Canal Compliance11 diciembre, 2018
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Con su desembarco en Madrid, The Red Flag Group abre su 15ª oficina a nivel mundial.

 

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La emblemática Torre de Cristal fue el lugar elegido por The Red Flag Group para su puesta de largo en la capital, que tuvo lugar en la mañana del lunes.
Participaron en la actividad representantes de asociaciones especializadas como Cumplen o la World Compliance Association y algunos de los clientes con los que ya cuenta la firma en España. Canal Compliance estuvo presente en la actividad de presentación de la firma.

El formato de la actividad se basó en sus reputados RedConnect. Una serie de encuentros en los que, de forma regular, The Red Flag Group presenta las últimas novedades y casos de estudio en Compliance y Due Diligence.

Para la ocasión, la firma contó con la participación de Andrew Henderson, al que los lectores de Canal Compliance conocen por alguno de sus artículos.

 

Andrew Henderson  director de Servicios de Información y Productos Tecnológicos
Andrew Henderson director de Servicios de Información y Productos Tecnológicos

Henderson es director de Servicios de Información y Productos Tecnológicos en The Red Flag Group. También participó Casper Bekker, director de Desarrollo de Negocios. Y María Girald, Directora de Marketing en Europa.

lo importante es entender los riesgos de tu empresa para poder hacer las preguntas adecuadas

Durante el evento, Andrew Henderson desarrolló un workshop durante el que destacó que “lo importante es entender los riesgos de tu empresa para poder hacer las preguntas adecuadas”. Subrayó que “uno de los principales retos al operar en mercados extranjeros es la integridad la de cadena de suministro. “¿Quién es el proveedor del proveedor de mi proveedor?”.

 

Workshop .

 

Durante esta actividad, los asistentes adoptaron el rol del Chief Compliance Officer de una compañía ficticia. La situación originó un debate de alto nivel. En él se analizaron temas tan controvertidos como la reputación y su impacto real en la cuenta de resultados. También se habló de cómo actuar, desde el punto de vista del Compliance, frente a las fake news.

También se analizó la evolución de la función del Compliance. Se puso en común la idea de que aún queda mucho por hacer en materia compliance. Pero muchas empresas han dejado de verlo como un coste para pasar a verlo como una oportunidad.

 

El Mercado Legal.

El mercado legal está plena transformación. Prueba de ello son los innumerables eventos y publicaciones sobre temas como el LegalTech o el Compliance. Son los, los ‘trending topic’ del mercado, incluso a nivel internacional.

 

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En este contexto, Madrid asiste a la llegada de un nuevo actor al mercado. The Red Flag Group conjuga tecnología y Compliance. Cuenta con oficinas en 15 países de los cinco continentes. La última en sumarse a esta larga lista es Madrid y, según fuentes de la propia empresa, la próxima apertura tendrá a París como protagonista.

La madurez del mercado español y, en particular, de sus empresas es lo que nos ha atraído de Madrid. Sabemos que necesitan un soporte de calidad ante entornos cada vez más complejos, no solo en el panorama nacional, sino también en el internacional. Por eso, nuestra misión no es otra que permitir a nuestros clientes la toma de mejores decisiones a la hora de seleccionar a sus socios, empleados, proveedores e incluso a sus clientes”, explica Scott Lane, CEO y Presidente de The Red Flag Group.

Según el propio Lane, “la llegada de The Red Flag Group a España refleja el interés continuo de nuestros clientes en todo el mundo por invertir y hacer crecer sus negocios en mercados clave. Nuestro foco está en ayudar a las empresas situadas en España a expandirse a nivel internacional al mismo tiempo que les informamos sobre con quiénes hacen negocios”.


Juan Carlos GalindoJuan Carlos Galindo11 diciembre, 2018
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El empresario podrá verificar el estado de salud del trabajador que sea alegado por este para justificar sus faltas de asistencia al trabajo…

El Artículo 20 del ET establece: Dirección y control de la actividad laboral.

El trabajador estará obligado a realizar el trabajo convenido bajo la dirección del empresario o persona en quien este delegue. En el cumplimiento de la obligación de trabajar asumida en el contrato, el trabajador debe al empresario la diligencia y la colaboración en el trabajo que marquen las disposiciones legales, los convenios colectivos y las órdenes o instrucciones adoptadas por aquel en el ejercicio regular de sus facultades de dirección y, en su defecto, por los usos y costumbres. En cualquier caso, el trabajador y el empresario se someterán en sus prestaciones recíprocas a las exigencias de la buena fe.

 

El empresario podrá adoptar las medidas que estime más oportunas de vigilancia y control para verificar el cumplimiento por el trabajador de sus obligaciones y deberes laborales, guardando en su adopción y aplicación la consideración debida a su dignidad y teniendo en cuenta, en su caso, la capacidad real de los trabajadores con discapacidad.

El empresario podrá verificar el estado de salud del trabajador que sea alegado por este para justificar sus faltas de asistencia al trabajo, mediante reconocimiento a cargo de personal médico. La negativa del trabajador a dichos reconocimientos podrá determinar la suspensión de los derechos económicos que pudieran existir a cargo del empresario por dichas situaciones.

