratégico.

Colin Kaepernick

El último anuncio de NIKE protagonizada por Colin Kaepernick, constituye un buen ejemplo de riesgo estratégico cuya asunción puede acarrear notables beneficios o sustanciales pérdidas. El anuncio forma parte de una campaña de Nike por el 30 aniversario del eslogan “just do it” y consiste en una imagen en blanco y negro del citado deportista con el lema sobreimpresionado “Believe in something. Even if it means sacrificing everything (1)“ seguido por la locución just do it.

 

Para ponernos en el contexto adecuado, debemos recordar que Colin Kaepernick es el ex quarterback de los San Francisco 49ers. Equipo de la liga americana de fútbol (NFL). Este jugador se hizo mundialmente conocido porque durante la temporada del 2016 declinó ponerse en pie ante el himno de los Estados Unidos como protesta a la brutalidad policial y racial que costó la vida a varios afroamericanos. Este gesto, supuso la posterior pérdida trabajo y ningún equipo de la NFL ha querido contratarlo desde entonces.

Tras el lanzamiento de esta campaña -hace hoy una semana-, las acciones de Nike cayeron un 3, 2%, se difundieron numerosos vídeos de los usuarios destrozando y quemando prendas y zapatillas de la marca y hubo miles de llamadas al boicot en las redes sociales a través del hashtag #boycottnike. Incluso en presidente Trump se pronunció vía twitter preguntándose en qué estaba pensando NIKE al hacer esta campaña (“What was Nike thinking?”)

¿Campaña arriesgada?

Desde que aparecieron los primeros anuncios, se han escrito numerosos artículos de opinión sobre este tema. Prácticamente, en todos ellos, ya se pronunciasen en un sentido favorable o contrario a la campaña, se calificaba la misma como “arriesgada” o “polémica”. Ahora bien, también hubo quien la calificó de “patética” o “lamentable” e incluso especialistas en marketing aludieron a la “torpeza” de NIKE en la toma de decisiones porque “no se han parado a pensar las consecuencias negativas que la campaña iba a tener”.

Pues bien, aunque reconozco que no soy experta en marketing ni mucho menos, considero que NIKE tenía absolutamente medido y calculado el impacto que iba a tener la campaña en los destinatarios y era perfectamente conocedora de las consecuencias y la repercusión que iba a tener la misma. No en vano, no es la primera vez que NIKE realiza una campaña no exenta de polémica, recordemos el anuncio protagonizado por la boxeadora alemana Zeina Nassar con un hijab de NIKE con el que compite habitualmente, o el reciente anuncio de Serena Williams con el traje postparto que fue vetado en Roland Garros y que rezaba “You can take the superhero out of her costume, but you can never take away her superpowers” #justdoit (2)

 

¿Mensaje político?

Así pues, no considero que detrás de esta campaña haya un mensaje político “anti-Trump”, como muchos quieren ver en este anuncio, sino que veo una campaña perfectamente planificada, medida y calculada que pretende una transmisión de valores con los que la marca se identifica (libertad de expresión, no discriminación, valentía) y con los que quiere que se identifiquen sus usuarios. Ciertamente, el efecto podría haber sido el contrario, pero creo que la empresa sabía con lo que hacía y decidió asumir un “riesgo estratégico” que, aunque todavía sea pronto para decirlo, parece que fue el deseado. En efecto, sus acciones el viernes ya habían subido un 1% y según un estudio realizado por la consultora Trends Edison las ventas online de NIKE se incrementaron un 31% en este período comparado con el 17% del año anterior, por lo que la repercusión del anuncio, lejos de ser negativa está creando el efecto perseguido, un aumento considerable de las ventas (3)

Por último, finalizo este artículo con una frase de una diapositiva que suelo poner a mis alumnos en las clases sobre identificación y evaluación de riesgos: “And then one day I decided taht not taking risks was the gratest risk of all(4)”.

P.D. No aplicar esta máxima para riesgos legales…;-)

Alba Lema Dapena, miembro junta WCA, y CEO en SMC Compliance.

 

(1) Esta locución podría traducirse como: “Cree en algo incluso si eso significa sacrificarlo todo”

(2)  La traducción literal de esta frase sería: “Puedes sacar a una superhéroe de su traje, pero nunca podrás quitarle sus súper poderes

(3) Se puede consultar el informa en https://trends.edison.tech/research-nike-labor-day-2018.html

(4) Y un día decidí, que no asumir riesgos era el mayor riesgo de todos


Canal Compliance11 septiembre, 2018
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FARMA ESPAÑA INDUSTRIAL. Farmafórum Formación en colaboración con el Instituto Químico de Sarrià (IQS) y Andersen Tax & Legal celebran este otoño la tercera y cuarta edición del Curso Superior en Compliance Officer en la industria farmacéutica y afines.

Durante la formación, reconocidos expertos prepararán a todos los alumnos para que afronten con la mayor profesionalidad los desafíos que envuelven hoy al sector farmacéutico.

