Canal Compliance12 noviembre, 2018
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Más de 300 profesionales de Compliance se reunirán en el Hotel Westin Palace de Madrid el próximo 21 de noviembre para conocer las últimas novedades y debatir sobre cuestiones de interés relacionadas con la figura del Compliance Officer.

En el evento participarán figuras relevantes del mundo Compliance y habrá estupendas oportunidades de networking.

 

Premios ASCOM.

Durante el acto tendrá lugar la entrega de los premios ASCOM 2018

  • Categoría Empresa /Lo entrega Irene Navarro, Directora General de Madrid Excelente, Comunidad de Madrid.
  •  Institucional / Lo entrega Francisco Caamaño, Catedrático de Derecho Constitucional .
  •  Individual / Lo entrega Julián Martínez-Simancas, Secretario del Consejo de Administración de Iberdrola, S.A.
  • Medio de Comunicación / Lo entrega Alfredo Urdaci, CEO de Ludiana.
  • Certificado CESCOM / Lo entrega Manuel Conthe, Presidente de la Corte Española de Arbitraje.

CONSULTA EL PROGRAMA


Canal Compliance12 noviembre, 2018
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La pasada semana tuvo lugar la ceremonia de entrega de la I edición de los Premios Compliance impulsados por el periódico Expansión, junto con el patrocinio de Deloitte Legal y SAP, y la colaboración académica de la escuela de negocios Esade.

 

Entrega de premios Expansión

 

Estos premios buscaban reconocer la labor de las organizaciones que hubieran destacado por su especial contribución al desarrollo del Compliance. Haciendo gala del mejor desempeño en las funciones exigidas en dicho ámbito.

Dentro de las seis categorías que recogía dicha edición, Ayuda en Acción fue finalista en la de Pymes. El objetivo era identificar aquella organización que contase con un modelo de Compliance que garantice no solo el cumplimiento de las obligaciones normativas internas o externas que le puedan afectar, sino también, que cuente con los procedimientos, herramientas y personas adecuadas.

 

Laura Gonzalvo Diloy.

A dicha entrega asistió la Chief Compliance Officer de la Fundación, Laura Gonzalvo Diloy. Conzalo considera este hecho como un reconocimiento a la labor de la organización en este ámbito. Ayuda en Acción trabaja por difundir a nivel externo dicha labor ante la necesidad de visibilizar el recorrido que existe en Tercer Sector en esta materia: “Esta labor ha supuesto un enorme reto para la Ayuda en Acción. Por un lado estamos presentes en países con un contexto social, político y económico muy volátil y débil. Por otro lado contamos con recursos humanos y económicos muy limitados destinados al ámbito del Compliance, puesto que nos debemos al cumplimiento de nuestros fines misionales y por tanto la mayoría de nuestra financiación se destina a la propia intervención”.

 

Modelo de gestión de riesgos institucionales.

Durante el ejercicio 2018 Ayuda en Acción ha puesto en marcha un modelo de gestión de riesgos institucionales, que permite identificar, analizar, evaluar, gestionar y comunicar los riesgos asociados a nuestra estrategia y operativa. Elmodelo asegura un marco general de gestión adecuado a las amenazas e incertidumbres inherentes a los procesos y al entorno en el que operan.

Además, la organización ha implementado un modelo de prevención de delitos penales y su propio Código de Conducta. El fin es el de fomentar una “cultura de cumplimiento” en el seno de la organización. Mucho más allá de las obligaciones legales a las que están sujetos. “Estamos expuestos a un riesgo reputacional crítico. No sólo el vinculado a posibles escándalos asociados a la propia organización. Sino también derivado de otras organizaciones del Sector. Puesto que el “efecto dominó” es un hecho”, afirma Gonzalvo. Todo ello está acompañado del diseño de un canal de denuncias, habilitado y accesible a todos los grupos de interés de la organización, incluidos nuestros beneficiarios.

 

El fin es el de fomentar una “cultura de cumplimiento” en el seno de la organización

 

 

Ayuda en Acción.

Ayuda en Acción, es una organización que trabaja desde hace 37 años para erradicar la pobreza y las desigualdades. Contribuye a mejorar las condiciones de vida de más de dos millones de personas en 20 países.  América Latina, África, Asia, o España son algunos de éstos. La esencia de Ayuda en Acción es ayudar a personas a salir de la pobreza y la exclusión social. Pero también ayudar a otras a canalizar su solidaridad. Así como ayudar a crear y ejecutar proyectos de futuro en comunidades rurales o barrios desfavorecidos. “Tenemos un compromiso tanto con aquellas personas y organizaciones que han confiado en Ayuda en Acción como agente de cambio, como con las personas por y para las que trabajamos”.


Canal Compliance8 noviembre, 2018
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José Antonio Castañeda, socio de Negotia, director del Departamento de Compliance del despacho y autor del ebook ‘Compliance para pymes’.

 

CC. Después de tres años desde la reforma del Código Penal de 2015 ¿Cómo considera que debe ser la estructura de un sistema de gestión para prevenir los riesgos penales de una pyme?

JAC. Si entendemos por PYME, una empresa de un número de trabajadores que exceda de 50-60, creo que debe externalizarse la implantación, si bien el control y la gestión debe ser interna, como pasa con otros procesos o procedimientos como calidad, prevención de riesgos laborales…
En Negotia hemos desarrollado un proceso de gestión donde realizamos la puesta en valor y el análisis de riesgos, junto con el diseño de los protocolos. A partir de ahí, damos apoyo constante al órgano de la empresa que gestiona el plan de compliance.