 

Juan Carlos Galindo

 

De este artículo cabe destacar la parte en qué se puede concretar su aspecto objetivo, es decir el punto tercero, dado que los dos primeros párrafos no pasan de ser declaraciones programáticas con un contenido obligacional subjetivo, refrendado en expresiones como la diligencia, buena fe, colaboración…y el cuarto se refiere al concreto asunto de los reconocimientos médicos.

Es por ello por lo que conviene analizar cuáles son las posibilidades y por ende cuáles los límites del empresario a la hora de efectuar un legítimo control empresarial de la actividad de sus trabajadores, es decir, las medidas de vigilancia y control a disposición del empresario y que desde el punto de vista normativo y a través de distintas sentencias judiciales, podemos resumir como sigue.

 

 

“conviene analizar cuáles son las posibilidades y por ende cuáles los límites del empresario a la hora de efectuar un legítimo control empresarial de la actividad de sus trabajadores”

 

La Constitución en su artículo 18 proclama que:

Se garantiza el derecho al honor, a la intimidad personal y familiar y a la propia imagen. Se garantiza el secreto de las comunicaciones y, en especial, de las postales, telegráficas y telefónicas, salvo resolución judicial. La ley limitará el uso de la informática para garantizar el honor y la intimidad personal y familiar de los ciudadanos y el pleno ejercicio de sus derechos.

De la lectura de los artículos 4.2. e) ( respeto de la intimidad) 20.3 (el empresario podrá adoptar las medidas que estime más oportunas de vigilancia y control para verificar el cumplimiento por el trabajador de sus obligaciones y deberes laborales. Guardando en su adopción y aplicación la consideración debida a su dignidad. Teniendo en cuenta, en su caso, la capacidad real de los trabajadores con discapacidad) y 64 del ET, (conocimiento de medidas utilizadas por parte de los representantes de los trabajadores), se deduce que en principio los controles empresariales sobre la actividad de los trabajadores son lícitos. Para entender si ha habido vulneración de un derecho fundamental habría que ir caso por caso y valorar la idoneidad y proporción del control establecido. (Sentencia TC98/2000).

 

para entender si ha habido vulneración de un derecho fundamental habría que ir caso por caso y valorar la idoneidad y proporción del control establecido.

 

Cámara de video vigilancia

 

Consideremos algunos controles supuestos.

Videovigilancia-Micrófonos-Control Informático

En principio el centro de trabajo no constituye por definición un espacio en el que se ejerce el derecho a la intimidad por parte de los trabajadores y así se admite la instalación de micrófonos en una sala de juego por ejemplo si se dan las siguientes condiciones: (TSJ Galicia25-1-96).

  1.  Que la medida añada mayor control y seguridad a la actividad de la empresa.
  2.  Que la instalación sea conocida por los trabajadores y el Comité de Empresa antes de entrar a funcionamiento.
  3. Que los micrófonos están a la vista, lo que elimine cualquier actitud subrepticia de la empresa. Y que su instalación se limite a puntos concreto del centro de trabajo.

También se admite la instalación de cámaras de vídeo-vigilancia, siempre que los responsables cumplan con la obligación de colocar en las zonas vídeo vigiladas al menos un distintivo informativo; además deben tener a disposición de los interesados impresos en los que se detalla la información prevista en la normativa sobre protección de datos, y en cualquier caso han de utilizarse las posibilidades o medios menos agresivos atendiendo no sólo al lugar de trabajo, sino también a otros elementos como son:

  • Si la instalación se hace indiscriminada y masivamente o no,
  •  Si los sistemas son visibles o han sido instalados subrepticiamente,
  •  La finalidad real perseguida,
  •  Las imágenes obtenidas no deben tener difusión posterior,
  •  Si existen o no existen razones de seguridad para ello, tal y como se establece en la sentencia del TSJ Valladolid 18 -09-06.

 

Simbolo ojo video vigilancia

 

Medidas de control informático.

En cuanto a las medidas de control informático del artículo 20.3 del ET, se establece que, aunque las medidas de control informático del empresario deben ser justificadas, necesarias y equilibradas, se han entendido que carece de trascendencia Constitucional que no sean comunicadas al Comité de empresa, según sentencia Tribunal Constitucional 186/2000. Sin embargo, la empresa ha de establecer reglas de uso de los medios informáticos y de comunicación, facilitadas a los trabajadores, antes de considerar si se está utilizando de modo correcto o incorrecto a efectos disciplinarios, sin perjuicio de adoptar otras medidas preventivas como como la exclusión de determinadas condiciones según sentencia TS 26-9-07.

 

La empresa ha de establecer reglas de uso de los medios informáticos y de comunicación, facilitadas a los trabajadores…

 

Al utilizar medios informáticos facilitados por la empresa pueden producirse conflictos que afectan a la intimidad de los trabajadores; estos conflictos surgen porque existe una utilización personalizada y no meramente laboral o profesional del medio facilitado por la empresa. En consecuencia, al existir dificultades prácticas para prohibir su empleo personal de manera absoluta, como sucede con las conversaciones telefónicas, es preciso tolerar su uso moderado, pero teniendo en cuenta al mismo tiempo, que dichos medios son propios de la empresa, por lo que su utilización queda dentro del ámbito del poder de vigilancia del empresario.

