Canal Compliance9 mayo, 2019
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El evento abordará la necesidad de contar con políticas de buenas prácticas para la prevención de la corrupción

Tras la buena acogida del pasado II Congreso Internacional de Ética y Lucha Anticorrupción, la World Compliance Association, asociación internacional sin ánimo de lucro formada por profesionales y organizaciones interesadas en el mundo del compliance, anuncia la celebración del III Congreso Internacional de Ética y Lucha Anticorrupción, en colaboración con la Cámara de Comercio de Lima y la Universidad de Castilla – La Mancha (UCLM).

 

 

Expertos nacionales e internacionales.

El evento reunirá a 500 profesionales interesados en el mundo del compliance, convirtiéndose en un referente único en la materia. El congreso, que contará con la participación y ponencias de expertos nacionales e internacionales en materia de cumplimiento y lucha contra la corrupción, se celebrará en el Centro Empresarial de la Cámara de Comercio de Lima los días 3 y 4 de junio. Durante el evento, único en el país, se trataran temas relacionados con la lucha contra la corrupción en el Perú, la experiencia en materia de compliance española, europea e internacional, la imputación de responsabilidad a la persona jurídica y el compliance en pymes,  entre otros. Además, estará muy presente la Ley 30424 y su reglamento recientemente aprobado por Decreto Supremo #002-2019-JUS.

El congreso abordará también diversos aspectos de los programas de cumplimiento normativo, como las medidas básicas que se deben adoptar en los sectores público y privado para poder avanzar hacia organizaciones éticas y responsables comprometidas con el buen gobierno.

 

Nelson Shack Yalta.

Los asistentes podrán asistir a las ponencias de los expertos internacionales Daniel R. Alonso, ex fiscal de Manhattan, Nelson Shack Yalta, contralor de la República del Perú, Rosemary Cornejo,  ex funcionaria del Banco Mundial e Iván Martínez López, presidente internacional de la WCA, entre muchos otros.

Con este panorámico cartel, el III Congreso Internacional de Ética y Lucha Anti Corrupción se convierte en un escenario de referencia para conocer las herramientas con las que deben contar empresas públicas y privadas que cotidianamente se encuentran embebidas en un convulso escenario normativo en materia de buenas prácticas, sistemas de transparencia y prevención del fraude, entre otras, y precisan contar con instrumentos eficientes de compliance para anticiparse y gestionar los riesgos.

El precio de inscripción al congreso es de 900 soles para ambos días. Los/las asociados/as a la World Compliance Association y/o a la Cámara de Comercio de Lima, cuentan con un 30% de  descuento en la inscripción. Para los miembros de la Cámara de Comercio Canada-Perú existe un descuento del 20%.


Canal Compliance14 febrero, 2019
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La sociación internacional de compliance es la primera entidad española y la primera en el mundo especializada en compliance en obtener la acreditación internacional.

 

La WCA se ha convertido en la primera entidad española en acreditarse como entidad de certificación de la norma ISO 37001.  Sistemas de Gestión Antisoborno. Es unade las pocas existentes en todo el mundo y la única especializada únicamente en auditoría de Compliance.

La acreditación ha sido otorgada por la entidad americana IAS (International Accreditation Service). La entidad posee un esquema de acreditación específico para ISO 37001:2016. IAS pertenece al grupo internacional de entidades de acreditación IAF (International Accreditation Forum). Por lo que la acreditación es reconocida por otras entidades de acreditación como ACCREDIA, INACAL, ENAC o ANAB. Estos reconocimientos son en virtud de los acuerdos de reconocimiento mutuo que existe entre estas entidades. Por lo tanto tiene validez y reconocimiento internacional.

“Esta acreditación es el fruto de un proyecto que empezó en 2017 con el inicio de la actividad de certificación y culminó exitosamente el pasado diciembre con la auditoría de acreditación de todos los expedientes existentes hasta la fecha y la recomendación para la acreditación por parte del equipo auditor IAS”, tal y como destacan desde la WCA.

 

Certificados.

Dado que todas las actividades de auditoría se llevaron a cabo desde un primer momento aplicando los estándares internacionales que rigen la certificación de sistemas, la acreditación permite a la WCA emitir nuevamente los certificados a todos sus clientes incluyendo el sello de IAS.

La acreditación para la certificación de la norma ISO 37001, avala la imparcialidad, independencia y competencia técnica de la WCA. Prueba sus altos niveles de calidad de servicio. También la convierte en entidad de referencia en materia de certificación Compliance en todo el mundo.

Los detalles de la acreditación pueden consultarse en la página web de IAS.


Canal Compliance28 enero, 2019
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El I Congreso Nacional de Compliance y Auditoría en Barcelona consigue mostrar la importancia de la buenas prácticas dentro de las empresas. Cerca de 100 profesionales del sector asistieron al acto, reflejando el auge del compliance como herramienta para conseguir la integridad.