Se trata de un curso completo para todos los profesionales de la industria farmacéutica, química, biotecnológica y cosmética. Incluye un análisis profundo del marco legal que define las actividades incluidas en el programa de Compliance sobre la prevención de delitos y otras infracciones de los Códigos de Buenas prácticas y normativa más relevante.

 

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Programa.

Además se reflexiona también sobre los elementos que debe contener el programa de Compliance dentro de una organización. Sobre qué procedimientos se deben seguir para su implantación. La mejora, control y actualización periódica. Asimismo, el cuadro docente lo conforman profesionales de diferentes empresas. Son instituciones pioneras en el diseño, desarrollo y ejecución de programas de cumplimiento normativo y autorregulación. Estos son Farmaindustria, Astra Zéneca, Novartis, Integrals M Crous, o Johnson & Johnson, entre otras.

Barcelona acoge la tercera edición de este programa a partir del 28 de septiembre. Avalan la presente el éxito que tuvieron las dos anteriores ediciones en Madrid. El evento se desarrollará en la sede de IQS. En el marco de las actividades y formación académica de posgrado que se ofrece desde la división Executive Education.

En Madrid desde el 5 de octubre, la formación vuelve a repetirse en su cuarta convocatoria de la mano de Andersen Tax & Legal. Será en su nueva sede de la Calle Velázquez.

Los interesados en aprovechar esta oportunidad y recibir los mejores insights de quienes tienen acreditada capacidad y experiencia en el ejercicio de la posición de Compliance Officer, puedes ponerte en contacto con Farmafórum Formación en el +34 683 33 61 48 o en su correo info@farmaforumformacion.es. También puedes consultar los detalles del programa en su página web.

 


Canal Compliance3 agosto, 2018
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Scott Lane, que es el CEO, Chairman y Fundador de The Red Flag GroupScott Lane. Cada vez más empresas protagonizan titulares de los medios de comunicación. Lo hacen por errores en su Compliance. La mayoría por haberse relacionado con socios envueltos en negocios corruptos. Muchas empresas ya han adoptado programas de due diligence para investigar que sus socios comerciales cumplan con las normas de integridad. Pero pocas les monitorizan de manera activa.

 

En qué se centra la monitorización continua?

Due diligence

 

 

La aplicación continua de la due diligence se convierte en una importante herramienta para los Compliance Officers. Permite que los partners de su empresa sean monitorizados de manera constante. La medida  garantiza que éstos actúen con integridad en todo momento. Y permite una respuesta rápida y oportuna ante los problemas que puedan surgir al respecto.

 

La due diligence continua permite adelantarse a los nuevos riesgos que los socios comerciales puedan provocar. Ya que estos riesgos serán supervisados e identificados en tiempo real a lo largo de su relación comercial. La monitorización de la due diligence se centra en una amplia variedad de desafíos de Compliance. Esto es, registros de pleitos, análisis de reputación de medios, cambios significativos en el registro corporativo y hallazgos de inteligencia comercial.

 

La due diligence continua permite adelantarse a los nuevos riesgos que los socios comerciales puedan provocar

 

Estar alerta

Con la monitorización continua se recibe en tiempo real, alertas personalizadas sobre la integridad de los socios. Alertas que pueden ser resultado de distintas búsquedas, como:

  • Listas de sanciones
  • Watchlist, listas negras, listas de denegados/rechazados y listas de los más buscados
  • Listas de personas políticamente expuestas
  • Listas propiedad del Estado (públicas)

Las notificaciones destacan los riesgos más importantes y relevantes. Evitan que el cliente reciba un simple volcado de datos. Y, por lo tanto, que sus equipos de Compliance y Comercial sean bombardeados con informaciones menos destacadas.

 

Siempre Alerta

 

El comportamiento de los Terceros

Con la monitorización continua también se detecta la participación de terceros en disputas legales. En consecuencia se facilita la prevención y gestión de fallos en la reputación corporativa. Los Compliance Officers ahorran tiempo y esfuerzo, ya que el análisis reputacional de la empresa investigada se lleva a cabo a través de un continuo análisis de bases de datos y medios de comunicación on line, tanto en inglés como en el idioma local. A la vez que a través de su inteligencia empresarial.

Con la aplicación continua del due diligence, los Compliance Officers estarán al tanto de cualquier cambio en el estado del Compliance. Por ende del riesgo de sus socios comerciales. Extendiendo así la vida de los informes clásicos de due diligence. En conclusión, ahorra tiempo y esfuerzo y ayuda a mejorar el asesoramiento personalizado mientras se recalca la información relevante.

 

…los Compliance Officers estarán al tanto de cualquier cambio en el estado del Compliance. Por ende del riesgo de sus socios comerciales…


Ejemplos que muestran que due diligence es una herramienta eficaz para adelantarse a los fallos del Compliance:

 

  • Un cliente está aplicando un programa estándar de due diligence a un socio. Su informe inicial no reporta noticias negativas que afecten a la integridad de ese partner. Pocos días después de la entrega de dicho informe, la prensa nacional recoge las sospechas de corrupción de uno de los directores de ese socio comercial. Con los protocolos de due diligence estándar, esta información no habría aparecido hasta dos años más tarde. Y el cliente habría estado expuesto a riesgos considerables en ese período. Sin embargo, con la monitorización continua, el cliente podrá seguir la evolución de las acusaciones de corrupción y tomar medidas inmediatas.