En empresas más pequeñas, en micropymes, también se puede externalizar este proceso de gestión salvo, eso es importante, la toma de decisiones. Esto le corresponde exclusivamente al órgano de administración o al dueño o dueña de la empresa.

 

Jose Antonio Castañeda

 

• ¿En el caso de las PYMES los sistemas de gestión de riesgos penales se implantan en la realidad por miedo o por convencimiento de las empresas?

Creo que hay un gran desconocimiento a nivel de micropymes, como pasó con la prevención de riesgos laborales. En ese momento, el miedo y la publicidad que se hizo por los agentes sociales contribuyó de manera definitiva a su implantación. Ahora, el desconocimiento respecto el compliance existe y las empresas no son conscientes de que pueden delinquir de manera involuntaria, es decir, imprudentemente a causa de actos llevados a cabo por sus trabajadores.

El convencimiento llega una vez se conoce y se ven las excelencias, porque si se implanta bien, el compliance ayuda a mejorar la gestión, el control y la imagen de la empresa. Hay que favorecer la difusión.

 

El convencimiento llega una vez se conoce y se ven las excelencias, porque si se implanta bien, el compliance ayuda a mejorar la gestión

 

• Seguimos con la pequeña y mediana empresa y la externalización del servicio. En este sentido ¿Qué dificultades detecta para implantar un sistema de gestión eficaz?

La costumbre, la resistencia al cambio: si algo funciona durante varios años, para qué cambiarlo. En segundo lugar, la ignorancia: ¿por qué debo hacer esto, si yo no delinco? Lo que las empresas no ven, especialmente las micropymes y pequeñas pymes, es que es muy fácil delinquir sin pretenderlo. Es por ello por lo que hay que adoptar medidas, para evitar un posible incumplimiento legal aun a modo de imprudencia.
Y en tercer lugar, las empresas todavía no ven la enorme utilidad que tiene el sistema para mejorar la gestión de la compañía.

 

 

• Recientemente escribíamos un artículo en Canal Compliance, “Paper compliance Vs Compliance cosmético”. Para el caso que nos ocupa, ¿Modelos de gestión Standart o modelos de gestión personalizada y a medida?

Si entendemos por paper compliance aquel documento cuyo objetivo es generar una apariencia formal de estructuras de Compliance, nos estamos equivocando. No se trata de un modelo de apariencia. Debe ser un modelo que evite la comisión de un delito. Así es que debe de ser eficaz, realista y, sobre todo, adaptado a cada empresa, un traje a medida, que es justo lo que proponemos en Negotia.

 

Está claro que no hay dos empresas iguales. Incluso una misma empresa evoluciona con el tiempo, lo que nos lleva a tener claro que el modelo de compliance debe ser personalizado y debe ser actualizado a cada empresa y a cada momento del ciclo vital de esta.

 

las empresas todavía no ven la enorme utilidad que tiene el sistema para mejorar la gestión de la compañía

 

• ¿Qué metodología considera más adecuada para un sistema de gestión en pymes?

La que mejor se adapte a las necesidades del momento y de la propia empresa. Pero para empezar, salvo que se trate de una gran empresa y pueda destinar recursos propios, yo aconsejo externalizar el estudio de la compañía, la realización del mapa de riesgos, la implantación y el seguimiento.
Es una situación similar a lo que acontece con los departamentos de asesoría fiscal y laboral, por ejemplo.

 

• ¿Canales de Denuncia internos o externos?

Siempre canales denuncia externos, porque garantizan la neutralidad de la comunicación tanto por parte del denunciante, como por parte de la empresa que gestiona el canal de denuncias. Así, esta transmitirá la realidad de la denuncia sin interpretaciones.
Además, un canal de denuncia externo aumenta la confianza del denunciante, porque en principio y en base al deber de confidencialidad del gestor del canal de denuncias, su identidad no será conocida.

 

• ¿Cuáles considera que son los mecanismos más eficaces para garantizar la confidencialidad del denunciante?

Es fundamental que el denunciante conozca que no va a haber represalias por parte de la organización, para ello el compromiso de la empresa con el código ético es clave. También es importante que la empresa que gestiona el canal de denuncias no comuniquen la identidad del denunciante y, para ello, debe haber un compromiso serio y escrito.
Y en tercer lugar, el canal de denuncias debe ser exclusivamente un medio para comunicar aquellas irregularidades que se produzcan en la empresa, nunca un buzón de peticiones diversas o de otras reivindicaciones.

 

 

• ¿Cuáles considera que son los mecanismos más eficaces para la actualización de los sistemas de gestión?

Primero un conocimiento esencial de la legislación que nos aplica en diversas materias: financieras, de propiedad intelectual, informáticas, de medio ambiente… La ignorancia es feliz, pero es atrevida y da problemas. Debemos difundir para dar a conocer bien el compliance y ayudar a actualizarlo correctamente.

 

• Para finalizar. Continuamente hablamos de la necesidad de divulgar, instaurar, definir … la Cultura de cumplimiento ¿Como se consigue?

Para empezar con un trabajo de pedagogía de todos los implicados: es importante, como digo, dar a conocer las bondades del compliance. En segundo lugar, con tiempo. La cultura del cumplimiento es el sustrato que permanecerá, pero necesitamos tiempo. Y, por último, con información, claro. Todos los implicados en el proceso deben tener la máxima información posible.