 

 

El pasado 24 de enero tuvo lugar el I Congreso Nacional de Compliance y Auditoría celebrado en Barcelona. El evento fue, organizado por la World Compliance Association (WCA) en colaboración con COMPCAT y el el Col·legi de Censors Jurats de Comptes de Catalunya. tuvo lugar en el Col·legi de Censors Jurats de Comptes de Catalunya. Reunió a cerca de 100 profesionales que aprovecharon para debatir sobre la figura del compliance officer como herramienta básica para la prevención y la integridad. Pero también sobre los retos de futuro que se le presentarán y su papel de la certificación y normalización de los programas de cumplimiento.

 

Foto familia participantes en el evento

 

Auditoria y Compliance.

Durante el congreso, los ponentes hicieron hincapié en los lazos que unen a la auditoria y al compliance. Aseguraron que ambas profesiones se complementan, y destacaron la importancia de abordar el compliance como una lucha de cada día para acercarse a la integridad.

La inauguración del evento corrió a cargo del Presidente de la WCA Internacional, Iván Martínez. Martínez estuvo acompañado del Presidente de la Associació Catalana de Compliance (COMPCAT), Rafael Sánchez. Participó también, el director de la Oficina Antifrau de Catalunya, Miguel Ángel Gimeno. El presidente del Col·legi de Censors Jurats de Comptes de Catalunya, Antonio Gómez Valverde fue otro de los ponentes.

el director de la Oficina Antifrau de Catalunya preguntó a los invitados por la finalidad de los cumplimientos. La respuesta:  “el cumplimiento no puede ser una mera formalidad, sino que su finalidad debe ser real para crear una cultura de la integridad con un abordaje de carácter reactivo”.

 

el cumplimiento no puede ser una mera formalidad, sino que su finalidad debe ser real para crear una cultura de la integridad con un abordaje de carácter reactivo

 

Gómez Valverde.

En el primer panel, Gómez Valverde contestó también a la pregunta de Gimeno. Recordó que “como ciudadanos, nos interesa que las organizaciones funcionen de acuerdo con las normas y los requerimientos en cada sector”.

El economista también ensalzó la sensibilidad que la sociedad está adquiriendo hacia cualquier tipo de cumplimiento. Se mostró agradecido por la nueva legislación, que convierte el tema en algo mucho más formal y eficiente. Aprovechó para asegurar que la moda ha conseguido que las organizaciones cada vez se muestren más cautas en este ámbito. Teniendo en cuenta que “no tomar las medidas adecuadas puede dañar su imagen de forma muy significativa”.

 

Óscar Serrano Zaragoza.

El fiscal de Delitos Económicos de la Fiscalía Provincial de Barcelona, Óscar Serrano Zaragoza, utilizó ejemplos prácticos. Con ellos explicó qué factores llevan a un individuo a delinquir a través de las facilidad que le ofrece la propia empresa.  Intervino en el ámbito del compliance penal y responsabilidad civil y societaria de los administradores. “El ser humano sabe que es complicado que se le identifique”, aseguró Serrano. En referencia a que la estructura organizada de la empresa hace que sea difícil llegar hasta él. Según Serrano, esta organización suele basarse en que, si de ocho trabajadores, solamente uno corrompe pero los demás se ven beneficiados, muy difícilmente estos lo van a delatar, en detrimento de la competencia. “Hay que ser competitivo, no un experto en hacer trampa y generar fraude”. Así concluyó el fiscal, apelando de nuevo a la integridad y a las buenas prácticas.

 

El ser humano sabe que es complicado que se le identifique

 

 

Alex Garberí Mascaró.

Por su parte, el vicepresidente de COMPCAT, Alex Garberí Mascaró, habló de la importancia de las certificaciones en compliance. Según él, “son un indicio de querer hacer bien las cosas y pueden servir para pedir la exención en caso de fraude por parte de una persona física si se demuestra que la persona jurídica tiene medidas adecuadas para evitar situaciones de fraude. Añadió que “no es posible tampoco exigir a la persona jurídica que su modelo de compliance sea infalible”.

 

no es posible tampoco exigir a la persona jurídica que su modelo de compliance sea infalible

 

En la misma materia, el magistrado del Juzgado n.10 de lo Mercantil de Barcelona, Manuel Ruiz de Lara, destacó la importancia del artículo 31bis del Código Penal. Lo destacó como herramienta para establecer un deber normativo. Dirigido a los administradores sociales. Éstos son los que deben proteger a la persona jurídica para reducir el riesgo de que una persona física cometa un delito. Así mismo sobre las posibles consecuencias que para los propios administradores podrían derivarse de la no aplicación de programas de cumplimiento.