 

  • Un caso de due diligence especifica los registros corporativos de un tercero sin encontrar contingencias en términos de integridad. Pero su estructura empresarial cambia unas semanas después de la entrega del informe. Tras esa reestructuración, el socio comercial queda vinculado a una entidad sancionada. Algo que no se habría descubierto hasta pasados dos años, cuando se aplicase de nuevo el programa de due diligence. Con la monitorización continua, el cliente habría sido alertado en tiempo real.

 

  • La empresa investigada está involucrada en una disputa legal sobre propiedad intelectual. Los controles de litigios de la due diligence que se le aplica lo detectan. Con un informe estándar de due diligence, esta habría sido la única información obtenida. Pero con la monitorización continua se actualizaría la información tan pronto como se hiciese pública la decisión final del tribunal.

 

En resumen, la monitorización continua ayudará a sus equipos de Compliance a:

  • Identificar de manera temprana los riesgos de Compliance y minimizar su impacto potencial.
  • Mejorar la eficacia de los costes en el proceso de due diligence.
  • Reducir la carga de trabajo de los equipos de Compliance.
  • Fortalecer los programas de Compliance.

Scott Lane, que es el CEO, Chairman y Fundador de The Red Flag Group


Canal Compliance6 julio, 2018
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En una sentencia en la que condena a 4 años de prisión al exadministrador de una empresa. El alto tribunal destaca que el “compliance program“contribuye eficazmente a prevenir delitos dentro de las empresas.

 

La Sala Segunda del Tribunal Supremo destaca la importancia de implantar programas de cumplimiento normativo (compliance program). El objetivo sería prevenir la comisión de delitos de apropiación indebida y de administración desleal en el seno de las empresas. Sirviendo, además para controlar el mejor cumplimiento del derecho dentro de las mismas.

 

Interior de una mina de carbón

 

El tribunal incide en la necesidad de establecer mecanismos de este tipo para evitar casos como por el que se condena a 4 años de prisión a una empresa. La condena es por un delito continuado de apropiación indebida y de administración desleal. El condenado es el exadministrador de una empresa. El motivo, apoderase, sin el consentimiento de su socio italiano, de dinero en efectivo de la caja y realizar transferencias a su cuenta personal sin justificar su destino. También por otras irregularidades en la gestión, que ocasionaron un perjuicio de 2 millones de euros a esta empresa. La empresa se dedicaba a la importación de carbón Ucrania.

La sentencia.

La sentencia, con el magistrado Vicente Magro Servet como ponente, destaca que “una buena praxis corporativa en la empresa es la de implementar estos programas de cumplimiento normativo que garanticen que este tipo de hechos no se cometan, o dificulten las acciones continuadas de distracción de dinero, o abuso de funciones que un buen programa de cumplimiento normativo hubiera detectado de inmediato”.

La Sala recuerda que es positivo que se implanten protocolos de buena gestión de los administradores de las sociedades mercantiles. Lo es para un buen gobierno corporativo de las sociedades. De esta forma los gestores actúan con arreglo a unos parámetros. Éstos ya se fijaron en el año 1997 en el conocido “Código Olivenza”.

La introducción del Compliance eficaz.

La sala añade que, junto con este Código Olivenza, fue capital para el buen gobierno de la administración en las empresas la introducción de los programas de compliance en las mismas que evitarían casos como el de la sentencia. Esto es por el control interno en las empresas. Que evita la delincuencia cometida por directivos, y empleados mediante la técnica anglosajona del “compliance program” como conjunto de normas de carácter interno. Establecidas en la empresa a iniciativa del órgano de administración,. Su fin es el de implementar en ella un modelo de organización y gestión eficaz e idóneo. Así se consigue mitigar el riesgo de la comisión de delitos y exonerar a la empresa y, en su caso, al órgano de administración, de la responsabilidad penal de los delitos cometidos por sus directivos y empleados.

De haber existido un adecuado programa de cumplimiento normativo, casos como el aquí ocurrido se darían con mayor dificultad, ya que en la mayoría de los supuestos el conocimiento de actividades, como las aquí declaradas probadas de apropiación de fondos y de abuso de gestión, no se hubieran dado, y no habría que esperar a que en este caso hubiera tenido que intervenir la agencia tributaria para, detectando el fraude fiscal que existía con el carbón importado, acabaran por descubrirse las apropiaciones realizadas por el recurrente”, subraya la Sala.

Planes en las sociedades mercantiles.

De ahí, afirman los magistrados, la importancia de que en las sociedades mercantiles se implanten estos programas de cumplimiento normativo. No solo para evitar la derivación de la responsabilidad penal a la empresa en los casos de delitos cometidos por directivos y empleados. Que serían los casos de ilícitos penales ad extra. Son aquellos en los que los perjudicados son terceros/acreedores. Éstos son perjudicados por delitos tales como estafas, alzamientos de bienes, etc. También influiría en la previsón de los delitos de apropiación indebida y administración desleal, es decir, ad intra.