 

Registros.

Por último, recordar como el Estatuto de los Trabajadores (art. 18), establece que solo pueden realizarse registros sobre la persona del trabajador, en su taquilla y efectos particulares, cuando ocurran las siguientes circunstancias:

Que sean necesarios para la protección del patrimonio empresarial y del de los demás trabajadores de la empresa. Que sean efectuados dentro del centro de trabajo y en horas trabajo Y que esté presente y un representante de los trabajadores o si esto no es posible otro trabajador.

En base a lo expuesto, concretemos nuestros compromisos y políticas de cumplimiento que deberán de ser aceptadas por todos los empleados, la alta dirección y el consejo de administración.


Canal Compliance27 noviembre, 2018
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A mediados de noviembre Lefebvre presentaba el libro “Cumplimiento cooperativo en materia tributaria. Claves para la implantación de un Manual de Buenas Prácticas (Compliance)”.

 

Cumplimiento cooperativo en materia tributaria. Claves para la implantación de un Manual de Buenas Prácticas (Compliance)

 

La normativa española adolece de una falta de metodología para cumplir con las buenas prácticas tributarias.

 

A mediados de noviembre Lefebvre presentaba el libro “Cumplimiento cooperativo en materia tributaria. Claves para la implantación de un Manual de Buenas Prácticas (Compliance)”, escrito por Javier Martín. Socio director de IDEO Legal y catedrático de Derecho Financiero y Tributario de la Universidad Complutense de Madrid.  Martín es el director del I Congreso Fiscal Compliance y Buenas Prácticas Tributarias.

Durante la presentación se anunció la celebración del I Congreso Fiscal Compliance y Buenas Prácticas Tributarias  que tendrá lugar el 12 de marzo de 2019 en Madrid, bajo la dirección técnica del autor de la obra y de Jesús Rodríguez, socio director de Práctica Tributaria de IDEO Legal.

En la presentación participó Juan Pujol, presidente de Lefebvre; Paloma García López, directora de Programas de Normalización y Grupos de Interés de UNE; José María Vallejo Chamorro, director del departamento Fiscal Corporativo de BBVA; además de los mencionados Javier Martín y Jesús Rodríguez.

 

Javier Martín, socio director de IDEO Legal y catedrático de Derecho Financiero y Tributario de la Universidad Complutense de Madrid

 

Ordenamiento tributario español.

 

El ordenamiento tributario español no es ajeno a las técnicas de relación o cumplimiento cooperativo de las buenas prácticas tributarias, pero carece de una forma sistemática de aplicación que sea clara, lo que genera dudas y problemas en su aplicación. Por ello se hace necesaria la implantación de una norma legal que no dé cabida a dudas y faltas de entendimiento entre los contribuyentes.

La obra, que se enmarca en la colección Cuadernos de Fiscalidad Lefebvre, expone la experiencia internacional y comunitaria, donde se detallan los trabajos de colaboración tributaria, la práctica y el análisis del cumplimiento cooperativo de España y los países de nuestro entorno económico. También dedica varios capítulos a la elaboración del Manual de Buenas Prácticas Tributarias, en los que aborda desde aspectos generales y la política de cumplimiento tributario, hasta el papel del responsable de buenas prácticas tributarias, los asesores externos y el canal de denuncias.

 

Buenas Prácticas Tributarias.

Tal y como explica el autor, Javier Martín.  “Este libro pretende brindar algunas de las claves para la implantación de un manual de buenas prácticas, consideradas como el conjunto de principios, valores, normas y pautas que definen el buen comportamiento tributario”. Todo ello acompañado de un enfoque práctico.

Según ha señalado Juan Pujol, presidente de Lefebvre: “El libro de Javier Martín es una llamada a la acción de la Sociedad Civil para impulsar las Buenas Prácticas Tributarias en nuestro país. Desde Lefebvre nos anticipamos a ello, y por eso vamos a organizar el Congreso más importante de Compliance tributario en en el mes de marzo. Es necesario un punto de encuentro en el que debatir ideas y determinar acciones en este sentido”.

Para José María Vallejo Chamorro, director del departamento Fiscal Corporativo de BBVA, “el cumplimiento cooperativo en materia tributaria y la implantación de las buenas prácticas es un ejercicio de normalización y exigirá cambios organizativos y una inversión a las compañías. La finalidad es contribuir a un fin común: la seguridad jurídica, la cual debemos impulsar y proteger”.

La visión de UNE, en palabras de su directora Paloma García López. Apunta “al orgullo del consenso conseguido con la futura norma 19602, lo que valoriza el sector tributario español. Seguiremos trabajando para impulsar el conocimiento de los estándares de esta iniciativa en la parte publicada y privada del país”.


Andrew Henderson,Andrew Henderson,20 noviembre, 2018
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Es importante asegurarse que los empleados y terceras partes entiendan que los COI, reales o potenciales, no siempre suponen prohibiciones, terminaciones u otros resultados negativos.

