Canal Compliance13 julio, 2018
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Lefebvre-El Derecho y el ICAB organizan una jornada sobre la implementación práctica de la norma UNE 19601

El próximo 16 de julio, la sección Compliance del ICAB y Lefebvre-El Derecho organizan una jornada sobre implementación práctica de la norma UNE 19601. Francisco Bonatti presentará el “Memento Experto sobre Sistemas de Gestión de Compliance“.

Durante la jornada estarán presentes; Juan Pujol, presidente y consejero delegado editorial Lefbvre; Francisco Bonatti, abogado y autor de “Memento Experto sobre Sistemas de Gestión de Compliance”; Ignacio Pina Ledesma, director técnico de ENAC; o José María Torras Coll, magistrado de la Excma. Audiencia Provincial de Barcelona.

Este será el programa de la jornada y los intervinientes:
  • 12:00 Bienvenida y presentación.

D. Juan Pujol, presidente y consejero delegado editorial de Lefebvre – El Derecho.D.

Francisco Bonatti, abogado y autor del Memento Experto sobre Sistemas de Gestión de Compliance.

 

  • 12:15 La virtualidad de la norma UNE 19601. Su eficacia en los mercados, su eficacia en el proceso judicial y la empresa.

D. Ignacio Pina Ledesma, director técnico de ENAC y presidente de European Acreditation.

D. José María Torras Coll, magistrado de la Excma. Audiencia Provincial de Barcelona.

D. Francesc Segura, socio de Roca Junyent.

 

  • 12:50 Implementación práctica de la UNE 19601

Dª. Mariana Ladaga, abogada de Rosaud Costas Durán.

D. Francisco Bonatti, abogado y socio director de Bonatti Compliance.

Dª Cristina Vallejo, autora y colaboradora de Lefebvre – El Derecho.

 

  • 13:25 Protección de datos, LA ISO 196001 y el DPO 

José Luis Piñar, DPO de Abogacía Española.

D. Miguel Recio, abogado y delegado de protección de datos.

  • 14:00 Despedida y almuerzo

 

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Canal Compliance30 mayo, 2018
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Expertos en Compliance destacan en el II Congreso Gallego la necesidad de implementar sistemas de gestión en prevención de riesgos penales para conseguir empresas más éticas y competitivas.

En el Congreso directivos y responsables del área de Compliance de empresas como Abanca, el Grupo Pérez Rumbao, Inveravante, Navantia o Grupo Nueva Pescanova expusieron aspectos prácticos para implantar y gestionar un programa de Compliance.

 

Inauguración II congreso Gallego Compliance

 

Cerca de un centenar de personas asistieron ayer (29/05) al II Congreso Gallego de Compliance, un evento en el que se han debatido las principales tendencias sobre cumplimiento normativo y su implicación en la actividad empresarial. Se celebró en el Círculo de Empresarios de Galicia.

El II Congreso Gallego de Compliance está organizado por Cremades & Calvo-Sotelo Abogados y QualityNova Consultores. Colaboraron el Concello de Vigo, la Xunta de Galicia y la Asociación Española de Compliance (ASCOM). También intervinieron el Círculo Financiero de Galicia, el Círculo de Empresarios de Galicia, MundiNova Consultores de Comunicación, Landín, Digamel, la Fundación Escuela Universitaria de Relaciones Laborales de A Coruña y el Colegio de Economistas de Pontevedra.

Fue inaugurado por la subsecretaria de Justicia, Áurea Roldán. También estuvo presente el director del IGAPE, Juan Cividanes. El socio responsable del Área de Compliance de Cremades & Calvo-Sotelo Abogados y director académico del Congreso, Alberto García-Ramos fue otro de los intervinientes. El director general de QualityNova Consultores y director técnico del Congreso; Diego Maraña completó el cuadro inaugural.

Áurea Roldán

Durante su intervención, Áurea Roldán indicó cuál es el presente del Compliance en España y cómo se presenta su futuro. Afirmó que nuestro país ha adoptado los sistemas de cumplimiento normativo con retraso respecto a los países anglosajones. Roldán añadió que paulatinamente, y gracias a los cambios legales de últimos años y a las demandas de la sociedad, el Compliance está cobrando protagonismo en España.

 

nuestro país ha adoptado los sistemas de cumplimiento normativo con retraso respecto a los países anglosajones

 

Seguridad jurídica

Por su parte, Juan Cividanes, destacó que la cultura empresarial que integra el Compliance aporta seguridad jurídica. En este sentido facilita nuevas oportunidades, tanto a los autónomos como a las pymes y grandes empresas. Esto es por que permite acceder a nuevas oportunidades, desde la financiación hasta la reducción de costes funcionales. Pero también sin olvidar la mejora de la organización interna y de la seguridad y el ambiente laboral.