Canal Compliance4 octubre, 2018
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La publicación centra su contenido sobre el compliance en España y cuenta con la participación de una veintena de autores que publican en el libro de 300 páginas 19 artículos sobre diversos aspectos del cumplimiento normativo.

Autores con nombres reconocidos en el mundo de los eventos compliance. Son ponentes; articulistas; especialistas, en definitiva, del Compliance que conforman con sus artículos el contenido de “Actualidad compliance 2018”. Al final de esta publicación reproducimos el listado publicado en el afamado blog del director de la publicación, el Fiscal Juan Antonio Frago Amada. El blog es  el conocido, “En ocasiones veo reos”.

 

Portada de la publicacion

 

 

Ética, buen gobierno corporativo, gestión de riesgos y cumplimiento en sentido estricto, con una parte penal y otra procesal penal, son algunas de las áreas contenidas en esta amalgama de autores compliance. Generadores de conocimiento en el, aún incipiente, mundo del cumplimiento normativo de nuestro país.

En “En ocasiones veo reos” Frago Amada agradece la participación en la publicación a los propios autores, a la editorial Aranzadi y a sus propios progenitores, “a mis padres, por todo el trabajo de correcciones y homogeneización de los trabajos, previo a la remisión a la editorial”, defiende el fiscal.

 

…un elenco tan variado de materias que lleva a la situación de que cualquier lector, yo el primero, no puede saber de todo

 

El director describe la publicación como “ un elenco tan variado de materias (como las últimas novedades en materia de certificación en protección de datos, el blanqueo de capitales, etc.), que lleva a la situación de que cualquier lector, yo el primero, no puede saber de todo, y considero que es el libro ideal para ponerse rápidamente al día en un número importante de cuestiones sumamente diversificadas por razón de la legalidad”, en referencia a la heterogeneidad de contenidos, a la diversidad que hacen de la publicación una buena herramienta de consulta o actualización profesional.

 

Listado de autores extraído de “En ocasiones veo reos”
  • La importancia de adoptar un enfoque ético en la gestión de la actividad empresarial
    • ESPERANZA HERNÁNDEZ CUADRA
    • Ex- Compliance Officer industria financiera y empresa pública. Asesor y formadora independiente
  • La protección del socio minoritario desde la perspectiva del buen gobierno corporativo
    • PEDRO MORENO VÁZQUEZ
    • Abogado. Socio en ARGO Asociados
  • ¿Cómo y para qué crear una cultura ética en las organizaciones?
    • ENRIQUE AZNAR PALLARÉS
    • Abogado y Compliance Officer. Ex CO de Nokia Siemens Networks y VimpelCom. Aznar Legal&Compliance.
  • «Compliance»: de la gestión a la gobernanza
    • ALAIN CASANOVAS YSLA
    • Abogado. Socio responsable de servicios de Compliance en KPMG España.
  • Implementación de la gestión integral de riesgos
    • ALBERT SALVADOR LAFUENTE
    • Secretario General de la World Compliance Association
  • Acciones para abordar riesgos penales y oportunidades de mejora
    • MARÍA ARÁNGUEZ OLMO
    • Consultora experta en implantación de Sistemas de gestión de Compliance (UNE ISO 19600), Compliance Penal (UNE 19601) y Antisoborno (UNE ISO 37001)
  • Compliance y protección de datos en el sector público. Entre el nuevo RGPD y el ENS
    • JOSÉ LUIS COLOM PLANAS
    • Director de Auditoría y Cumplimiento Normativo en la entidad de certificación AUDERTIS
  • Claves para introducirse en la certificación de sistemas de gestión de compliance penal
    • FRANCISCO BONATTI BONET
    • Abogado y consultor de Compliance. Socio en Bonatti Compliance. Vocal de la Junta de ASCOM y Vicepresidente de INBLAC.
  • ISO 37001, aquí y ahora. Apuntes y reflexiones sobre la norma y su papel
    • IÑIGO GÓMEZ BERRUEZO
    • Director General en Gobercom
  • El blanqueo de capitales desde la perspectiva del «Compliance»
    • ANNA NÚÑEZ MIRÓ
    • Abogada coordinadora del departamento de Corporate Defense de Molins & Silva Defensa Penall
  • Necesarias medidas de compliance en el sector público
    • SALVADOR VIADA BARDAJÍ
    • Fiscal del Tribunal Supremo.
  • Presunción de inocencia, carga de la prueba de la idoneidad de los «compliance programs» y cultura de cumplimiento
    • MANUEL GÓMEZ TOMILLO
    • Letrado del Tribunal Constitucional. Profesor titular de Derecho penal, acreditado a catedrático. Universidad de Valladolid.
  • Presupuestos básicos de la responsabilidad penal del «compliance officer» tras la reforma penal de 2015
    • JACOBO DOPICO GÓMEZ-ALLER
    • Catedrático acreditado de Derecho Penal. Universidad Carlos III de Madrid.
  • Consecuencias prácticas de la responsabilidad penal de la empresa condenada
    • RUBÉN VEIGA VÁZQUEZ
    • Abogado procesalista y consultor en Corporate Compliance en Complianza.
  • El Compliance en empresas que operan en múltiples jurisdicciones
    • JIMENA ALGUACIL CESARI
    • Abogada. Coordinadora del área de Compliance en Marimón Abogados. Profesora del Curso de Especialización en Cumplimiento Normativo en Esade Law School.
  • Hacia los DPA y NPA como modelo de imputación de la persona jurídica. Algunas consideraciones de lege ferenda
    • JORDI GIMENO BEVIÁ
    • Profesor Doctor de Derecho Procesal de la Universidad de Castilla La Mancha.
  • Las acciones de clase penales (Criminal class actions) en España
    • JOSÉ ANTONIO TUERO SÁNCHEZ
    • Abogado director de Tuero Sánchez abogados. Ex presidente de la Sección de abogados penalistas del ICAM
  • Algunas cuestiones atinentes al Derecho de defensa de la persona jurídica
    • SANTIAGO MILANS DEL BOSCH Y JORDÁN DE URRIES
    • Socio director en Milans del Bosch abogados.
  • El paper compliance, su detección y el tratamiento procesal del mismo
    • JUAN ANTONIO FRAGO AMADA
    • Fiscal de delitos económicos en la Fiscalía Provincial de La Coruña. Editor del blog «En ocasiones veo reos».