 

comunicación entre empleados

 

Para retener a los buenos trabajadores en la empresa y evitar restringir la contratación de terceras partes independientes, las empresas deben empeñarse en prevenir y mitigar los conflictos de intereses, algo mucho más fácil de conseguir con una solución automatizada de COI’s.

Dicha automatización va, irremediablemente, de la mano de la tecnología. Por lo que resultará fundamental elegir la solución tecnológica más adecuada para el programa de COI de la empresa. Existe una gran variedad de soluciones de software en el mercado. Pero es necesaria una meticulosa investigación previa sobre aquellas que coinciden con el programa de Compliance y los procesos de COI de la compañía.

Las empresas deben hacer que sus herramientas se ajusten a sus programas, y no al revés, verificando que éste tenga los siguientes elementos:

 

  • Soporte en múltiples idiomas en la interfaz de usuario.
  • Plantillas ilimitadas de encuestas y posibilidad de personalizarlas.
  • Accesibilidad para usuarios internos y externos.
  • Posibilidad de configurar los flujos de trabajo según las normas y niveles de aprobación.
  • Aprobaciones automatizadas para divulgaciones en las que no están indicados posiblesCOI.
  • Posibilidad de configurar el programa según los tipos de riesgo de la compañía.
  • Posibilidad de incluir enlaces a documentos externos.
  • Permite variaciones en el acceso del revisor según la región o enfoque del negocio.
  • Capacidad de realizar y exportar informes avanzados personalizados en gran variedad de formatos.
  • Seguimiento automatizado y recordatorios.
  • Registro único y recursos humanos con capacidades completas.

 

Automatización.

 

La automatización, además, permitirá a su empresa algo más que el ahorro de tiempo: prevenir el impacto de aquellos conflictos de interés que puede que nunca se denuncien, se pasen por alto o no se aborden en absoluto.

¿Por qué automatizar su programa de Compliance para gestionar los COI’s? Estos son los ocho beneficios de hacerlo:

  • Es escalable, por lo que permite cambios en el negocio.
  • Ofrece un único archivo de informaciones.
  • Tiene un rastro de auditoria electrónica.
  • Tiene enlaces a otros componentes del programa de Compliance (gestión de terceros, formaciones y políticas).
  • Permite a los usuarios recibir, monitorizar, mitigar y gestionar de manera efectiva los COI actuales y potenciales.
  • Está separado de la línea directa o ética profesional y de los mecanismos de reporte relacionados con el Compliance que puedan intimidar a los encuestados o abreviar los informes.
  • Puede haber múltiples modelos para grupos distintos dentro de una misma empresa, ya que determinados tipos de conflictos pueden ser más probables que otros o estar presentes en áreas específicas.
  • Libera valiosos recursos para otros elementos y requisitos del programa de Compliance.

 

 

Andrew Henderson, Director of Products en The Red Flag Group


Andrew Henderson,Andrew Henderson,16 noviembre, 2018
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Los retos y elementos básicos de un programa de Compliance.

Muchos departamentos jurídicos y de Compliance han tenido que afrontar recortes económicos y de plantilla. Por esto los Compliance Officers continúan investigando cómo simplificar esos procesos mientras mantienen inmutables sus programas de Cumplimiento Normativo.

Los Conflictos de Interés (COI, por sus siglas en inglés) siguen siendo uno de los principales riesgos a los que se enfrentan las empresas en estas situaciones y, la verdad, no administrar una COI no es una opción a tener en cuenta. Muchas veces, el COI se debe a la falta de interconectividad entre las plataformas o la falta de formación de los empleados. Algo que se puede solucionar con una herramienta automatizada que incluya notificaciones, nuevas certificaciones o actividades de corrección.

 

 

El seguimiento y la gestión de COI’s pueden ser un reto por cuatro razones fundamentales:

  1. Los empleados no son transparentes ante los conflictos de interés.
  2. Los cambios en la estructura de la organización o en el modelo de negocio (fusiones y adquisiciones) pueden alterar los COI, así como los cambios en las funciones y puestos.
  3. Leyes y normativa relacionada con compañías involucradas en más de una línea de negocios o en diferentes países.
  4. Las comunicaciones de conflictos de intereses se almacenan en sistemas diferentes y, posiblemente, en muchas regiones y departamentos distintos: correos electrónicos, sistemas de administración de línea directa, copias impresas, bases de datos, carpetas electrónicas, etc.

Por ello, y aunque, como hemos visto, el seguimiento y el mantenimiento de una COI puede llegar a resultar pesado, la automatización del programa de Compliance puede ayudar a las organizaciones a evitar el daño financiero y reputacional: es una victoria segura y rápida para los equipos legales y de Compliance.

 

Elementos básicos de un programa de gestión en COI.