Estos últimos, indica la Sala, aunque no derivan la responsabilidad penal a la empresa por no estar reconocido como tales en sus preceptos esta derivación y ser ad intra, “sí que permiten obstaculizar la comisión de delitos como los aquí cometidos por los administradores que no dan rendición pautada de cuentas a sus socios o administradores solidarios y que cometen irregularidades, que en algunos casos, como los aquí ocurridos, son constitutivos de ilícitos penales”.

Responsabilidad civil.

La sentencia destaca que estas actuaciones de ilícitos penales como los aquí cometidos incluso pueden dar lugar la existencia de responsabilidad civil. En el caso de que se tratara de hechos ad extra o cometidos frente a terceros, y no frente al patrimonio de la sociedad, haría nacer una responsabilidad civil con cargo a la empresa.

Conclusiones.

Con los programas de compliance, apunta el TS, podrían evitarse estos delitos ad intra en las empresas. Para evitar una delincuencia societaria con grave perjuicio interno.
El tribunal estima de forma parcial el recurso del condenado contra la sentencia de la Audiencia Provincial de Oviedo. Se impuso una pena de 5 años y 9 meses de prisión, por un delito de apropiación indebida y otro de administración desleal. También el pago de una indemnización de 2 millones de euros más los intereses legales por los perjuicios causados. La Sala le impone una pena de 4 años de prisión al apreciar continuidad delictiva de ambos delitos. También mantiene el resto de los pronunciamientos de la sentencia recurrida.


Canal Compliance30 mayo, 2018
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Expertos en Compliance destacan en el II Congreso Gallego la necesidad de implementar sistemas de gestión en prevención de riesgos penales para conseguir empresas más éticas y competitivas.

En el Congreso directivos y responsables del área de Compliance de empresas como Abanca, el Grupo Pérez Rumbao, Inveravante, Navantia o Grupo Nueva Pescanova expusieron aspectos prácticos para implantar y gestionar un programa de Compliance.

 

Inauguración II congreso Gallego Compliance

 

Cerca de un centenar de personas asistieron ayer (29/05) al II Congreso Gallego de Compliance, un evento en el que se han debatido las principales tendencias sobre cumplimiento normativo y su implicación en la actividad empresarial. Se celebró en el Círculo de Empresarios de Galicia.

El II Congreso Gallego de Compliance está organizado por Cremades & Calvo-Sotelo Abogados y QualityNova Consultores. Colaboraron el Concello de Vigo, la Xunta de Galicia y la Asociación Española de Compliance (ASCOM). También intervinieron el Círculo Financiero de Galicia, el Círculo de Empresarios de Galicia, MundiNova Consultores de Comunicación, Landín, Digamel, la Fundación Escuela Universitaria de Relaciones Laborales de A Coruña y el Colegio de Economistas de Pontevedra.

Fue inaugurado por la subsecretaria de Justicia, Áurea Roldán. También estuvo presente el director del IGAPE, Juan Cividanes. El socio responsable del Área de Compliance de Cremades & Calvo-Sotelo Abogados y director académico del Congreso, Alberto García-Ramos fue otro de los intervinientes. El director general de QualityNova Consultores y director técnico del Congreso; Diego Maraña completó el cuadro inaugural.

Áurea Roldán

Durante su intervención, Áurea Roldán indicó cuál es el presente del Compliance en España y cómo se presenta su futuro. Afirmó que nuestro país ha adoptado los sistemas de cumplimiento normativo con retraso respecto a los países anglosajones. Roldán añadió que paulatinamente, y gracias a los cambios legales de últimos años y a las demandas de la sociedad, el Compliance está cobrando protagonismo en España.

 

nuestro país ha adoptado los sistemas de cumplimiento normativo con retraso respecto a los países anglosajones

 

Seguridad jurídica

Por su parte, Juan Cividanes, destacó que la cultura empresarial que integra el Compliance aporta seguridad jurídica. En este sentido facilita nuevas oportunidades, tanto a los autónomos como a las pymes y grandes empresas. Esto es por que permite acceder a nuevas oportunidades, desde la financiación hasta la reducción de costes funcionales. Pero también sin olvidar la mejora de la organización interna y de la seguridad y el ambiente laboral.

Asimismo, Alberto García Ramos insistió que, en el ámbito empresarial, la abogacía debe migrar de un sistema reactivo a uno preventivo. Esta es la forma en la que funcionará el Compliance. Mientras que Diego Maraña puso apuntó la necesidad de sensibilizar a las empresas de que el cumplimiento normativo no es algo ajeno a ellas. En este sentido es fundamental que implementen sistemas de gestión en prevención de riesgos penales. Se conseguirían empresas más éticas y competitivas.