Asimismo, Alberto García Ramos insistió que, en el ámbito empresarial, la abogacía debe migrar de un sistema reactivo a uno preventivo. Esta es la forma en la que funcionará el Compliance. Mientras que Diego Maraña puso apuntó la necesidad de sensibilizar a las empresas de que el cumplimiento normativo no es algo ajeno a ellas. En este sentido es fundamental que implementen sistemas de gestión en prevención de riesgos penales. Se conseguirían empresas más éticas y competitivas.

 

la abogacía debe migrar de un sistema reactivo a uno preventivo

Compliance en el entorno empresarial

En el II Congreso Gallego de Compliance participaron como ponentes profesionales de referencia en Compliance. Pertenecían a entornos como el jurídico, académico, empresarial y de la administración.  María Posada Enríquez, secretaria del Consejo de Xesgalicia; Jacobo Dopico, catedrático de Derecho Penal de la Facultad de Derecho de la Universidad Carlos III; Juan Carlos Aladro, Fiscal Jefe Provincial de Pontevedra; Miguel Abel Souto, catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Santiago de Compostela y experto mundial en prevención del blanqueo de capitales; o Jaime Aneiros, profesor titular de Derecho Financiero y Tributario de la Facultad de Ciencias Jurídicas y del Trabajo de la Universidad de Vigo; entre otros. Asimismo, directivos y responsables del área de Compliance de empresas como Abanca, el Grupo Pérez Rumbao, Inveravante, Navantia o Grupo Nueva Pescanova han expuesto aspectos prácticos para implantar y gestionar un programa de Compliance.

Ponencias

En las diferentes ponencias se ha insistido en los beneficios que puede aportar un programa de Compliance en una empresa. Destacan entre éstos los que destaca ya no solo la posibilidad de eximir a la compañía de la responsabilidad penal de un delito cometido por un empleado. También ofrece ventajas que recaen en la propia gestión de la compañía al mejorar sus procesos internos de detección de fraude. También establece prácticas éticas y sostenibles que contribuyen a incrementar la reputación de la firma.

Además, se explicaron los principales requisitos que tienen que tener un programa de prevención de riesgos legales. Éste puede ser certificable mediante la norma de calidad UNE 19601. La normalización supondría mostrar a terceros el compromiso de la empresa con una  cultura ética y de cumplimiento.

Sobre Cremades & Calvo-Sotelo Abogados

Cremades & Calvo-Sotelo es una de las firmas de abogados más relevantes de España, contando con una importante red de oficinas a nivel nacional e internacional. Ha sido desde su creación líder en materias como telecomunicaciones y nuevas tecnologías así como todas las ramas del derecho de empresa. Su prestigio se basa en su calidad y en disponer de un consejo asesor y un consejo académico integrados por catedráticos, ex altos funcionarios, empresarios y personalidades del más alto nivel que permiten a la firma ofrecer las mejores soluciones jurídicas. En una materia como el Compliance, la firma también se ha posicionado como líder en el mercado nacional.

Sobre QualityNova Consultores

QualityNova Consultores es una consultora gallega de referencia especializada en gestión empresarial. Las principales áreas en las que cuenta con amplia experiencia son I+D+i, Medio Ambiente, Calidad, Compliance y Responsabilidad Social Empresarial.


Canal Compliance28 febrero, 2018
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Las acciones de LaLiga tienden a mostrar su actividad con luz y taquígrafos, en ocasiones con acciones ejemplares. Los clubes están camino de certificarse en ISO 37001 y ISO 19601

LaLiga profesional de Fútbol fue una de las primeras organizaciones en “ponerse las pilas” en materia compliance. Quizás eran conscientes de lo vulnerable del sector. Por lo de las fichas internacionales, el potencial amaño de partidos siempre en boca del aficionado, las transacciones y gestiones económicas de los clubes. O quizá los clubes pusieron sus ojos en las grandes fortunas de oriente y más allá. El compliance era la puesta en valor de un sistema de garantías para los inversores extranjeros.  En materia compliance se pusieron las pilas y ningún club puede estar en LaLiga sn un sistema compliance.

Mal que le pese a muchos la LFP es una influyente organización. Dispone de su propia Compliance Office, Esperanza Bernal-Quirós, y hasta su propio departamento de Integridad Y Seguridad.

CERTIFICACIONES

La organización ha decidido contar con certificaciones externas. La ISO 37001, de los sistemas de gestión para prevenir el soborno en las organizaciones o la ISO 19601 sobre compliance penal. LaLiga anunciaba recientemente que no sólo quieren los dos , si no que los clubes hagan lo propio. LaLiga realiza una gran apertura informativa, dirigida a los aficionados. Pero sirve para la ciudadanía en general.Esta “glasnot” conlleva no pocos esfuerzos y obligaciones pero puede convertirla en referente para otras ligas del mundo.