 

A continuación, te detallamos los cinco elementos básicos que debe incluir un programa de gestión de conflictos de interés:

 

1- Política y protocolos que definan los conflictos de intereses y establezcan las expectativas de la compañía, incluyendo:
  • Ejemplos de escenarios reales con conflictos de intereses variados.
  • Una matriz de fácil seguimiento con los conflictos permitidos, los prohibidos y los que requieren revisión previa.
  • Un informe sobre el impacto de los conflictos de interés en las personas y la empresa.
2- Informe sobre los conflictos de intereses para miembros de la junta y directores, incluyendo:
  • Un plan y método sólidos para abordar conflictos potenciales o reales que se comuniquen claramente y se revisen y actualicen regularmente según sea necesario.
3- Formación continua y comunicaciones que:
  • Describan los pasos que los empleados deben dar para evitar y / o informar de posibles COI.
  • Animen a los empleados a plantear inquietudes o dudas.
  • Ofrezcan ejemplos de las red flags y COI’s más comunes.
  • Ofrezcan formación adaptada a empleados en puestos de mayor riesgo
4- Un mecanismo de divulgación y presentación de informes
5- Un equipo o comité de revisión de conflictos

 

Andrew Henderson, Director of Products en The Red Flag Group


Canal Compliance13 noviembre, 2018
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La World Compliance Association organiza la segunda edición del Congreso Nacional Antifraude.

 

Vista parcial de la imagen web del congreso

 

La World Compliance Association, a través del Comité Antifraude, juntamente con la Fundación Universitaria Behavior & Law y la Asociación Española de Empresas Contra el Fraude (AEECF), organiza, el próximo 7 de febrero de 2019, el 2º Congreso Nacional Antifraude.

Para esta segunda edición la organización cuenta con 2 ponentes internacionales:

  • Daniel R. Alonso. Ex-Jefe de Fiscales Auxiliares, Manhattan, y ex-Fiscal Federal, U.S. Department of Justice. Director Gerente de Exiger, New York, NY. Fiscal en el caso del “El lobo de Wall Street”
  • Carlos Alberto Mau, Director en ORBIS Compañía Argentina de Seguros.

También se le ha dado un peso especial a las nuevas tecnologías. En un bloque de 2h 45’ se abordará el tema de la Cibervigilancia, con ponentes de primer nivel.

Más de 20 ponencias.

El congreso contará con más de 20 ponencias. Una jornada dinámica en la que se profundizará en diversos aspectos relacionados con el fraude, desde diferentes visiones.

Sin duda alguna, la lucha contra el fraude es uno de los temas claves en la mayoría de los países, que da lugar a muchas noticias y escándalos. A pesar de ello existe poca efectividad en las políticas públicas y la gestión privada.

 

I Edición.

Después del éxito de la primera edición, este II congreso antifraude WCA otorgará herramientas no solo para comprender aspectos propios del fraude, sino para anticiparse a las nuevas tendencias con el propósito de fortalecer las capacidades de respuesta con las que debe contar una organización para prevenir, detectar, y contrarrestar estas amenazas a tiempo. Debido a la celeridad con la que avanza la tecnología también cambian los riesgos y, por lo tanto, cada año hay nuevas modalidades y tipicidades de fraude que deben conocerse y aparecen nuevas herramientas o mejoras de las existentes, así como mecanismos o estrategias para enfrentarlas. Para ello contaremos con un panel especifico de Inteligencia Artificial aplicada al Fraude, con ponentes de primer nivel.

El valor agregado de este evento frente a otros consiste en promover la participación de todos los actores involucrados en la lucha contra el fraude, lo que permite obtener una visión integral de la seguridad y un panorama más claro sobre lo que se avecina en estos temas. Por su parte, se ha constituido en un escenario de referencia para conocer las nuevas modalidades y tendencias en fraude y seguridad para instituciones de todos los sectores.

Acceso a los detalles del congreso.

 


Canal Compliance12 noviembre, 2018
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Más de 300 profesionales de Compliance se reunirán en el Hotel Westin Palace de Madrid el próximo 21 de noviembre para conocer las últimas novedades y debatir sobre cuestiones de interés relacionadas con la figura del Compliance Officer.

En el evento participarán figuras relevantes del mundo Compliance y habrá estupendas oportunidades de networking.

 

Premios ASCOM.

Durante el acto tendrá lugar la entrega de los premios ASCOM 2018

  • Categoría Empresa /Lo entrega Irene Navarro, Directora General de Madrid Excelente, Comunidad de Madrid.
  •  Institucional / Lo entrega Francisco Caamaño, Catedrático de Derecho Constitucional .
  •  Individual / Lo entrega Julián Martínez-Simancas, Secretario del Consejo de Administración de Iberdrola, S.A.
  • Medio de Comunicación / Lo entrega Alfredo Urdaci, CEO de Ludiana.
  • Certificado CESCOM / Lo entrega Manuel Conthe, Presidente de la Corte Española de Arbitraje.

CONSULTA EL PROGRAMA


Canal Compliance12 noviembre, 2018
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La pasada semana tuvo lugar la ceremonia de entrega de la I edición de los Premios Compliance impulsados por el periódico Expansión, junto con el patrocinio de Deloitte Legal y SAP, y la colaboración académica de la escuela de negocios Esade.

 

Entrega de premios Expansión

 

Estos premios buscaban reconocer la labor de las organizaciones que hubieran destacado por su especial contribución al desarrollo del Compliance. Haciendo gala del mejor desempeño en las funciones exigidas en dicho ámbito.

Dentro de las seis categorías que recogía dicha edición, Ayuda en Acción fue finalista en la de Pymes. El objetivo era identificar aquella organización que contase con un modelo de Compliance que garantice no solo el cumplimiento de las obligaciones normativas internas o externas que le puedan afectar, sino también, que cuente con los procedimientos, herramientas y personas adecuadas.