 

la abogacía debe migrar de un sistema reactivo a uno preventivo

Compliance en el entorno empresarial

En el II Congreso Gallego de Compliance participaron como ponentes profesionales de referencia en Compliance. Pertenecían a entornos como el jurídico, académico, empresarial y de la administración.  María Posada Enríquez, secretaria del Consejo de Xesgalicia; Jacobo Dopico, catedrático de Derecho Penal de la Facultad de Derecho de la Universidad Carlos III; Juan Carlos Aladro, Fiscal Jefe Provincial de Pontevedra; Miguel Abel Souto, catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Santiago de Compostela y experto mundial en prevención del blanqueo de capitales; o Jaime Aneiros, profesor titular de Derecho Financiero y Tributario de la Facultad de Ciencias Jurídicas y del Trabajo de la Universidad de Vigo; entre otros. Asimismo, directivos y responsables del área de Compliance de empresas como Abanca, el Grupo Pérez Rumbao, Inveravante, Navantia o Grupo Nueva Pescanova han expuesto aspectos prácticos para implantar y gestionar un programa de Compliance.

Ponencias

En las diferentes ponencias se ha insistido en los beneficios que puede aportar un programa de Compliance en una empresa. Destacan entre éstos los que destaca ya no solo la posibilidad de eximir a la compañía de la responsabilidad penal de un delito cometido por un empleado. También ofrece ventajas que recaen en la propia gestión de la compañía al mejorar sus procesos internos de detección de fraude. También establece prácticas éticas y sostenibles que contribuyen a incrementar la reputación de la firma.

Además, se explicaron los principales requisitos que tienen que tener un programa de prevención de riesgos legales. Éste puede ser certificable mediante la norma de calidad UNE 19601. La normalización supondría mostrar a terceros el compromiso de la empresa con una  cultura ética y de cumplimiento.

Sobre Cremades & Calvo-Sotelo Abogados

Cremades & Calvo-Sotelo es una de las firmas de abogados más relevantes de España, contando con una importante red de oficinas a nivel nacional e internacional. Ha sido desde su creación líder en materias como telecomunicaciones y nuevas tecnologías así como todas las ramas del derecho de empresa. Su prestigio se basa en su calidad y en disponer de un consejo asesor y un consejo académico integrados por catedráticos, ex altos funcionarios, empresarios y personalidades del más alto nivel que permiten a la firma ofrecer las mejores soluciones jurídicas. En una materia como el Compliance, la firma también se ha posicionado como líder en el mercado nacional.

Sobre QualityNova Consultores

QualityNova Consultores es una consultora gallega de referencia especializada en gestión empresarial. Las principales áreas en las que cuenta con amplia experiencia son I+D+i, Medio Ambiente, Calidad, Compliance y Responsabilidad Social Empresarial.


Canal Compliance28 mayo, 2018
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La World Compliance Association, a través de su comité “Compliance y sector pesquero”, junto con la colaboración de La Xunta de Galicia y ABANCA, organiza el primer congreso internacional de compliance en el sector de la pesca.

Alba Lema

Se trata de un evento único. Es el primer congreso de estas características a nivel mundial. Uno de los eventos del año de la industria pesquera en nuestro país. Ponentes del más alto nivel de todo el mundo se darán cita en Vigo los días 6 y 7 de junio de 2018. ente los ponentes y al frente del evento, Alba Lema.

 

Alba Lema : Licenciada en Derecho por la Universidad de Santiago de Compostela, Master Internacional en Compliance Officer/Controller Jurídico y Master en Human Resources Management por la London Metropolitan University. Cuenta con una dilatada experiencia en la prevención, gestión y control de riesgos de la empresa, como resultado de más de diez años de ejercicio como abogada y asesora jurídica de empresas. Actualmente es la responsable del comité de trabajo de “Compliance y sector pesquero” de la World Compliance Association. Además, es la directora académica del Programa Ejecutivo de Corporate Compliance de la Escuela de Finanzas de La Coruña (EF business School).

 

 

P. A veces da la sensación que sobre compliance está todo dicho. Luego llega uno a la biblioteca de la UCLM y comprueba la ingente cantidad de volúmenes sobre compliance y publicaciones existentes y comprobamos todo lo que nos queda por aprender ¿Estamos en pañales en materia Compliance?

R. En Compliance no está todo dicho ni mucho menos, el problema es que casi siempre se dice lo mismo. Estamos un poco saturados de asistir a charlas donde todo se centra en la responsabilidad penal de la persona jurídica y el 31 bis del CP, pero el compliance es más que eso y todavía tenemos muchísimo que aprender. Los países anglosajones llevan más de 50 años trabajando con este tipo de programas y nosotros prácticamente acabamos empezar.

 

En Compliance no está todo dicho ni mucho menos, el problema es que casi siempre se dice lo mismo

 

Los profesionales del compliance tenemos que explorar y ahondar en esta materia y para ello es necesario acudir a numerosas fuentes de información: bibliografía especializada, derecho comparado o guías de referencia de organismos internacionales, entre otras. Por eso, en mi opinión, para el diseño y elaboración de un programa de compliance realmente eficaz se requiere una formación específica y comprehensiva de esta materia y eso sólo se adquiere a través de muchas horas de dedicación al estudio.