 

Ponencia congreso compliance Barcelona

 

 

Prevención a través del compliance.

El director Procesal y Compliance de Grant Thornton, Ignacio Ripol, explicó que no se debe tratar al compliance como una acción o un sistema. Para Ripol, es un resultado, “el resultado de que una organización cumpla con sus obligaciones a través de introducirlas en la cultura de ésta y de las personas que trabajan en ella”.

El socio del Área de Consultoria de AddVANTE, Jordi Martínez, y el presidente de la Asociación Catalana de Contabilidad y Dirección (ACCID),Daniel Faura, coincidieron también en la importancia de la aplicación práctica del compliance para evitar quedarse solamente en el tick-box. Aseguraron que es necesario que las empresas estén dispuestas e interesadas en los procesos de compliance para evitar las pérdidas de entre 40.000 y 90.000 millones de euros (4-8% del PIB) que el fraude genera en España.

 

 

 

ISO 37001 y UNE 19601

 

El cuarto panel de la jornada fue conformado por miembros de la WCA. Se trataron los sistemas de gestión del compliance normalizados ISO 37001 y UNE 19601. También se puso de manifiesto la importancia de las certificaciones acreditadas en este ámbito. El presidente de la asociación, Iván Martínez, expuso que los programas de compliance “no deberían tener la finalidad de prevenir las responsabilidades penales para la organización, sino la comisión de delitos en primer lugar”. Además, explicó que la voluntad de los sistemas de gestión normalizados no es sustituir a jueces y fiscales.

 

Los planes compliance no deberían tener la finalidad de prevenir las responsabilidades penales para la organización, sino la comisión de delitos en primer lugar

 

 

Paloma López Lemos.

La directora del Área de Certificación de Sistema de la asociación, Paloma López Lemos, puso especial atención en los piratas de la certificación. Alertó de procesos de compliance fraudulentos en los que se emiten certificaciones con procesos anormalmente cortos, flexibles y dudosos. Según López Lemos, el proceso debe ser largo y con seguimientos anuales. Debe incluir, no solo la revisión de documentos y registros, sino también el contacto con la empresa y los trabajadores con el fin de poder certificarla. No es suficiente con implementar un sistema de compliance”, aseguró, la certificación es tan importante como el papel que otorga a un abogado su título después de haber estudiado una carrera.

 

 

Luis Rodriguez Soler.

Para finalizar, el CEO de Complianzen, Luis Rodriguez Soler, el socio de GNL Compliance, Jacob Jordà, y el fundador de Aznar Legal & Compliance (AZLYC), Enrique Aznar, debatieron sobre el futuro de la profesión y los nuevos retos que se le presentarán. Todos los ponentes se mostraron optimistas con la profesión. Coincidieron en la necesidad de centrarse en la integridad y en la cultura como elemento fundamental del compliance officer.

Rodriguez Soler destacó la importancia del mundo digital en la profesión. Explicó que pronto incluso la bitcoin necesitara establecer procesos de compliance. Aznar compartió sus reflexiones sobre la función de dichos procesos. Opinó que la importancia está en “generar una cultura en la que los empleados comprendan lo que está bien y lo que está mal”. Tambien en invertir en una cultura corporativa ética.

 

pronto incluso la bitcoin necesitara establecer procesos de compliance

 

El evento se celebró con la inestimable colaboración de entidades patrocinadoras como Worters Kluwers. Tambien Buerau Van Dijk, y la colaboración de otras como INTEDYA, ACCID.  Soler Compliance, ComplianZen, Prevensystem, la Asociación Española de Mediación y el Ilustre Colegio de Abogados de Sabadell.


Canal Compliance4 junio, 2018
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La implementación efectiva de los canales de denuncia interna se ha convertido en uno de los grandes retos de las corporaciones, que en el caso de las multinacionales topa además con la dificultad añadida de sortear las diferencias culturales de los distintos países en los que tienen ubicadas sus sedes.

Congreso Internacional Compliance, mesa canales de denuncia

Este controvertido tema fue objeto de debate en la segunda jornada del III Congreso Internacional de Compliance, organizado por Thomson Reuters y por la Asociación Española de Compliance (ASCOM). El panel Los canales de denuncia en organizaciones multinacionales ¿Hacia un estándar global?, moderado por la presidenta de ASCOM, Sylvia Enseñat, contó con la intervención de Antonio Abril, secretario del Consejo y director de Cumplimiento de Inditex, Mónica López-Monís, Gropu Chieff Compliance Officer y directora general de Banco de Santander y Enrique Hernández Pérez, director corporativo de Servicios Jurídicos y Chief Compliance Officer de Repsol, todos ellos abogados del Estado en excedencia.

Dificultades a la hora de implantar un canal de denuncia.