 

Laura Gonzalvo Diloy.

A dicha entrega asistió la Chief Compliance Officer de la Fundación, Laura Gonzalvo Diloy. Conzalo considera este hecho como un reconocimiento a la labor de la organización en este ámbito. Ayuda en Acción trabaja por difundir a nivel externo dicha labor ante la necesidad de visibilizar el recorrido que existe en Tercer Sector en esta materia: “Esta labor ha supuesto un enorme reto para la Ayuda en Acción. Por un lado estamos presentes en países con un contexto social, político y económico muy volátil y débil. Por otro lado contamos con recursos humanos y económicos muy limitados destinados al ámbito del Compliance, puesto que nos debemos al cumplimiento de nuestros fines misionales y por tanto la mayoría de nuestra financiación se destina a la propia intervención”.

 

Modelo de gestión de riesgos institucionales.

Durante el ejercicio 2018 Ayuda en Acción ha puesto en marcha un modelo de gestión de riesgos institucionales, que permite identificar, analizar, evaluar, gestionar y comunicar los riesgos asociados a nuestra estrategia y operativa. Elmodelo asegura un marco general de gestión adecuado a las amenazas e incertidumbres inherentes a los procesos y al entorno en el que operan.

Además, la organización ha implementado un modelo de prevención de delitos penales y su propio Código de Conducta. El fin es el de fomentar una “cultura de cumplimiento” en el seno de la organización. Mucho más allá de las obligaciones legales a las que están sujetos. “Estamos expuestos a un riesgo reputacional crítico. No sólo el vinculado a posibles escándalos asociados a la propia organización. Sino también derivado de otras organizaciones del Sector. Puesto que el “efecto dominó” es un hecho”, afirma Gonzalvo. Todo ello está acompañado del diseño de un canal de denuncias, habilitado y accesible a todos los grupos de interés de la organización, incluidos nuestros beneficiarios.

 

El fin es el de fomentar una “cultura de cumplimiento” en el seno de la organización

 

 

Ayuda en Acción.

Ayuda en Acción, es una organización que trabaja desde hace 37 años para erradicar la pobreza y las desigualdades. Contribuye a mejorar las condiciones de vida de más de dos millones de personas en 20 países.  América Latina, África, Asia, o España son algunos de éstos. La esencia de Ayuda en Acción es ayudar a personas a salir de la pobreza y la exclusión social. Pero también ayudar a otras a canalizar su solidaridad. Así como ayudar a crear y ejecutar proyectos de futuro en comunidades rurales o barrios desfavorecidos. “Tenemos un compromiso tanto con aquellas personas y organizaciones que han confiado en Ayuda en Acción como agente de cambio, como con las personas por y para las que trabajamos”.


Canal Compliance8 noviembre, 2018
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José Antonio Castañeda, socio de Negotia, director del Departamento de Compliance del despacho y autor del ebook ‘Compliance para pymes’.

 

CC. Después de tres años desde la reforma del Código Penal de 2015 ¿Cómo considera que debe ser la estructura de un sistema de gestión para prevenir los riesgos penales de una pyme?

JAC. Si entendemos por PYME, una empresa de un número de trabajadores que exceda de 50-60, creo que debe externalizarse la implantación, si bien el control y la gestión debe ser interna, como pasa con otros procesos o procedimientos como calidad, prevención de riesgos laborales…
En Negotia hemos desarrollado un proceso de gestión donde realizamos la puesta en valor y el análisis de riesgos, junto con el diseño de los protocolos. A partir de ahí, damos apoyo constante al órgano de la empresa que gestiona el plan de compliance.

En empresas más pequeñas, en micropymes, también se puede externalizar este proceso de gestión salvo, eso es importante, la toma de decisiones. Esto le corresponde exclusivamente al órgano de administración o al dueño o dueña de la empresa.

 

Jose Antonio Castañeda

 

• ¿En el caso de las PYMES los sistemas de gestión de riesgos penales se implantan en la realidad por miedo o por convencimiento de las empresas?

Creo que hay un gran desconocimiento a nivel de micropymes, como pasó con la prevención de riesgos laborales. En ese momento, el miedo y la publicidad que se hizo por los agentes sociales contribuyó de manera definitiva a su implantación. Ahora, el desconocimiento respecto el compliance existe y las empresas no son conscientes de que pueden delinquir de manera involuntaria, es decir, imprudentemente a causa de actos llevados a cabo por sus trabajadores.

El convencimiento llega una vez se conoce y se ven las excelencias, porque si se implanta bien, el compliance ayuda a mejorar la gestión, el control y la imagen de la empresa. Hay que favorecer la difusión.

 

El convencimiento llega una vez se conoce y se ven las excelencias, porque si se implanta bien, el compliance ayuda a mejorar la gestión

 

• Seguimos con la pequeña y mediana empresa y la externalización del servicio. En este sentido ¿Qué dificultades detecta para implantar un sistema de gestión eficaz?