Canal Compliance14 septiembre, 2018
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Derechos de imagen, fraude fiscal y compliance en el deporte en la Jornada sobre Derecho Deportivo

Strong element y Lawyerpress organizan el próximo martes, 18 de septiembre, una jornada sobre Derecho Deportivo en el Ilustre Colegio de Abogados de Madrid, al hilo de la edición en formato digital y en papel del libro “Derecho Deportivo. Una radiografía en sus aspectos más cruciales”, coordinado por Hans A. Böck, CEO de Strong element y Lawyerpress.

 

 

 

La jornada será inaugurada por José María Alonso, decano del ICAM. Transcurrirá a lo largo de la mañana articulada en tres mesas redondas: los derechos de imagen de los deportistas; las sociedades deportivas; y la fiscalidad en el deporte.

Cada una de las mesas contará con reconocidos juristas en cada uno de los campos, como Balder en protección de la marca en deportistas; Díaz-Bastien Abogados en derechos de imagen; Negotia en compliance para federaciones deportivas; o Garrigues y Pérez-Llorca respecto a fiscalidad y fraude, entre otros .

 

Equipo deportivo haciendo piña

 

En la jornada, también se presentará brevemente el libro “Derecho Deportivo. Una radiografía en sus aspectos más cruciales”. El volumen, con 25 textos de distintos juristas especializados en diversas áreas del derecho deportivo y prologado por el decano del ICAM, será editado tanto en formato papel (editorial Nueva Economía Social) como en versión ebook.

Acceso al programa de la jornada

 


Canal Compliance13 septiembre, 2018
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“…un riesgo estratégico es aquel que afecta a la consecución de los objetivos perseguidos por la organización.”

 

ALBA LEMA DAPENA. Uno de los temas más recurrentes en los cursos de compliance en los que imparto clase es el tipo de riesgos a los que enfrenta una determinada organización. En este sentido, hay numerosas teorías y estudios sobre las diferentes categorías de riesgos, si bien, yo suelo reducirlo a cinco grupos:

  1. Estratégicos
  2. Financieros
  3. Operacionales
  4. Legales
  5. Reputacionales.

Aunque el último, bien podría encuadrarse dentro del primer grupo ya que la materialización de un riesgo estratégico lleva casi siempre aparejado un gran impacto en la reputación.

Con carácter general, puede decirse que un riesgo estratégico es aquel que afecta a la consecución de los objetivos perseguidos por la organización. O dicho con otras palabras, es una amenaza que expone a la empresa a pérdidas de diversa índole. Derivadas de una estrategia empresarial que ha resultado inapropiada.

A diferencia de lo que ocurre con otros riesgos, el análisis de riesgos estratégicos no sigue, en ocasiones, el tradicional enfoque basado en la prevención de los mismos. Su análisis y evaluación tiene más que ver con la toma de decisiones y las consecuencias positivas o negativas derivadas de esa decisión. Es por esto, que, la aceptación de este tipo de riesgos en el seno de la empresa resulta muchas veces fundamental para posicionarse en el mercado o ganar una ventaja competitiva frente a terceros.

 

Ejemplo de riesgo estratégico.

Colin Kaepernick

El último anuncio de NIKE protagonizada por Colin Kaepernick, constituye un buen ejemplo de riesgo estratégico cuya asunción puede acarrear notables beneficios o sustanciales pérdidas. El anuncio forma parte de una campaña de Nike por el 30 aniversario del eslogan “just do it” y consiste en una imagen en blanco y negro del citado deportista con el lema sobreimpresionado “Believe in something. Even if it means sacrificing everything (1)“ seguido por la locución just do it.

 

Para ponernos en el contexto adecuado, debemos recordar que Colin Kaepernick es el ex quarterback de los San Francisco 49ers. Equipo de la liga americana de fútbol (NFL). Este jugador se hizo mundialmente conocido porque durante la temporada del 2016 declinó ponerse en pie ante el himno de los Estados Unidos como protesta a la brutalidad policial y racial que costó la vida a varios afroamericanos. Este gesto, supuso la posterior pérdida trabajo y ningún equipo de la NFL ha querido contratarlo desde entonces.