P. ¿Cuáles son las singularidades del sector pesquero en materia compliance? o ¿Cómo, en qué medida, le afectan las medidas o sistemas compliance a un sector como el pesquero?

R. En primer lugar, me gustaría destacar la importancia que este sector tiene en nuestro país. España es el primer productor industrial de la UE en productos de pesca con el 20% de la producción y posee la flota más importante de la UE en términos de capacidad (GT). Además, la industria pesquera tiene un papel esencial en la creación de empleo ya que genera aproximadamente el 22% del empleo pesquero de la UE. Estos datos sitúan a este sector como uno de los más estratégicos en la economía de nuestro país.

Dicho esto, se trata de un sector con muchas peculiaridades; para empezar se trata de una industria que está tremendamente regulada, existe lo que algunos denominan una “hiperinflación legislativa” que prácticamente no tiene parangón alguno con otros sectores. Esto dificulta el diseño y elaboración de los programas de cumplimiento ya que implica tener un profundo conocimiento del sector. Además, es un sector con numerosas actividades de riesgo. Si consideramos todo el proceso “del barco al plato” nos encontramos con riesgos de muy diversa índole que comprenden, entre otros: los delitos contra la salud pública, el contrabando, el fraude, la corrupción o lo delitos contra la hacienda pública y la seguridad social. Así pues, una deficiente identificación y evaluación de estos riesgos podría viciar todo el sistema de gestión de compliance de una determinada organización que devendría totalmente ineficaz.

A modo de ejemplo, te puedo contar que, recientemente, auditando un programa de cumplimiento de una empresa del sector, detectamos la ausencia del delito de contrabando en su matriz de riesgos. Este error puede ser fatal para la organización ya que al no contemplarse este riesgo en particular, tampoco se contemplaban las medidas y controles para prevenir el mismo o, al menos para mitigar sus efectos en el caso de aquel llegue a producirse.

 

Barcos de pesca amarrados

 

P. Le he oído hablar de forma muy positiva del Compliance en Galicia ¿Considera que existen diferencias sobre la cultura compliance con el resto del país?. De ser así ¿Qué circunstancias se dan en Galicia?.

R. De lo que me habrás oído hablar muy positivamente es del interés que hay en Galicia por el Compliance. De hecho, los cursos y congresos que hemos organizado aquí, siempre han tenido muy buena acogida. Y además recibo numerosas consultas en el despacho interesándose por este asunto. Ahora bien, cuando hablamos de cultura de compliance, eso ya es otra cosa. Siempre digo que los gallegos tenemos muchísimas virtudes: somos muy solidarios, generosos, acogedores… pero hemos de reconocer que el cumplimiento, en general, no es nuestro punto fuerte.

En todo caso, no creo que la falta de cultura de cumplimiento sea solo una cuestión de los gallegos ni mucho menos, sino que creo que puede predicarse también del resto de España. Lamentablemente, en este país, nos despertamos a diario con un nuevo caso de corrupción de los que son o han sido nuestros dirigentes políticos y eso, definitivamente, no ayuda a implantar una verdadera cultura de cumplimiento. El impulso de la cultura ética tiene que salir obviamente de uno mismo, pero es importante que nuestros dirigentes políticos y la gobernanza de todo tipo de entidades públicas y privadas lideren este tipo de comportamientos, lo que en materia de compliance se conoce como el “tone from the top.”

 

Lamentablemente, en este país, nos despertamos a diario con un nuevo caso de corrupción de los que son o han sido nuestros dirigentes políticos y eso, definitivamente, no ayuda a implantar una verdadera cultura de cumplimiento

 

P. El congreso de Vigo se centrará bastante en las medidas a adoptar por las organizaciones de la industria pesquera para hacer de ella una industria más ética, honesta y comprometida con el cumplimiento. ¿Son muy diferentes estas medidas a las de otros sectores de actividad?

R. Las medidas de control no difieren mucho en el caso de aquellos riesgos que son inherentes prácticamente a todas las organizaciones por el mero hecho de desarrollar una actividad, como sería el caso de los delitos contra la hacienda pública o la seguridad social, por poner un ejemplo. Ahora bien, para riesgos específicos del sector pesquero, deben diseñarse medidas concretas que se adapten a las particularidades de la actividad pesquera. Así por ejemplo, medidas de trazabilidad para garantizar la seguridad alimentaria o medidas de vigilancia y control durante la descarga de mercancías, pueden contribuir a evitar delitos contra la salud pública y los delitos de contrabando, respectivamente.

P. ¿Cuál ha de ser el perfil de las personas que deseen participar en el congreso de Vigo?

R. El congreso va dirigido a un amplio espectro de profesionales de la industria pesquera, ya que ésta abarca desde armadores, empresas conserveras, pesqueras, hasta organizaciones de logística del frío o transporte. Asimismo, el contenido del congreso es de interés para todos los empleados de la organización con independencia del cargo que ocupen. La implantación y eficacia de un programa de cumplimiento depende -en gran medida- de la implicación de todos los empleados y del rol que debe asumir cada uno en el mismo.