Según ha afirmado Antonio Abril, la dificultad de implantar un canal de denuncia “es un tema de cultura de la empresa, por lo que ha de asentarse con el respaldo de la misma, que requiere a su vez de una cultura interna de liderazgo en el Consejo de Dirección y que es herencia de la RSC”. Por su parte, Mónica López-Monís afirma que siempre subyace la pregunta sobre “dónde ha de implantarse, si ha de ser en el Departamento de Cumplimiento o en la Asesoría Jurídica”. Explica que en el Banco Santander se ha hecho en el de Cumplimiento, “ya ofrece una sensación de transparencia de la gestión externa”.

Miedo a represalias.

Enrique Hernández Pérez ha coincidido con ambos al afirmar que “la implicación de la alta dirección es fundamental. Se trata de algo más que de un modelo de prevención penal”. Ha explicado que “Repsol tiene un administrador externo para los 37 países en los que operamos”. Asegura que las reglas del juego en la empresa “han de ser claras”, ya que “el propio nombre canal de denuncias tira para atrás a quien debe  realizar una consulta”. Por esta razón Repsol “garantiza la confidencialidad, algo que condiciona el éxito del canal, ya que es fundamental que no tenga consecuencias negativas si alguien presenta una denuncia”. Por el contrario, “en sociedades sin tradición de poner de manifiesto determinadas conductas, la gente teme una retorsión”.

Así lo cree también Mónica López-Monís, para quien “las diferencias culturales entre países son marcadas” ya que el mundo anglosajón, que va por delante, apoya los canales de denuncia mediante un consejero independiente”.

Antonio Abril señaló que predicar con el ejemplo “es clave de cara a generar confianza, para lo que la empresa debe poner en valor el canal de Compliance”. Añade que “hay que proteger al denunciado desde su presunción de inocencia”, para lo que “la externalización aporta una garantía: puede ser anónimo para la empresa, pero no para quien recibe su denuncia, algo que generará confianza. Un canal ético es esencial, en aras de la generación de confianza”, ha concluído.

predicar con el ejemplo es clave de cara a generar confianza, para lo que la empresa debe poner en valor el canal de Compliance

 

Alain Casanovas.

Alain Casanovas, miembro de la junta directiva de ASCOM, abogado y socio responsable del Servicio de Compliance en KPMG España, aportó su experiencia en el panel Estándar internacional contra el soborno ISO.37001 Situación actual y niveles de exigencia en los mercados internacionales.

Ha explicado que los procesos de normalización internacional “nacen de la preocupación por el soborno, así como que la percepción de la corrupción está extendida por todo el planeta”. Así, “en 2011 Gran Bretaña emitió el documento sobre el soborno en el ámbito público y privado y en 2012 en EEUU se emitió una guía, que a su vez fue replicada por Gran Bretaña en 2014.
Según Casanovas, la evolución internacional de las certificaciones va a ir aumentando. En relación con la ISO 37001 afirma que “dicha certificación se configura como un elemento de valor añadido en concursos y operaciones internacionales”, por lo que si unas compañías se certifican, el resto sigue su estela”.

Un encuentro internacional que congrega a más de 400 profesionales.

A lo largo de sus tres ediciones, el Congreso Internacional de Compliance se ha convertido en un referente no sólo español sino a nivel global sobre cumplimiento normativo, como punto de encuentro de los profesionales dedicados a esta materia, sobre prácticas y tendencias en otros países. Así lo demuestran los más de 400 asistentes procedentes de todo el mundo que han acudido a la edición de este año y que entre ayer y hoy han llenado el madrileño Teatro Goya.


Canal Compliance29 mayo, 2018
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El Congreso Nacional de Compliance en el Sector público, organizado por la World Compliance Association (WCA) y la Universidad de Castilla-La Mancha (UCLM) y con el apoyo Wolter Kluwers  consiguió congregar en Madrid a más de 200 profesionales de entidades públicas y privadas que impulsan la aplicación de políticas de cumplimiento y transparencia en el sector público.

El evento se ha convertido en un referente en materia de cumplimiento legal y normativo. Se estructuró en torno a seis paneles, en los que se abordaron temas como la Necesidad del Compliance en el Sector Público. También el Control Externo de Fondos Púbicos; la Implementación de Estrategias e instrumentos de Cumplimiento Normativo en el sector Público; el Cumplimiento y Prevención del Fraude en la Gestión de Fondos estructurales y de Inversión Europeos, el Estatuto del Compliance Officer o la Contratación Púbica y Compliance.

APERTURA

La apertura del congreso corrió a cargo de Iván Martínez, Presidente de la WCA y CEO de INTEDYA. También intervino en la apertura así  Miguel Ángel Collado, Rector de la UCLM. Éste puso de manifiesto la necesidad de legitimación social de las universidades.