La costumbre, la resistencia al cambio: si algo funciona durante varios años, para qué cambiarlo. En segundo lugar, la ignorancia: ¿por qué debo hacer esto, si yo no delinco? Lo que las empresas no ven, especialmente las micropymes y pequeñas pymes, es que es muy fácil delinquir sin pretenderlo. Es por ello por lo que hay que adoptar medidas, para evitar un posible incumplimiento legal aun a modo de imprudencia.
Y en tercer lugar, las empresas todavía no ven la enorme utilidad que tiene el sistema para mejorar la gestión de la compañía.

 

 

• Recientemente escribíamos un artículo en Canal Compliance, “Paper compliance Vs Compliance cosmético”. Para el caso que nos ocupa, ¿Modelos de gestión Standart o modelos de gestión personalizada y a medida?

Si entendemos por paper compliance aquel documento cuyo objetivo es generar una apariencia formal de estructuras de Compliance, nos estamos equivocando. No se trata de un modelo de apariencia. Debe ser un modelo que evite la comisión de un delito. Así es que debe de ser eficaz, realista y, sobre todo, adaptado a cada empresa, un traje a medida, que es justo lo que proponemos en Negotia.

 

Está claro que no hay dos empresas iguales. Incluso una misma empresa evoluciona con el tiempo, lo que nos lleva a tener claro que el modelo de compliance debe ser personalizado y debe ser actualizado a cada empresa y a cada momento del ciclo vital de esta.

 

las empresas todavía no ven la enorme utilidad que tiene el sistema para mejorar la gestión de la compañía

 

• ¿Qué metodología considera más adecuada para un sistema de gestión en pymes?

La que mejor se adapte a las necesidades del momento y de la propia empresa. Pero para empezar, salvo que se trate de una gran empresa y pueda destinar recursos propios, yo aconsejo externalizar el estudio de la compañía, la realización del mapa de riesgos, la implantación y el seguimiento.
Es una situación similar a lo que acontece con los departamentos de asesoría fiscal y laboral, por ejemplo.

 

• ¿Canales de Denuncia internos o externos?

Siempre canales denuncia externos, porque garantizan la neutralidad de la comunicación tanto por parte del denunciante, como por parte de la empresa que gestiona el canal de denuncias. Así, esta transmitirá la realidad de la denuncia sin interpretaciones.
Además, un canal de denuncia externo aumenta la confianza del denunciante, porque en principio y en base al deber de confidencialidad del gestor del canal de denuncias, su identidad no será conocida.

 

• ¿Cuáles considera que son los mecanismos más eficaces para garantizar la confidencialidad del denunciante?

Es fundamental que el denunciante conozca que no va a haber represalias por parte de la organización, para ello el compromiso de la empresa con el código ético es clave. También es importante que la empresa que gestiona el canal de denuncias no comuniquen la identidad del denunciante y, para ello, debe haber un compromiso serio y escrito.
Y en tercer lugar, el canal de denuncias debe ser exclusivamente un medio para comunicar aquellas irregularidades que se produzcan en la empresa, nunca un buzón de peticiones diversas o de otras reivindicaciones.

 

 

• ¿Cuáles considera que son los mecanismos más eficaces para la actualización de los sistemas de gestión?

Primero un conocimiento esencial de la legislación que nos aplica en diversas materias: financieras, de propiedad intelectual, informáticas, de medio ambiente… La ignorancia es feliz, pero es atrevida y da problemas. Debemos difundir para dar a conocer bien el compliance y ayudar a actualizarlo correctamente.

 

• Para finalizar. Continuamente hablamos de la necesidad de divulgar, instaurar, definir … la Cultura de cumplimiento ¿Como se consigue?

Para empezar con un trabajo de pedagogía de todos los implicados: es importante, como digo, dar a conocer las bondades del compliance. En segundo lugar, con tiempo. La cultura del cumplimiento es el sustrato que permanecerá, pero necesitamos tiempo. Y, por último, con información, claro. Todos los implicados en el proceso deben tener la máxima información posible.


Canal Compliance4 octubre, 2018
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La publicación centra su contenido sobre el compliance en España y cuenta con la participación de una veintena de autores que publican en el libro de 300 páginas 19 artículos sobre diversos aspectos del cumplimiento normativo.

Autores con nombres reconocidos en el mundo de los eventos compliance. Son ponentes; articulistas; especialistas, en definitiva, del Compliance que conforman con sus artículos el contenido de “Actualidad compliance 2018”. Al final de esta publicación reproducimos el listado publicado en el afamado blog del director de la publicación, el Fiscal Juan Antonio Frago Amada. El blog es  el conocido, “En ocasiones veo reos”.

 

Portada de la publicacion

 

 

Ética, buen gobierno corporativo, gestión de riesgos y cumplimiento en sentido estricto, con una parte penal y otra procesal penal, son algunas de las áreas contenidas en esta amalgama de autores compliance. Generadores de conocimiento en el, aún incipiente, mundo del cumplimiento normativo de nuestro país.

En “En ocasiones veo reos” Frago Amada agradece la participación en la publicación a los propios autores, a la editorial Aranzadi y a sus propios progenitores, “a mis padres, por todo el trabajo de correcciones y homogeneización de los trabajos, previo a la remisión a la editorial”, defiende el fiscal.