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FINES DE LA LFP

  • Fomentar la difusión, conocimiento y cumplimiento del Código Ético y demás normativa interna de LaLiga.
  • Asegurar el adecuado funcionamiento y gestión del Canal Ético de LaLiga.
  • Elaborar una Política de Cumplimiento y revisar su contenido, cuando resulte necesario. Con el objetivo de proponer a la Comisión Delegada las modificaciones y actualizaciones que considere necesarias.
  • Elaborar anualmente un Plan de Cumplimiento Normativo. Deberá contemplar las revisiones del Sistema de Cumplimiento (actualización de mapa de riesgos y revisión de los procedimiento, políticas y protocolos internos) y configure un Programa de Formación global (Código Ético, cumplimiento penal, políticas, procedimientos, protocolos internos, modificaciones regulatorias de aplicación a LaLiga, etc.)
  • Controlar, supervisar, evaluar y mejorar el Modelo de Prevención y Detección de Delitos implantado en LaLiga.
  • Aplicar políticas y procedimientos con el objetivo de prevenir e impedir operaciones relacionadas con el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo.
  • Prestar apoyo y/o asesoramiento que, en su caso, fuera necesario a los Clubes/SAD afiliados que lo soliciten en materia de cumplimiento, y en particular, de cumplimiento penal.
    Cualquier otra función de monitorización y seguimiento de los procesos de control y revisión internos que LaLiga quiera asignar a la función de cumplimiento.

TRANSPARENCIA

Es importante destacar que el Órgano de Cumplimiento ha sido investido de poderes autónomos de iniciativa y control. Reportando y dependiendo directamente de la Comisión Delegada de LaLiga, tal y como dispone artículo 31 bis.2 del Código Penal. Se le está dotando de los medios humanos y técnicos necesarios para el desarrollo de sus funciones.

Recientemente la Compliance Officer de la LFP declaraba: “Todavía nos queda camino por recorrer. Pero hemos sentado las primeras bases y se está realizando un importante esfuerzo por parte de todos. El objetivo de LaLiga española no es  sólo convertirse la mejor competición del mundo desde el punto de vista del fair play deportivo, financiero y social.  Sino también la más íntegra, transparente y mejor gestionada”.

 


Canal Compliance12 febrero, 2018
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CUATRO. El presidente del Real Club Deportivo de La Coruña, Constantino Fernández Pico, ha recibido, por parte del director general de AENOR, Rafael García Meiro, el certificado que acredita que el Dépor ha implantado un Sistema de Gestión de Compliance Penal que cumple con los requisitos de la Norma UNE 19601, que ayuda a prevenir delitos, reducir el riesgo penal y fomentar una cultura ética y de cumplimiento de la Ley, según han informado en un comunicado.

Esta certificación de AENOR es la demostración clara y objetiva de la implantación de procesos y sistemas de seguimiento, evaluación y control que sitúan al Dépor a la vanguardia del fútbol español en cuanto a la gestión empresarial responsable de un Club“, ha asegurado el presidente del Real Club Deportivo, Tino Fernández.
Por su parte, el director general de AENOR, Rafael García Meiro ha señalado que el certificado supone “un paso importante en un camino que viene recorriendo el Dépor en el compromiso con el buen gobierno y la transparencia“. En este sentido, ha revelado que los auditores han destacado el “magnífico trabajo del Club, previo al proceso de certificación, su alto grado de transparencia y su constante labor contra la violencia en el fútbol”.

Este certificado tiene como objetivo ayudar en la prevención de la comisión de delitos, la reducción del riesgo penal y a fomentar una cultura empresarial ética y de cumplimiento con la Ley. Además, contribuye a generar confianza ante terceros, como clientes, accionistas, socios de negocio o autoridades judiciales y mejora la reputación de las organizaciones.
El certificado conforme al estándar nacional UNE 19601 demuestra la diligencia debida y las mejores prácticas en la prevención y detección de conductas contrarias a la Ley en las organizaciones, por lo que puede llegar a atenuar o incluso eximir la responsabilidad penal.

En este sentido, la UNE 19601 establece requisitos que responden a lo indicado por el Código Penal para estos modelos pero también va más allá, incorporando las buenas prácticas en materia de compliance, mundialmente aceptadas. Entre otros requisitos, la Norma UNE 19601 establece que las organizaciones deben, identificar, analizar y evaluar los riesgos penales; usar procedimientos para la puesta en conocimiento de las conductas potencialmente delictivas; supervisar el Sistema por parte del órgano de compliance penal y crear una cultura en la que se integren la política y el Sistema de Gestión de Compliance.

Por último, el certificado ‘Compliance Penal’ de AENOR tiene una validez de tres años, durante los que las organizaciones deben someterse a auditorías anuales de seguimiento para verificar que se sigue cumpliendo la Norma.

Noticia en cuatro.com



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