Entre los prestigiosos ponentes que acudieron a esta cita estuvo el Fiscal de Tribunal Supremo, Salvador Viada. El fiscal dijo que “el Gobierno no asume un compromiso contra la corrupción”.
Insistió en que “estamos metidos en un gran lodazal del que debemos salir” . Para el fiscal ha llegado el momento de cambiar de actitud. Se refería a “nuestros políticos y funcionarios”. “Porque hay personas que se están forrando a costa nuestra y están produciendo un gasto gigantesco”, aseveró.

El fiscal de Delitos Económicos de A Coruña, Juan Antonio Frago Amada, uno de los más brillantes especialistas en derecho penal económico y en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas, destacó el acoso laboral de funcionarios denunciantes. Frago Amada destacó la falta de un código unificado sancionador. También se refirio a la necesidad de regular los lobbies, entre otros aspectos.

Miguel Ángel Cabezas, presidente de la Fundación para la Formación e Investigación en Auditoría del Sector Público (FIASEP) se refirió a los efectos demoledores de la corrupción sobre el PIB y a las consecuencias negativas de la mala gestión.

Para Ulpiano Villanueva, Auditor-Director técnico de gabinete en el Consello de Contas de Galicia, los ejes de actuación pasan por la implementación de sistemas de prevención e integridad. Estos deberán estar basados en un concepto amplio de control interno, la gestión de riesgos y el seguimiento de lo realizado.

Asistentes y ponentes al I congreso Compliance en el sector público

 

LOS WHISTLEBLOWER

Enrique Benítez se refirió al régimen del denunciante y los canales de denuncia.  El consejero de la Cámara de Cuentas de Andalucía centro su intervención en este tipo de medidas.

Benítez, recalcó que no existen incentivos en España para denunciar la corrupción, «más allá de la propia satisfacción personal». En este sentido señaló la necesidad de realizar un esfuerzo por dejar de llamar “chivatos” y “delatores” a quienes deciden arriesgar su carrera profesional y su prestigio por denunciar las malas prácticas.

En idéntica dirección se manifestó José Antonio Fernández Ajenjo. Ajenjo es jefe de Servicio del Servicio Nacional de Coordinación Antifraude (SNCA). Y en su intervención hizo referencia tanto a la necesidad de la garantía de confidencialidad del informante, como a la voluntariedad de estos mecanismos y su compatibilidad con otro tipo de cauces.

CORRUPCIÓN POLÍTICA

Alberto Girón, Interventor y Auditor del Estado, señaló que en España, sobre todo, existe corrupción política. En este sentido añadio que en nuestras administraciones el compliance es ineficiente o insuficiente.
Rosa María Alonso Díaz es  Vocal Asesora Coordinadora Financiera de la Subdirección General de Inspección y Control del Ministerio de Hacienda y de la Función Pública. Alonso explicó los requisitos solicitados para el acceso a los fondos europeos.  son necesarias  medidas adecuadas y proporcionadas contra el fraude. Las medidas se estructuran en cuatro fases: prevención, detección, corrección y persecución.

Concepción Campos, Doctora en Derecho y Experta en Contratación Pública, se refirió a los riesgos en la contratación pública como principal peligro a gestionar. También trató la fina línea que separa la irregularidad administrativa del ilícito penal.

MARCO NORMATIVO INTERNACIONAL

Iván Martinez, Presidente de la WCA, se refirió al marco normativo internacional del compliance. Martínez incidió en la norma ISO 37001:2016 como “una oportunidad para dejar de hablar de compliance y empezar a hacer compliance”.

El Director del Departamento de Control Interno de la CNMC, Carlos Balmisa, aprovechó su intervención para referirse a la importancia de los canales de denuncias internos y externos. También el registro de los grupos de interés y la transparencia.

Por último intervino Pilar Jiménez Rius, miembro del Tribunal de Cuentas. Planteó la cuestión del fracaso del actual modelo por falta de independencia. Jiménez Rius considera que “el compliance en el sector público es la solución contra el fraude y la corrupción”. En este caso, “siempre que se llenen los vacíos existentes hasta la fecha”. Esto requiere la coordinación y colaboración de todos los entes.


Canal Compliance28 febrero, 2018
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Las acciones de LaLiga tienden a mostrar su actividad con luz y taquígrafos, en ocasiones con acciones ejemplares. Los clubes están camino de certificarse en ISO 37001 y ISO 19601

LaLiga profesional de Fútbol fue una de las primeras organizaciones en “ponerse las pilas” en materia compliance. Quizás eran conscientes de lo vulnerable del sector. Por lo de las fichas internacionales, el potencial amaño de partidos siempre en boca del aficionado, las transacciones y gestiones económicas de los clubes. O quizá los clubes pusieron sus ojos en las grandes fortunas de oriente y más allá. El compliance era la puesta en valor de un sistema de garantías para los inversores extranjeros.  En materia compliance se pusieron las pilas y ningún club puede estar en LaLiga sn un sistema compliance.