Tras el lanzamiento de esta campaña -hace hoy una semana-, las acciones de Nike cayeron un 3, 2%, se difundieron numerosos vídeos de los usuarios destrozando y quemando prendas y zapatillas de la marca y hubo miles de llamadas al boicot en las redes sociales a través del hashtag #boycottnike. Incluso en presidente Trump se pronunció vía twitter preguntándose en qué estaba pensando NIKE al hacer esta campaña (“What was Nike thinking?”)

¿Campaña arriesgada?

Desde que aparecieron los primeros anuncios, se han escrito numerosos artículos de opinión sobre este tema. Prácticamente, en todos ellos, ya se pronunciasen en un sentido favorable o contrario a la campaña, se calificaba la misma como “arriesgada” o “polémica”. Ahora bien, también hubo quien la calificó de “patética” o “lamentable” e incluso especialistas en marketing aludieron a la “torpeza” de NIKE en la toma de decisiones porque “no se han parado a pensar las consecuencias negativas que la campaña iba a tener”.

Pues bien, aunque reconozco que no soy experta en marketing ni mucho menos, considero que NIKE tenía absolutamente medido y calculado el impacto que iba a tener la campaña en los destinatarios y era perfectamente conocedora de las consecuencias y la repercusión que iba a tener la misma. No en vano, no es la primera vez que NIKE realiza una campaña no exenta de polémica, recordemos el anuncio protagonizado por la boxeadora alemana Zeina Nassar con un hijab de NIKE con el que compite habitualmente, o el reciente anuncio de Serena Williams con el traje postparto que fue vetado en Roland Garros y que rezaba “You can take the superhero out of her costume, but you can never take away her superpowers” #justdoit (2)

 

¿Mensaje político?

Así pues, no considero que detrás de esta campaña haya un mensaje político “anti-Trump”, como muchos quieren ver en este anuncio, sino que veo una campaña perfectamente planificada, medida y calculada que pretende una transmisión de valores con los que la marca se identifica (libertad de expresión, no discriminación, valentía) y con los que quiere que se identifiquen sus usuarios. Ciertamente, el efecto podría haber sido el contrario, pero creo que la empresa sabía con lo que hacía y decidió asumir un “riesgo estratégico” que, aunque todavía sea pronto para decirlo, parece que fue el deseado. En efecto, sus acciones el viernes ya habían subido un 1% y según un estudio realizado por la consultora Trends Edison las ventas online de NIKE se incrementaron un 31% en este período comparado con el 17% del año anterior, por lo que la repercusión del anuncio, lejos de ser negativa está creando el efecto perseguido, un aumento considerable de las ventas (3)

Por último, finalizo este artículo con una frase de una diapositiva que suelo poner a mis alumnos en las clases sobre identificación y evaluación de riesgos: “And then one day I decided taht not taking risks was the gratest risk of all(4)”.

P.D. No aplicar esta máxima para riesgos legales…;-)

Alba Lema Dapena, miembro junta WCA, y CEO en SMC Compliance.

 

(1) Esta locución podría traducirse como: “Cree en algo incluso si eso significa sacrificarlo todo”

(2)  La traducción literal de esta frase sería: “Puedes sacar a una superhéroe de su traje, pero nunca podrás quitarle sus súper poderes

(3) Se puede consultar el informa en https://trends.edison.tech/research-nike-labor-day-2018.html

(4) Y un día decidí, que no asumir riesgos era el mayor riesgo de todos


Canal Compliance3 agosto, 2018
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Scott Lane, que es el CEO, Chairman y Fundador de The Red Flag GroupScott Lane. Cada vez más empresas protagonizan titulares de los medios de comunicación. Lo hacen por errores en su Compliance. La mayoría por haberse relacionado con socios envueltos en negocios corruptos. Muchas empresas ya han adoptado programas de due diligence para investigar que sus socios comerciales cumplan con las normas de integridad. Pero pocas les monitorizan de manera activa.

 

En qué se centra la monitorización continua?

Due diligence

 

 

La aplicación continua de la due diligence se convierte en una importante herramienta para los Compliance Officers. Permite que los partners de su empresa sean monitorizados de manera constante. La medida  garantiza que éstos actúen con integridad en todo momento. Y permite una respuesta rápida y oportuna ante los problemas que puedan surgir al respecto.

 

La due diligence continua permite adelantarse a los nuevos riesgos que los socios comerciales puedan provocar. Ya que estos riesgos serán supervisados e identificados en tiempo real a lo largo de su relación comercial. La monitorización de la due diligence se centra en una amplia variedad de desafíos de Compliance. Esto es, registros de pleitos, análisis de reputación de medios, cambios significativos en el registro corporativo y hallazgos de inteligencia comercial.

 

La due diligence continua permite adelantarse a los nuevos riesgos que los socios comerciales puedan provocar

 

Estar alerta

Con la monitorización continua se recibe en tiempo real, alertas personalizadas sobre la integridad de los socios. Alertas que pueden ser resultado de distintas búsquedas, como:

  • Listas de sanciones
  • Watchlist, listas negras, listas de denegados/rechazados y listas de los más buscados
  • Listas de personas políticamente expuestas
  • Listas propiedad del Estado (públicas)

Las notificaciones destacan los riesgos más importantes y relevantes. Evitan que el cliente reciba un simple volcado de datos. Y, por lo tanto, que sus equipos de Compliance y Comercial sean bombardeados con informaciones menos destacadas.

