Canal Compliance6 abril, 2018
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Marzo de 2018 fue el mes de la puesta en marcha de esta organización y ya tiene previstas sus primeras acciones. La APC Será lanzada oficialmente el próximo 26 de abril. En 2018 los miembros de la asociación crearán el Estatuto del Oficial del Cumplimiento

La APC fue creada en Perú, en marzo de 2018. Es una entidad independiente y sin ánimo de lucro. Persigue la puesta en valor del Compliance en las entidades públicas y privadas, empresas y organizaciones no lucrativas. También persigue la creación y difusión del conocimiento científico sobre el cumplimiento normativo.  El colectivo se funda con la perspectiva corporativa, jurídica y de auditoría.

La afiliación a esta organización será de libre acceso, con una cuota anual. La organización está ultimando su sitio web, que será lanzado en el mes de mayo. La inscripción en el colectivo otorgará a los afiliados el derecho a participar en las actividades académicas de forma preferencial o con descuentos especiales.

El colectivo distribuirá, en la sección de Asociados de la web, materiales y actividades inéditas de formación en Compliance. Los asociados también quedarán automáticamente suscritos a una publicación mensual de novedades en Compliance, cuyo primer ejemplar se difundirá la siguiente semana.

 Imagen de un edificio en Cuzco

ACTIVIDADES PROGRAMADAS

1. El 26 de abril de 2018 tendrá el lanzamiento oficial de la organización en el evento “Compliance for better companies”. En el mismo participará, Adán Nieto Martín, catedrático de Derecho Penal en la Universidad de Castilla-La Mancha/España y autor de múltiples publicaciones sobre Compliance.

2. Otra de las actividades previstas es la consabida creación del Consejo Consultivo Nacional. Será en el mes de mayo.

3. El colectivo creará el Estatuto del Oficial de Cumplimiento de la APC.  Esto es, reglas de soft law para inspirar el tratamiento y protección de la función de Compliance en las organizaciones públicas y privadas. Dicho Estatuto servirá de inspiración a las distintas regulaciones y autorregulaciones sectoriales sobre la función de Compliance. El articulado se redactará por un amplio grupo de expertos.

CONGRESO INTERNACIONAL

4. La tercera semana de octubre de 2018 se celebrará el I° Congreso Internacional de la Asociación Peruana de Compliance.


Canal Compliance27 marzo, 2018
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El embajador argentino en España, Federico Ramón Puerta, fue el anfitrión de la presentación oficial del comité argentino de la World Compliance Association a cuyo frente estará la letrada y experta Lina Anllo.

Lina Anllo tal, y como publicaba Canal Compliance, será la encargada de dirigir los designios del comité argentino de la WCA. Anllo fue una de las protagonistas durante la presentación en la embajada, aunque también estuvieron presentes el presidente, Iván Martínez López, o miembros del Comité Argentino y del Comité Internacional. En la cita se personaron funcionarios del Parlamento Argentino, Funcionarios españoles, Directivos de Universidades españolas, abogados y empresarios argentinos y españoles.

La Asociación, con sede en Madrid, está formada por profesionales y organizaciones interesadas en el mundo del “compliance”. Se ha convertido en una referencia en esta materia a nivel internacional. Ya se han inaugurado otros Comités en Latinoamérica representando a la WCA, llegando ahora el turno a Argentina.

El anfitrión, el embajador Federico Ramón Puerta; el presidente del comité internacional; parte del comité argentino y del comité internacional; se dirigieron a los asistentes en una interesante jornada para el Compliance Internacional.

La asociación internacional es abierta y participativa. Posee una verdadera vocación de representación de los intereses de todos los profesionales y organizaciones de diferentes sectores. Estos serán los ejes rectores del nuevo Capítulo de la WCA en Argentina. Además, de generar un lugar de debate y doctrina en materia de Compliance y buenas prácticas de gobernanza.