Mal que le pese a muchos la LFP es una influyente organización. Dispone de su propia Compliance Office, Esperanza Bernal-Quirós, y hasta su propio departamento de Integridad Y Seguridad.

CERTIFICACIONES

La organización ha decidido contar con certificaciones externas. La ISO 37001, de los sistemas de gestión para prevenir el soborno en las organizaciones o la ISO 19601 sobre compliance penal. LaLiga anunciaba recientemente que no sólo quieren los dos , si no que los clubes hagan lo propio. LaLiga realiza una gran apertura informativa, dirigida a los aficionados. Pero sirve para la ciudadanía en general.Esta “glasnot” conlleva no pocos esfuerzos y obligaciones pero puede convertirla en referente para otras ligas del mundo.

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FINES DE LA LFP

  • Fomentar la difusión, conocimiento y cumplimiento del Código Ético y demás normativa interna de LaLiga.
  • Asegurar el adecuado funcionamiento y gestión del Canal Ético de LaLiga.
  • Elaborar una Política de Cumplimiento y revisar su contenido, cuando resulte necesario. Con el objetivo de proponer a la Comisión Delegada las modificaciones y actualizaciones que considere necesarias.
  • Elaborar anualmente un Plan de Cumplimiento Normativo. Deberá contemplar las revisiones del Sistema de Cumplimiento (actualización de mapa de riesgos y revisión de los procedimiento, políticas y protocolos internos) y configure un Programa de Formación global (Código Ético, cumplimiento penal, políticas, procedimientos, protocolos internos, modificaciones regulatorias de aplicación a LaLiga, etc.)
  • Controlar, supervisar, evaluar y mejorar el Modelo de Prevención y Detección de Delitos implantado en LaLiga.
  • Aplicar políticas y procedimientos con el objetivo de prevenir e impedir operaciones relacionadas con el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo.
  • Prestar apoyo y/o asesoramiento que, en su caso, fuera necesario a los Clubes/SAD afiliados que lo soliciten en materia de cumplimiento, y en particular, de cumplimiento penal.
    Cualquier otra función de monitorización y seguimiento de los procesos de control y revisión internos que LaLiga quiera asignar a la función de cumplimiento.

TRANSPARENCIA

Es importante destacar que el Órgano de Cumplimiento ha sido investido de poderes autónomos de iniciativa y control. Reportando y dependiendo directamente de la Comisión Delegada de LaLiga, tal y como dispone artículo 31 bis.2 del Código Penal. Se le está dotando de los medios humanos y técnicos necesarios para el desarrollo de sus funciones.

Recientemente la Compliance Officer de la LFP declaraba: “Todavía nos queda camino por recorrer. Pero hemos sentado las primeras bases y se está realizando un importante esfuerzo por parte de todos. El objetivo de LaLiga española no es  sólo convertirse la mejor competición del mundo desde el punto de vista del fair play deportivo, financiero y social.  Sino también la más íntegra, transparente y mejor gestionada”.

 


Canal Compliance21 febrero, 2018
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WCA. El éxito de convocatoria del acto celebrado en Madrid refleja el máximo interés en la prevención del fraude, tanto el sector público como en el privado.

El pasado 8 de febrero, la World Compliance Association (WCA), junto con la Fundación Universitaria Behavior & Law, celebró en el Auditorio Cecabank de Madrid el I Congreso Nacional Antifraude. Los expertos coincidieron en la relevancia de los programas de cumplimiento de las organizaciones. Tambien coincidieron en la necesidad de desarrollar políticas públicas efectivas para fortalecer la capacidad de respuesta ante las amenazas surgidas en este ámbito.

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Como también se encargaron de señalar los ponentes, pertenecientes a todos los sectores involucrados en la lucha contra el fraude, para poder contar con herramientas adecuadas para enfrentar este fenómeno se deben tener en cuenta dos factores importantes: su comisión a nivel global y el rápido avance en la tecnología. En la práctica, esto se traduce en la necesidad de implicación no sólo de todos los sectores de la sociedad, sino de todos los países, así como la constante evolución y adaptación de las herramientas empleadas en este ámbito.

DESARROLLO DEL CONGRESO

La introducción del evento corrió a cargo de Felipe García, miembro de la Junta Directiva de la WCA, así como de Daniel Faura, Presidente del Colegio de Censores Jurados de Cataluña, y de Juan Antonio Frago, Fiscal de Delitos Económicos. El segundo puso de relevancia los delitos económicos más frecuentemente cometidos (en primer lugar, los ciberataques), así como el perfil del defraudador (a mayor edad, antigüedad y responsabilidad dentro de la empresa, mayor es el importe de defraudación para la organización). También puso sobre la mesa la siguiente reflexión: la amplia tolerancia en nuestro país, a nivel general, sobre la corrupción.