 

Siempre Alerta

 

El comportamiento de los Terceros

Con la monitorización continua también se detecta la participación de terceros en disputas legales. En consecuencia se facilita la prevención y gestión de fallos en la reputación corporativa. Los Compliance Officers ahorran tiempo y esfuerzo, ya que el análisis reputacional de la empresa investigada se lleva a cabo a través de un continuo análisis de bases de datos y medios de comunicación on line, tanto en inglés como en el idioma local. A la vez que a través de su inteligencia empresarial.

Con la aplicación continua del due diligence, los Compliance Officers estarán al tanto de cualquier cambio en el estado del Compliance. Por ende del riesgo de sus socios comerciales. Extendiendo así la vida de los informes clásicos de due diligence. En conclusión, ahorra tiempo y esfuerzo y ayuda a mejorar el asesoramiento personalizado mientras se recalca la información relevante.

 

…los Compliance Officers estarán al tanto de cualquier cambio en el estado del Compliance. Por ende del riesgo de sus socios comerciales…


Ejemplos que muestran que due diligence es una herramienta eficaz para adelantarse a los fallos del Compliance:

 

  • Un cliente está aplicando un programa estándar de due diligence a un socio. Su informe inicial no reporta noticias negativas que afecten a la integridad de ese partner. Pocos días después de la entrega de dicho informe, la prensa nacional recoge las sospechas de corrupción de uno de los directores de ese socio comercial. Con los protocolos de due diligence estándar, esta información no habría aparecido hasta dos años más tarde. Y el cliente habría estado expuesto a riesgos considerables en ese período. Sin embargo, con la monitorización continua, el cliente podrá seguir la evolución de las acusaciones de corrupción y tomar medidas inmediatas.

 

  • Un caso de due diligence especifica los registros corporativos de un tercero sin encontrar contingencias en términos de integridad. Pero su estructura empresarial cambia unas semanas después de la entrega del informe. Tras esa reestructuración, el socio comercial queda vinculado a una entidad sancionada. Algo que no se habría descubierto hasta pasados dos años, cuando se aplicase de nuevo el programa de due diligence. Con la monitorización continua, el cliente habría sido alertado en tiempo real.

 

  • La empresa investigada está involucrada en una disputa legal sobre propiedad intelectual. Los controles de litigios de la due diligence que se le aplica lo detectan. Con un informe estándar de due diligence, esta habría sido la única información obtenida. Pero con la monitorización continua se actualizaría la información tan pronto como se hiciese pública la decisión final del tribunal.

 

En resumen, la monitorización continua ayudará a sus equipos de Compliance a:

  • Identificar de manera temprana los riesgos de Compliance y minimizar su impacto potencial.
  • Mejorar la eficacia de los costes en el proceso de due diligence.
  • Reducir la carga de trabajo de los equipos de Compliance.
  • Fortalecer los programas de Compliance.

Scott Lane, que es el CEO, Chairman y Fundador de The Red Flag Group


Canal Compliance17 julio, 2018
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Las herramientas anticorrupción y la normalización de la ética empresarial , quizá espoleados por conocidísimos casos de fraude y corrupción, garantizan la adopción de medidas para asegurar estas inversiones.

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En la Conferencia CAF, “Infraestructura para la Integración de América Latina”,  ministros de Economía, Finanzas y de Planificación, representantes del sector privado y expertos de América Latina y España, analizaron las oportunidades para la integración latinoamericana a través del desarrollo de infraestructura. Desarrollo den sectores estratégicos como vialidad, puertos, aeropuertos, telecomunicaciones y energía, entre otros.

Inversión en infraestructuras.

La inversión en infraestructura está en el centro de las discusiones para el desarrollo en América Latina. Las oportunidades identificadas para la próxima década ascienden a 4.500 miles de millones de $. Solo en los sectores de transporte y telecomunicaciones existe un conjunto de proyectos y programas a ejecutarse en los próximos 10 años. Conforman 22 iniciativas, cuya inversión es de 117.850 millones.

Otra gran oportunidad de inversión son los 409 proyectos por ejecutar de la cartera de integración de infraestructura en América del Sur. Serán un total de 150.405 millones. En los sectores transporte, telecomunicaciones y energía. Además, hacia 2040 se estima que en dos sectores clave como el portuario y aeroportuario, la región tiene necesidad de invertir 55.000 millones y 53.000 millones respectivamente.

Por eso CAF  -que ha apoyado en los últimos 20 años un total de 77 proyectos de integración regional por 30.856 millones- realizó en Madrid la Conferencia CAF. Infraestructura para la Integración de América Latina. En ella los Ministros de Economía, Finanzas y de Planificación, representantes del sector privado y expertos de América Latina y España analizaron las oportunidades en el desarrollo de infraestructura y el enfoque de corredores logísticos.

Luis Carranza.

El presidente ejecutivo de CAF, Luis Carranza, señaló “las brechas en infraestructuras que existen hoy en América latina, desde agua y electricidad, a transporte, logística y telecomunicaciones, sectores donde se debe duplicar la inversión sobre PIB, si queremos converger con los países líderes en Asia y Europa”. Y ha subrayado que “las infraestructuras son un elemento dinamizador del crecimiento económico, a través de la mejora de la productividad y como consolidación del desarrollo social, a través de la reducción de la pobreza y la consolidación de la clase media; y esa es la gran apuesta de CAF”.