Canal Compliance19 marzo, 2018
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El embajador argentino en España recibirá al presidente de la WCA para avanzar en la puesta en marcha del Capítulo Argentino de la World Compliance Association

El próximo lunes 26 de marzo en la Embajada Argentina en España se llevará adelante el lanzamiento del Capítulo Argentino de la World Compliance Association. El Embajador, Federico Ramón Puerta, recibirá al Presidente de la World Compliance, Iván Martínez, a miembros del Comité Argentino y del Comité Internacional. También estarán presentes funcionarios del Parlamento Argentino, Funcionarios españoles, Directivos de Universidades españolas, abogados y empresarios argentinos y españoles.

La abogada penalista especialista en Compliance, Lina Anllo, es la persona que estará al frente del Comité Argentino de la World Compliance Association (WCA).
La Asociación, con sede en Madrid, está formada por profesionales y organizaciones interesadas en el mundo del “compliance” y se ha convertido en una referencia en esta materia a nivel internacional. Ya se han inaugurado otros Comités en Latinoamérica representando a la WCA, siendo ahora el turno a Argentina.

Entre sus objetivos están la promoción, reconocimiento y evaluación de las actividades de cumplimiento en las organizaciones así como el desarrollo de herramientas y procesos para una correcta protección frente a los delitos e infracciones cometidas por sus empleados, colaboradores o cualquier otra persona relacionada con ella.

La asociación internacional es abierta y participativa con verdadera vocación de representación de los intereses de todos los profesionales y organizaciones de diferentes sectores. Estos serán los ejes rectores del nuevo Capítulo de la WCA en Argentina, además, de generar un lugar de debate y doctrina en materia de Compliance y buenas prácticas de gobernanza.


Canal Compliance5 marzo, 2018
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El evento, organizado por la World Compliance Association, es el primero de estas características que se celebra en el sector pesquero a nivel mundial

El congreso cuenta con la colaboración y el apoyo de organismos e instituciones públicas de carácter nacional e internacional. También de numerosas asociaciones profesionales y empresas del sector pesquero, conservero y logística del frío. Además, contará con la participación de expertos de alto nivel de ámbito nacional e internacional como la, FAO, la OIT, ITF Global y la Agencia Europea de pesca, entre otros.

El objetivo de este encuentro es ayudar a las organizaciones de la industria de la pesca a enfrentarse a los nuevos retos surgidos con motivo de la introducción en las legislaciones de casi todo el mundo de la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Se abordarán diversos aspectos de los programas de cumplimiento. Las medidas a adoptar por las organizaciones de la industria pesquera para hacer de ella una industria más ética, honesta y comprometida con el cumplimiento, será otra parte de la temática.

El programa está estructurado en cinco grandes bloques temáticos. Las buenas prácticas y los códigos de conducta serán algunos de los temas tratados. También cómo abordan las organizaciones del sector la implantación de los programas de compliance ocuparán a los congresistas participantes.

LOCALIZACIÓN

El congreso tendrá lugar en la ciudad de Vigo por ser un referente a nivel internacional de la industria de la pesca, conservera y frigorífica. La sede de AFUNDACIÓN en Vigo acogerá en su imponente auditorio las presentaciones de los participantes en el Congreso. Más de veinte ponentes de alto nivel nacional e internacional conforman el programa del congreso. Representantes de la FAO, la OIT, la UE, y de numerosas instituciones públicas y privadas participan en el congreso. También contamos con la presencia de profesionales de las principales empresas del sector que nos contarán sus experiencias con el fenómeno compliance.

El congreso va dirigido a un amplio espectro de profesionales de la industria pesquera. Armadores, empresas conserveras, pesqueras, frigoríficas y logísticas. Los contenidos son de interés tanto para mandos directivos e intermedios, como para el resto de trabajadores.  La intervención todos los empleados de una organización resulta esencial en la implantación de los programas de cumplimiento. Está diseñado para profesionales dedicados a la elaboración de programas de compliance (abogados, consultores y asesores) ya que les permitirá conocer las particularidades de este sector.

La WCA es la entidad organizadora. Cuenta además con el apoyo directo de la Consellería do Mar de la Xunta de Galicia, ABANCA, PREVENSYSTEM. La organización cuenta también con colaboración de organizaciones de referencia en el mundo pesquero y del compliance. CEPESCA, FEDEPESCA, INTEDYA, SMC Compliance, AUTORIDAD PORTUARIA DE VIGO, ARVI, OPAGAC, son algunas de éstas.