También se trata de un evento diseñado para profesionales dedicados a la elaboración de programas de cumplimiento (abogados, consultores y asesores) ya que les permitirá conocer las particularidades de este sector y, por ende, cómo abordar un programa de cumplimiento en el seno de una organización de la industria pesquera.

 

Redes de pesca

 

P. Su ponencia en el congreso será sobre el “Alcance y requisitos de los programas de cumplimiento en el sector pesquero” No le pedimos que desvele el contenido de la misma, pero, ¿Puede perfilar lo que escucharemos?

R. Sí, básicamente quiero hacer especial hincapié en la necesidad de que los programas de cumplimiento en la industria pesquera se hagan atendiendo a las especiales circunstancias de la empresa y a la naturaleza de las actividades que desarrollan las organizaciones del sector.

Hay que huir de programas “estereotipados” y bajar a la realidad de cada empresa, de modo que los planes de cumplimiento deben realizarse en función del contexto interno y externo de una determinada organización.

Asimismo analizaremos las normas de alcance internacional en las que establecen las pautas o directrices para la elaboración de un eficaz programa de cumplimiento en el seno de la industria pesquera. La metodología para la identificación y análisis de riesgos también serán objeto de análisis.

 

Hay que huir de programas “estereotipados” y bajar a la realidad de cada empresa

 

P. Aunque desarrollando otras funciones, usted ha trabajado bastante fuera de España. ¿Puede hacernos una comparativa sobre la implantación de la cultura compliance respecto a nuestro país?

R. Pues precisamente en los últimos años he vivido en dos países totalmente antagónicos en lo que a cultura de cumplimiento se refiere: Reino Unido y Bulgaria. En el primero, la cultura del compliance está muy enraizada en el país y forma parte de propia la cultura británica, mucho más formalista y recta que la de los países mediterráneos. Evidentemente, esto tiene su reflejo en la cultura compliance de las empresas, mucho más madura y desarrollada que la nuestra. En concreto la Brivery Act británica del año 2010, que es considerada como una de las normas más estrictas y severas en materia de corrupción a nivel internacional, surgió con el objetivo de modificar la compleja normativa anti soborno existente en Reino Unido hasta esa fecha. Alguna de esas normas, actualmente derogadas, datan del año 1889 así que -como puedes comprobar- nos llevan unos cuantos años de ventaja.

Por lo que respecta a Bulgaria, según el último índice de corrupción elaborado por TI (Transparencia Internacional), este es el país más corrupto de la UE. A esto hay que añadir que Bulgaria, a día de hoy, no contempla en su ordenamiento jurídico la responsabilidad penal de la persona jurídica. Por lo que los planes de compliance son prácticamente desconocidos para las empresas, salvo aquellas organizaciones de carácter internacional o grandes corporaciones. Los países del este de Europa todavía tienen mucho camino que recorrer para implantar esta cultura de cumplimiento en las empresas y creo que todavía tendrán que pasar muchos años para estar a la altura de los países de cultura anglosajona.

 

(Cumplimiento normativo  en Reino Unido) Alguna de sus normas, actualmente derogadas, datan del año 1889 así que nos llevan unos cuantos años de ventaja

 

P. Finalmente ¿Qué importancia le da a la formación para que fragüe el establecimiento de la cultura compliance?

R. La formación es un elemento absolutamente fundamental para imbuirnos de una verdadera cultura de cumplimiento. Ahora bien, yo prefiero hablar de sensibilización y concienciación, más que de formación, ya que -en mi opinión- es lo que realmente necesitamos para que la cultura del cumplimiento “cuaje” en nuestra sociedad y, por ende, en las organizaciones. La formación es vital para la implantación de los programas de compliance, pero lo que realmente necesitamos en este país es un cambio de mentalidad.

 

La formación es vital para la implantación de los programas de compliance, pero lo que realmente necesitamos en este país es un cambio de mentalidad

 

No es la primera vez que me habrán oído decir, que somos el país de la picaresca, del Lazarillo de Tormes, de “tonto el último”. El país donde los comportamientos poco éticos se justifican con aquello de “es que todo el mundo lo hace”. Pues bien, por ahí es precisamente por donde hay que empezar, haciendo ver a la gente que los comportamientos éticos son los que deben inspirar y regir nuestra actividad profesional, y que –a largo plazo- la cultura del cumplimiento y de las buenas prácticas tendrá muchos más efectos positivos, en términos económicos, de competitividad y de reputación, que el incumplimiento sistemático de la ley.


Canal Compliance22 mayo, 2018
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La II edición del evento gallego del Compliance analizará en Vigo las principales novedades y tendencias sobre el cumplimiento normativo en el entorno empresarial.

El II Congreso Gallego de Compliance tendrá lugar el próximo 29 de mayo, en el Círculo de Empresarios de Galicia. EL evento abordará diferentes temáticas relacionadas con el Compliance. Afrontar de forma proactiva y preventiva los riesgos legales para empresas y organizaciones; establecer mecanismos internos de prevención y respuesta; evaluar sinergias y utilidades de los programas de Compliance, son algunos de los objetivos.