Actualmente existe una apuesta global por la funcionalidad de los corredores de integración. Con un enfoque centrado en desempeño logístico sistémico, aplicación avanzada de nuevas tecnologías e innovación. Lo que ha permitido generar soluciones eficientes en Canadá y países de Asia Central, entre otros. En este sentido, CAF propone un trabajo focalizado en Corredores Logísticos de Integración (CLI). Que puede ser el gran dinamizador de la integración física y funcional de la infraestructura. Con el objetivo de impulsar la competitividad de los países de América Latina.

José Luis Ábalos

El ministro de Fomento, José Luis Ábalos, ofreció  colaboración de su cartera con el sector privado a la hora de abordar las iniciativas en infraestructuras. “Es importante el apoyo y colaboración con la empresa española. Que tiene gran desarrollo internacional”, aseguróTambien garantizó  el compromiso del Gobierno con América Latina. “Soy partidario de la revitalización de la Comunidad Iberoamericana de Naciones como puente de colaboración con Europa. No solo desde el punto de vista afectivo e histórico. También en el político y económico. En concreto en el sector de las infraestructuras ”.

 

Conferencia_CAF_José_Luis_Ábalos_ministro_Fomento_España.

 

Ana de la Cueva

La secretaria de estado de Economía y Apoyo a la Empresa, Ana de la Cueva, puso de manifiesto la importancia de construir alianzas público-privadas. Que permitan optimizar los recursos para hacer frente a la creciente demanda de infraestructuras. “Es necesario que el enfoque tradicional de financiación se complemente con la movilización de capital privado”. Asimismo, la secretaria de Estado quiso destacar el papel de las empresas españolas en el desarrollo de infraestructuras en Latinoamérica. Señaló, en este sentidoo que “es indudable que las inversiones de las empresas españolas, junto con las de instituciones financieras multilaterales como CAF han conseguido cerrar la brecha vertical en infraestructuras en la región. Con el consiguiente impacto positivo en el bienestar económico y social”.

Participantes

El debate sobre las oportunidades de financiamiento e inversión en América Latina se realizó en Casa de América. Participaron Esteves Colnago Junior, presidente del Directorio de CAF y ministro de Planeamiento, Desarrollo y Gestión de Brasil; Mariana Prado, ministra de Planificación del Desarrollo de Bolivia; Dyogo de Oliveira, presidente del Banco Nacional de Desarrollo (BNDES) de Brasil; Mauricio Cárdenas, ministro de Hacienda y Crédito Público de Colombia; Humberto Colman, viceministro de Hacienda de Paraguay; Pedro Grados, presidente del Directorio de la Corporación Financiera de Desarrollo de Perú; Mario Bergara, presidente del Banco Central de Uruguay; Santiago Miralles, director general de Casa de América; Salvador Marín, presidente de COFIDES; Narciso Casado, director del Gabinete de Presidencia, Relaciones Internacionales e Institucionales de CEOE de la Confederación Española de Organizaciones Empresariales (CEOE), Isaac Martín-Barbero, presidente de INECO; y Juan Béjar, presidente de Globalvía, entre otros.


Canal Compliance12 julio, 2018
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Albert Salvador de la WCA analiza en un artículo, publicado en la web de la asociación, como influyen en el fraude las señales y condicionantes previos, un análisis que pueda derivar en detección y prevención.

Advierte Albert Salvador, secretario general de la WCA, que si partimos de la premisa que detrás de cada persona que comete un delito de fraude o corrupción hay un comportamiento o circunstancia que lo ha motivado, se puede analizar entonces de una manera empírica cuáles son estos comportamientos y circunstancias.

En un sentido parecido también se pronunciaban no pocos ponentes del el V Congreso Behavior & Law contra el fraude. Evento organizado junto a la World Compliance Association. Jorge Jiménez Serrano, Psicólogo Criminalista en el Instituto Análisis Conducta Antifraude (IACA), incluso señaló en declaraciones a Canal Compliance  que el empirismo al que se refiere Salvador podría encender las alertas en la detección previa del fraude.  No en vano incluso existe un metaprotocolo de investigación, como el SAVE, con el cual se analiza el comportamiento desde distintos elementos o enfoques.

Albert Salvador relaciona mediante un gráfico los condicionantes previos más comunes.

 

Graficas señales detección del Fraude Albert Salvador WCA

 

El director general de la WCA expone que, una vez analizados, se pueden establecer cuales son aquellos más comunes e identificarlos como “alertas”. Como banderas rojas.

 

Luz Roja de semáforo

 

Por lo tanto, tenemos que detrás de un acto fraudulento existe una bandera roja, pero es importante tener en cuenta que la existencia de una bandera roja no significa necesariamente la existencia de un fraude. Las banderas rojas, pues, son una serie de alertas que debemos observar y tener en cuenta tanto en la prevención como en la detección del fraude”, expone Salvador.

Alertas más allá del comportamiento

Albert Salvador relaciona otras alertas al margen de las relativas al comportamiento.

La organización y la cultura corporativa:
  • Ausencia o debilidad de liderazgo
  • Poca independencia entre gobierno y dirección
  • Falta de transparencia
  • Ausencia de objetivos o objetivos irreales
  • Percepción de falta de equidad interna y externa
  • Falta de formación y de oportunidades de promoción
  • Inexistencia de sistemas de evaluación y reconocimiento
  • Controles internos débiles o inexistentes
  • Poco respeto a la normativa
  • Comité de Auditoría con insuficiente/inadecuada preparación o falta de independencia.