MÁS INFORMACIÓN, PROGRAMA E INSCRIPCIONES AQUÍ


Canal Compliance15 febrero, 2018
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La CNMV no gratificará económicamente ninguna denuncia anónima. Sebastián Albella, presidente de la Comisión Nacional del Mercado de Valores lo anunciaba, durante la presentación del Plan de Acción de 2018. En cambio, algunos de los principales modelos mundiales de “whistleblowing”, como el americano “recompensa millonariamente al denunciante”.

Destacadas figuras compliance apuestan por sistemas como el americano. En él se premia al denunciante. Otros, quizás influidos por la cultura generalizada de que el “chivato” está mal visto, consideran que una mera delación a través de los canales de denuncia es eficaz. En este sentido se pronunciaba recientemente el presidente de la CNMV. Anunciaba que la CNMV “no gratificará económicamente ninguna denuncia anónima que reciba en buzón de comunicaciones por supuestas infracciones”.

Para Albella el modelo “denuncia gratis” funciona bien en sí mismo. La CNMV recibe comunicaciones de hechos irregulares y se analizan las mismas, sin necesidad de que estas sean retribuidas. Cabría preguntarse si el número de denuncias (escasas según los datos proporcionados por el responsable de la CNMV) se vería incrementado con el incentivo económico.

La SEC, Securities and Exchange Commission (comisión del mercado de valores de los Estados Unidos) ha recompensado con más de 77 millones de euros, (85 mill.$) por algo más de una treintena de “chivatazos” desde el año 2011. En algunos de los casos el denunciante llegó a cobrar hasta 30 millones de dólares (En 2014). Siempre la recompensa obtenida dependerá de cada caso.

CANALES DE DENUNCIA COMPLIANCE

Respecto a los canales de denuncia compliance, en contra de lo que sucede en USA, no se encuentra regulado específicamente. En la actualidad cada empresa crea sus propias herramientas de denuncia, en algunos casos son protocolos de comunicación de irregularidades. La normativa en estos casos, se suele ceñir a recomendaciones relacionadas con el control de datos. En este sentido habrá que estar atentos sobre como queda la situación con la futura Ley Orgánica de Protección de Datos de Carácter Personal, que se tramita en el Congreso de los Diputados

La Agencia Española de Protección de Datos se pronunció en 2007 acerca de esta cuestión. En su Informe jurídico 128/2007. Lo hizo en contra, mostrándose partidaria de un sistema donde “únicamente se admitiesen denuncias identificadas”. Con lo que no serían tenidas en cuenta las denuncias anónimas. Lo que nos lleva a plantearnos ¿Cómo pagamos al anónimo? ¿Se garantiza la identificación del denunciante si se premia económicamente la delación? ¿Puede, con garantías, un aspecto desligarse del otro (cobrar y anonimato)

CHIVATOS

En España está mal visto ser un chivato, el propio término coarta la acción de la denuncia. Es precisamente desde USA y países anglosajones, desde donde llegan términos y conceptos que “suavizan” el hecho de Informar Vs delatar. Analicemos sí no “Informer” (Informante , confidente). Los términos en sí mismo, si no invitan a colaborar por ellos mismos, si al menos no estigmatizan al “chivato”. Un ejemplo:

  • The police overlooked his illegal activities because he wastheir informer: (La policía hizo la vista gorda con sus actividades ilegales por que era un informante). Sustituyamos ahora informante por chivato y analicemos las consecuencias sintácticas.

Desde hace unos años la UE trata de importar de USA la idea de premiar o incentivar a aquellos que delaten prácticas delictivas en las empresas. Ademas garantizan anonimato y máxima discreción. En este orden de cosas y mediante el establecimiento de un sistema de denuncias, todos los empleados de la plantilla podrán ser denunciantes y denunciados, previa información de la puesta en marcha del whistleblowing.

Sin duda la evolución de los sistemas compliance, incluidas las herramientas de denuncia, requieren de una verdadera evolución de la Cultura Compliance, cultura de cumplimiento.



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