El Congreso está organizado por Cremades & Calvo-Sotelo Abogados y QualityNova Consultores. Pero en esta segunda cita gallega con el compliance tambien colabora la Xunta de Galicia y el Concello de Vigo. Uno de los principales colectivos de profesionales del Compliance, ASCOM, también participa d la organización. Junto a los anteriores participan también el Círculo de Empresarios de Galicia, MundiNova Consultores de Comunicación, Landín, el Círculo Financiero de Galicia, Fundación E.U. de Relaciones Laborales (ERLAC) y el Colegio de Economistas de Pontevedra.

Las ponencias contarán con la participación de profesionales de referencia en Compliance pertenecientes al entorno jurídico, académico, empresarial y de la administración.

Portada Web Congreso Gallego Compliance
Acceso a la web del congreso, información e inscripciones

Responsables de Cumplimiento.

El II Congreso Gallego de Compliance es un evento de gran interés para empresarios, directivos o responsable de esta área en las empresas y organizaciones; en el que se darán a conocer cómo afrontar de forma proactiva y preventiva todos los riesgos legales a los que se enfrentan, cómo establecer mecanismos internos de prevención y respuesta y se evaluarán las sinergias y utilidades que el Compliance puede tener en el desarrollo de sus actividades empresariales.

Ponencias

El Congreso se estructurará en ocho ponencias en las que se analizarán aspectos claves como los beneficios empresariales de adoptar políticas de Compliance, control legal interno en las empresas, el ‘paper Compliance’, los requisitos de un programa de prevención de riesgos legales o áreas de riesgo de Compliance (corrupción, blanqueo de capitales y riesgos tributarios). Asimismo, directivos y responsables del área de Compliance de empresas como el Grupo Pérez Rumbao, Inveravante, Navantia o Grupo Nueva Pescanova expondrán aspectos prácticos para implantar y gestionar un programa de Compliance.

 

Participantes

El II Congreso Gallego de Compliance será inaugurado por la subsecretaria de Justicia, Áurea Roldán; el director del IGAPE, Juan Cividanes; el socio responsable del Área de Compliance de Cremades & Calvo-Sotelo Abogados y director académico del Congreso, Alberto García-Ramos; y el director general de QualityNova Consultores y director técnico del Congreso; Diego Maraña.

Las sesiones contarán con la participación de profesionales de referencia en Compliance perteneciente al entorno jurídico, académico, empresarial y de la administración, como María Posada Enríquez, secretaria del Consejo de Xesgalicia; Luis Florencio Santa-María Pérez, responsable de Cumplimiento de Abanca; Lourdes Carballo, decana del Colegio de Abogados de Vigo; Jacobo Dopico, catedrático de Derecho Penal de la Facultad de Derecho de la Universidad Carlos III; Juan Carlos Aladro, Fiscal Jefe Provincial de Pontevedra; Miguel Abel Souto, catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Santiago de Compostela y experto mundial en prevención del blanqueo de capitales; o Jaime Aneiros, profesor titular de Derecho Financiero y Tributario de la Facultad de Ciencias Jurídicas y del Trabajo de la Universidad de Vigo; entre otros. Clausuran el Congreso el alcalde de Vigo, Abel Caballero; y el director xeral de Xustiza de la Xunta de Galicia, Juan José Martín.

 

DESCUENTO PARA LECTORES DE CANAL COMPLIANCE

 

El II Congreso Gallego de Compliance está dirigido fundamentalmente a empresarios. Aunque también a  altos directivos, responsables de Servicios Jurídicos internos. Letrados asesores, personas con obligaciones de supervisión y control en el seno empresarial también son destinatarios del mismo. Pero en general, a abogados, economistas y profesionales que presten servicios en este ámbito. Las personas interesadas en asistir deberán inscribirse antes del 25 de mayo AQUÍ

Los lectores del Canal Compliance podrán beneficiarse de un 10% de descuento en la inscripción. Para ello deben facilitar el código COM-CANAL durante la inscripción.

Sobre Cremades & Calvo-Sotelo Abogados

Cremades & Calvo-Sotelo es una de las firmas de abogados más relevantes de España, contando con una importante red de oficinas a nivel nacional e internacional. Ha sido desde su creación líder en materias como telecomunicaciones y nuevas tecnologías. También en todas las ramas del derecho de empresa. Su prestigio se basa en su calidad y en disponer de un consejo asesor y un consejo académico integrados por catedráticos, ex altos funcionarios, empresarios y personalidades del más alto nivel que permiten a la firma ofrecer las mejores soluciones jurídicas. En una materia como el Compliance, la firma también se ha posicionado como líder en el mercado nacional.

Sobre QualityNova Consultores

QualityNova Consultores es una consultora gallega de referencia especializada en gestión empresarial. Las principales áreas en las que cuenta con amplia experiencia son I+D+i, Medio Ambiente, Calidad, Compliance y Responsabilidad Social Empresarial.



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