El fiscal, autor asimismo del conocido blog En ocasiones veo reos, opinó sobre la falta de formación de jueces y miembros de las FCSE en este ámbito, al contrario que en otros; los cambios legislativos necesarios, como medidas cautelares más severas y la no dilatación de las mismas para proceder a la recuperación del dinero, y la necesidad de un estatuto del compliance officer.

ROBOS DE IDENTIDAD

En el ámbito de la prevención del fraude, Juan José Matías González (Responsable de prevención del Fraude y Blanqueo de Capitales en ASNEF) señaló que, dentro de los países de la UE, es en España donde más robos de identidad se llevan a cabo a través de internet. Por su parte, Albert Salvador (Secretario General de la WCA) se refirió a la importancia de establecer controles antifraude, así como un sistema de medición para valorar la eficacia de los anteriores, a través de indicadores.

En esta misma materia, desde el punto de vista del análisis de conducta, intervinieron Rafael López (Presidente de la Fundación Universitaria Behavior & Law), Jorge Jiménez (Director del Máster de Análisis de Conducta de Fraude y del Máster en Perfilación Criminal SAFE) y Antonio Domínguez (Director del Instituto de Análisis de Conducta Antifraude). Estos ponentes se refirieron al análisis de conducta de forma práctica para detectar el fraude incluso en el ámbito empresarial.

Respecto a la detección del fraude, Pablo Pascual (Secretario de la Asociación Española de Empresas Contra el Fraude) hizo alusión a los avances tecnológicos, en concreto, al empleo de la inteligencia artificial en el ámbito jurídico, señalando las implicaciones de la protección de datos personales. De otro lado, Giovanni Castellanos (VP de Ventas y Mercadeo de Plus Technologies) comentó el efecto negativo del fraude tanto en la reputación de las empresas como en la experiencia de los clientes. A continuación, Manuel Palma Escobar (Jefe de Servicio de la División de Crimen Organizado del Centro de Inteligencia contra el Terrorismo y el Crimen Organizado -CITCO- de la Secretaría de Estado de Seguridad) resaltó la importancia del big data contra el crimen organizado.

DETECTIVES Y FUERZAS DE SEGURIDAD

Por último, en lo referido a la investigación del fraude, Mariano Paradell (CEO del Grupo Paradell) destacó la trascendencia de una cultura ética en el seno de las empresas, ya que la prevención es más eficaz y menos costosa que la reacción ante fraudes ya cometidos. En la ponencia de Miguel Toledo (Socio Director en T & T Abogados), relativa a los derechos de los trabajadores en las investigaciones internas de las organizaciones, se destacó la relevancia de la implicación conjunta de trabajadores y empresarios a la hora de implementar controles efectivos. Francisco González Iturralde (Comandante de la Guardia Civil, Unidad Técnica de Policía Judicial -UTPJ-) expuso las pautas de la actividad de su unidad en lo referente a la investigación patrimonial y recuperación de activos.

Otro miembro de las FCSE, Faustino Aparicio Ruiz (Comisario del Cuerpo Nacional de Policía y Jefe de la Brigada Central de Inteligencia Financiera), ejemplificó de forma práctica la labor de la Comisión de Inteligencia contra el blanqueo de capitales y la necesidad de la implicación del sector privado en la lucha contra el fraude. A continuación, Enrique Solana (CEO en FOXid) se refirió a la suplantación de identidad a través del empleo de DNI falsos o robados para cometer fraudes, cada vez más frecuentes a través de internet.

CLAUSURA

Por último, para exponer lo tocante a las técnicas de investigación, intervino en primer lugar Juan Enrique Soto (profesor de la Fundación Universitaria Behavior & Law), quien ilustró con ejemplos las técnicas de investigación policial para ser aplicadas a la entrevista de seguridad del personal de las empresas. En segundo lugar, Leticia Perinat (Directora del Máster de Pericia Caligráfica y Documentoscopia de la UDIMA) describió la prueba pericial caligráfica y documentoscopia mediante ejemplos reales.

La clausura del acto corrió a cargo de Iván Martínez López (Presidente de la WCA y CEO de INTEDYA y PREVENSYSTEM), quien resaltó la importancia del establecimiento de una cultura de cumplimiento en las empresas y de la implicación de los profesionales de todos los sectores en la lucha contra el fraude.