 

 

La información financiera:
  • Transacciones impropias de la naturaleza de la empresa
  • Inesperadas disminuciones en saldos de tesorería
  • Importes elevados en cuentas de gastos a justificar por empleados
  • Excesivo número de anulaciones o devoluciones
  • Uso inadecuado de tarjetas de crédito de la empresa
  • Pagos de horas extraordinarias poco relacionadas con la actividad
  • Oscilaciones no razonables en la ratio compra/venta
  • Ventas y otras transacciones con terceros relacionadas/vinculadas
  • Ventas de activos, desinversiones por debajo del precio de mercado
  • Empresas creadas con finalidades puramente instrumentales, sin actividad ni estructura propia
  • Afloramiento de intangibles (de repente) con valores importantes y desmesurados (una marca, una patente…)
  • Diferencias importantes con referentes sectoriales

 

 

“… a partir de las señales de alerta o banderas rojas podemos crear una serie de controles e indicadores de Fraude…”

“A partir de las señales de alerta o banderas rojas podemos crear una serie de controles e indicadores de Fraude (KFI), especialmente en aquellos casos que exista la confluencia de varias. El tratamiento global de los controles e indicadores forman parte de un programa antifraude dentro de las organizaciones, siendo este un elemento crucial en la gestión preventiva del riesgo de fraude y la corrupción.  No hemos de considerar las banderas rojas como un elemento de detección del fraude. También son una excelente medida preventiva si son tratadas con un enfoque más amplio y como elemento mitigador del riesgo.”

 

En la génesis del fraude intervienen factores individuales y personales pero también factores contextuales y culturales.
La sociedad avanza, evoluciona, tenemos eficaces sistemas compliance en las organizaciones. Hay profesionales que estudian la conducta y su relación con la comisión de delitos. Nuestras fuerzas de seguridad velan y persiguen. En cambio los los telediarios siguen llenos de casos de fraude y corrupción.

Para, Jorge Jiménez Serrano, Director del Máster en Análisis de Conducta, Esto se debe principalmente a que se ha puesto el foco de atención sobre él, lo que no quiere decir que antes hubiera menos. En la génesis del fraude intervienen factores individuales y personales pero también factores contextuales y culturales. El defraudador, como cualquier delincuente actuará allá donde se le deje actuar, por tanto debemos luchar por crear cada vez más espacios libres de corrupción y fraude. Esto no es fácil y evidentemente no requiere solo de la respuesta policial y judicial, necesita que la sociedad, ciudadanos, políticos, empresarios, instituciones y empresas también participen desde sus responsabilidades y competencias en esta lucha contra el fraude.


Canal Compliance3 julio, 2018
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TotalNews. La Unidad de Delincuencia Económica y Fiscal (UDEF) de la Policía Nacional ha puesto en marcha a primera hora de la mañana de este martes la Operación Enredadera.

 

Luz Roja de semáforo

 

La operación investiga una amplia trama de corrupción en la contratación de sistemas de control de tráfico. Como semáforos y videocamámaras, que afecta a decenas de municipios de toda España.

Supuestamente los ayuntamientos realizaban contrataciones irregulares de ese tipo de materiales y servicios. En ellas los policías locales hacían de intermediarios entre las empresas y los consistorios, y se cobraban comisiones.

44 ayuntamientos y 2 mancomunidades.

Están siendo investigados un total de 44 ayuntamientos y dos mancomunidades. Están previstos 92 registros en 25 ayuntamientos, 30 despachos profesionales, 25 domicilios y 12 empresas. Además se van a practicar 44 detenciones, la mayoría alcaldes, jefes de policías locales y empresarios, y están previstas más de 70 citaciones, según fuentes policiales. Una de las empresas implicadas en el caso es Gespol, proveedora de un software para policías locales, con sede en Barcelona y filial de la constructora Sacyr. Y uno de los principales detenidos, y “cabecilla de la trama”, es el constructor José Luis Uribarri, salpicado también por la trama Gürtell.

El operativo, en el que participan 580 policías, arranca en julio de 2016 en el Ayuntamiento de Montgat (Barcelona), donde la Policía Nacional investigaba el supuesto amaño de contratos municipales para la instalación de radares de control del tráfico. La investigación posterior, dirigida por el Juzgado de Instrucción 2 de Badalona y la Fiscalía Anticorrupción, ha extendido las pesquisas a toda España, encontrando también contratos de obra pública como “aparcamiento o pistas con diferentes usos”, señalan fuentes de la investigación.

Operación Nacional

Sólo en Madrid se investigan los ayuntamientos de Alcobendas, Fuenlabrada, Majadahonda, Arroyomolinos, Pinto, Villanueva de la Cañada, Guadarrama. También Hoyo de Manzanares, Parla, Torrelodones, Manzanares el Real, Aldea del Fresno, Brunete, Galapagar, Valdemorillo y El Escorial. En Castilla la Mancha, Illescas. Pero se investigan también sedes consistoriales de Asturias, Castilla y León (Astorga y San Andrés de Rabanedo); y otros municipios de las provincias de Barcelona (Mollet de Valles y de Tiana). A Coruña, Málaga, Zaragoza, León, Asturias (Oviedo), Palencia y Lleida.

 

Entre los consistorios investigados hay mayoría del Partido Popular, aunque también de alcaldías dirigidas por otros partidos. Los detenidos están acusados de los delitos de prevaricación. Tambien malversación, falsificación, cohecho, delitos contra la administración e integración en organización criminal, según fuentes judiciales.



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