 

…un elenco tan variado de materias que lleva a la situación de que cualquier lector, yo el primero, no puede saber de todo

 

El director describe la publicación como “ un elenco tan variado de materias (como las últimas novedades en materia de certificación en protección de datos, el blanqueo de capitales, etc.), que lleva a la situación de que cualquier lector, yo el primero, no puede saber de todo, y considero que es el libro ideal para ponerse rápidamente al día en un número importante de cuestiones sumamente diversificadas por razón de la legalidad”, en referencia a la heterogeneidad de contenidos, a la diversidad que hacen de la publicación una buena herramienta de consulta o actualización profesional.

 

Listado de autores extraído de “En ocasiones veo reos”
  • La importancia de adoptar un enfoque ético en la gestión de la actividad empresarial
    • ESPERANZA HERNÁNDEZ CUADRA
    • Ex- Compliance Officer industria financiera y empresa pública. Asesor y formadora independiente
  • La protección del socio minoritario desde la perspectiva del buen gobierno corporativo
    • PEDRO MORENO VÁZQUEZ
    • Abogado. Socio en ARGO Asociados
  • ¿Cómo y para qué crear una cultura ética en las organizaciones?
    • ENRIQUE AZNAR PALLARÉS
    • Abogado y Compliance Officer. Ex CO de Nokia Siemens Networks y VimpelCom. Aznar Legal&Compliance.
  • «Compliance»: de la gestión a la gobernanza
    • ALAIN CASANOVAS YSLA
    • Abogado. Socio responsable de servicios de Compliance en KPMG España.
  • Implementación de la gestión integral de riesgos
    • ALBERT SALVADOR LAFUENTE
    • Secretario General de la World Compliance Association
  • Acciones para abordar riesgos penales y oportunidades de mejora
    • MARÍA ARÁNGUEZ OLMO
    • Consultora experta en implantación de Sistemas de gestión de Compliance (UNE ISO 19600), Compliance Penal (UNE 19601) y Antisoborno (UNE ISO 37001)
  • Compliance y protección de datos en el sector público. Entre el nuevo RGPD y el ENS
    • JOSÉ LUIS COLOM PLANAS
    • Director de Auditoría y Cumplimiento Normativo en la entidad de certificación AUDERTIS
  • Claves para introducirse en la certificación de sistemas de gestión de compliance penal
    • FRANCISCO BONATTI BONET
    • Abogado y consultor de Compliance. Socio en Bonatti Compliance. Vocal de la Junta de ASCOM y Vicepresidente de INBLAC.
  • ISO 37001, aquí y ahora. Apuntes y reflexiones sobre la norma y su papel
    • IÑIGO GÓMEZ BERRUEZO
    • Director General en Gobercom
  • El blanqueo de capitales desde la perspectiva del «Compliance»
    • ANNA NÚÑEZ MIRÓ
    • Abogada coordinadora del departamento de Corporate Defense de Molins & Silva Defensa Penall
  • Necesarias medidas de compliance en el sector público
    • SALVADOR VIADA BARDAJÍ
    • Fiscal del Tribunal Supremo.
  • Presunción de inocencia, carga de la prueba de la idoneidad de los «compliance programs» y cultura de cumplimiento
    • MANUEL GÓMEZ TOMILLO
    • Letrado del Tribunal Constitucional. Profesor titular de Derecho penal, acreditado a catedrático. Universidad de Valladolid.
  • Presupuestos básicos de la responsabilidad penal del «compliance officer» tras la reforma penal de 2015
    • JACOBO DOPICO GÓMEZ-ALLER
    • Catedrático acreditado de Derecho Penal. Universidad Carlos III de Madrid.
  • Consecuencias prácticas de la responsabilidad penal de la empresa condenada
    • RUBÉN VEIGA VÁZQUEZ
    • Abogado procesalista y consultor en Corporate Compliance en Complianza.
  • El Compliance en empresas que operan en múltiples jurisdicciones
    • JIMENA ALGUACIL CESARI
    • Abogada. Coordinadora del área de Compliance en Marimón Abogados. Profesora del Curso de Especialización en Cumplimiento Normativo en Esade Law School.
  • Hacia los DPA y NPA como modelo de imputación de la persona jurídica. Algunas consideraciones de lege ferenda
    • JORDI GIMENO BEVIÁ
    • Profesor Doctor de Derecho Procesal de la Universidad de Castilla La Mancha.
  • Las acciones de clase penales (Criminal class actions) en España
    • JOSÉ ANTONIO TUERO SÁNCHEZ
    • Abogado director de Tuero Sánchez abogados. Ex presidente de la Sección de abogados penalistas del ICAM
  • Algunas cuestiones atinentes al Derecho de defensa de la persona jurídica
    • SANTIAGO MILANS DEL BOSCH Y JORDÁN DE URRIES
    • Socio director en Milans del Bosch abogados.
  • El paper compliance, su detección y el tratamiento procesal del mismo
    • JUAN ANTONIO FRAGO AMADA
    • Fiscal de delitos económicos en la Fiscalía Provincial de La Coruña. Editor del blog «En ocasiones veo reos».


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