Canal Compliance9 febrero, 2018
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4min228

CN. “Cuando se trata de decisiones complejas, las emociones conocen razones que exceden las facultades de la razón”,

La anterior fue una cita empleada por Daniel Faura, Presidente Colegio de Censores Jurados de Cuentas de Cataluña y ponente de lujo en el I Congreso Antifraude organizado por la World compliance Association.

Faura considera que el Fraude está vinculado a la condición humana , por lo que la lucha contra el mismo es un proceso continuo y se combate creando cultura de cumplimiento además de adoptando las medidas necesarias. Para Faura el fraude y la corrupción es una lacra global y generalizada.

En este sentido España ocupa el lugar nº 41 en el “ranking de países menos corruptos”. El ranking de los países “más limpios lo encabeza Dinamarca, seguido de Nueva Zelanda, Finlandia y Suecia.

Resulta bastante significativo que, según el eurobarómetro de 2015, las pérdidas de dinero por casos de corrupción alcanzó el apenas imaginable número de 3,7 trillones de dólares sobre el PIB mundial. Según la Comisión Nacional de los Mercados de la Competencia (CNMC)En España el coste de la corrupción alcanza los 90.000 M€ de los que 47.000 M€ se corresponden con sobrecostes de la contratación pública, por falta de competencia y 40.000 M€ a otras formas de corrupción.

Los delitos económicos más frecuentes se corresponden con casos de Apropiación indebida de activos, Cibercrimen, Sobornos y corrupción, Compras y contratación fraudulenta, Blanqueo de capitales o Fraude Fiscal, entre otros.

PREVISIONES DE FRAUDE 2018

Cabe destacar que en las previsiones para el 2018, siempre según los datos manejados por el Presidente del colegio de Censores Jurados de Cuentas de Cataluña, Muchos de los delitos de fraude se cometerán atendiendo a acciones de se producirán debido a Ciberataques el uso de criptomonedas y el robo de identidad de consumidores.

CORRUPTELAS

Faura destacó que gran parte del tejido empresarial considera a veces aceptable algunas prácticas de incumplimiento. En este sentido , sobre corruptelas, abusos y malas prácticas, Daniel Faura señaló que el 42% de directivos españoles (25% EUR occidental) justifican ofrecer efectivo, “entretenimiento”, obsequios, el 14% de empresas alteran gastos de directivos y empleados, y realizan un uso inapropiado tarjetas de crédito.

En España existe tolerancia con algunas prácticas por parte de la ciudadanía, relacionadas con lo cotidiano, como saltarse las listas de espera por medio de “contactos o la realización de trámites burocráticos, entre otros muchos ejemplos”

RETRATO DE UN DEFRAUDADOR

El pensamiento de Faura ha evolucionado atendiendo a las causas que originan estas situaciones, las relacionadas con el perfil del defraudador, delincuente, originalmente pensaba que “el defraudador se hace”, pero concluyó aseverando que en la actualidad, tras su trayectoria de estudio del fraude, considera que existen “predisposiciones biológicas para el fraude”.

Según el experto el perfil del defraudador atendería al de un hombre (70/80% son hombres, de entre 31 y 55 años empleado de la propia organización, con estudios universitarios; espabilado, ingenioso, falso, manipulador, mentiroso, seductor, dominante, inquisitivo


Canal Compliance6 febrero, 2018
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Sin duda alguna, la lucha contra el fraude es uno de los temas claves en la mayoría de los países, que da lugar a muchas noticias y escándalos, y a pesar de ello existe poca efectividad en las políticas públicas y la gestión privada.

El congreso, de un único día de duración, se desarrolló en Madrid y en el participaron hasta 18 ponentes que desgranaron, desde sus respectivas áreas, el estado “del fraude” y de los mecanismo de lucha contra el mismo.

El I congreso antifraude WCA proporcionó herramientas no solo para comprender aspectos propios del fraude, sino para anticiparse a las nuevas tendencias con el propósito de fortalecer las capacidades de respuesta con las que debe contar una organización para prevenir, detectar, y contrarrestar estas amenazas a tiempo. Debido a la celeridad con la que avanza la tecnología también cambian los riesgos y, por lo tanto, cada año hay nuevas modalidades y tipicidades de fraude que deben conocerse y aparecen nuevas herramientas o mejoras de las existentes, así como mecanismos o estrategias para enfrentarlas.

El valor agregado de este evento frente a otros consiste en promover la participación de todos los actores involucrados en la lucha contra el fraude, lo que permite obtener una visión integral de la seguridad y un panorama más claro sobre lo que se avecina en estos temas. Por su parte, se ha constituido en un escenario de referencia para conocer las nuevas modalidades y tendencias en fraude y seguridad para instituciones de todos los sectores.

Canal Compliance irá desgranando las diferentes ponencias, verdaderos artículos técnicos de algunas de las figuras más representativas de la lucha contra el fraude.



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