Canal Compliance29 marzo, 2019
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Durante el congreso, se hizo entrega de los I Premios Integridad en la Gestión Pública. Las nuevas tecnologías, la transparencia de los procesos y la gestión de riesgos son las tareas pendientes en este sector.

 

El pasado 27 de marzo tuvo lugar en el Auditorio Cecabank de Madrid el II Congreso de Compliance en el Sector Público de la capital. El evento, organizado por la World Compliance Association (WCA) y la Universidad de Castilla – La Mancha (UCLM) – con el patrocinio de Wolters Kluwer y Bureau Van Dijk – reunió a más de 100 profesionales del sector, recordando el éxito de la edición pasada. En esta ocasión, se puso el foco en la contratación pública y en la necesidad de contar con procesos éticos y de transparencia que ayuden a instaurar la confianza de los ciudadanos en el sector.

 

Concepción Campos Acuña

La directora del congreso y experta en integridad y ética pública, Concepción Campos Acuña, fue la encargada de moderar el primer panel, donde se puso el foco en la contratación pública, el sector “más propenso a la corrupción”, según la experta. En este panel, el Magistrado de la Sala de Apelación de la Audiencia Nacional, Eloy Velasco Nuñez, se mostró muy crítico con la respuesta de la administración pública en esta materia pues asegura que “el Estado se ha eximido a sí mismo de responder” y, aunque quisiese hacerlo, “nunca conlleva las mismas sanciones que se imponen a la empresa privada”.

En la misma línea, el Consejero de la Cámara de Cuentas de Andalucía, Enrique Benítez Palma, criticó la falta de rendición de cuentas y señaló la necesidad de “contar con personal cualificado y formado en los departamentos de contratación, en especial de los pequeños municipios”, para minimizar los riesgos en el sector. La Directora General de Modernización, Servicios y Sistemas para la Sociedad de la Información de la Diputación Foral de Guipúzcoa, Goizeder Manotas, hizo hincapié en la importancia de poner en práctica un “sistema de integridad, no solo un código” que incluya los principios de eficiencia del gasto público, igualdad de trato, reconocimiento mútuo y transparencia.

Los tres ponentes y la moderadora coincidieron en destacar la integridad, la ética y la gestión de riesgos como necesidades imperiales en la contratación pública, estableciendo así los que fueron los temas más recurrentes del congreso y mostrando la preocupación de este sector por la mejora de los procesos de control.

Prevención de la corrupción y banderas rojas

En materia de corrupción, fueron varios los ponentes que indicaron la necesidad de enfocar las acciones en la prevención. José Maria Gimeno Feliu, Director del Observatorio de Contratación Pública, aseguró que existen “problemas de regulación” serios en nuestro modelo y que son necesarias las banderas rojas como indicador de dónde están los posibles riesgos. “En nuestro sistema normativo y en la planificación” tenemos banderas rojas aseguró, “y la organización administrativa que tenemos no es la mejor para la contratación”, pues “ni con la mejor ley de contratos funcionaríamos ahora mismo”.

 

 

María José Santiago Fernández

La Presidenta de la Oficina Independiente de Regulación y Supervisión de la Contratación, María José Santiago Fernández, indicó la “personalidad independiente y la independencia económica y financiera” como elementos imprescindibles para la prevención de la corrupción y aprovechó para señalar una de las problemáticas más destacables en materia de contratación, la profesionalización del sector. Coincidiendo con otros ponentes, aseguró que es necesario no solo formar a los funcionarios, sino también motivarlos para que tengan “vocación de servicio público”. “Los buenos se van fuera”, consideró, “porque no les interesa lo que cobran aquí y los que están aquí no están motivados”. Para Santiago Fernández es tan importante la regulación y prevención como la inversión en profesionalización y motivación del personal implicado en estas tareas.

Rol del compliance officer en el sector público

Compliance y contratación forman un tándem indisoluble, pero el nuevo rol del compliance officer en el sector público todavía genera dudas. Para la Letrada de la Xunta de Galicia, Patricia Iglesias Rey, la complicación de esta figura está en su independencia, ya que “la mayor parte de modelos que se han implementado están insertos en el organigrama administrativo”. La solución que propone es que como mínimo se cumplan dos vertientes de la independencia, la composición multidisciplinar en un órgano colegiado y el consciente nombramiento y remoción de los encargados de cumplir esta función.

El compliance officer ideal, señalaron los ponentes, debería ser alguien independiente, con objetividad y que cuente con sus propios medios personales y técnicos, como las agencias antifraude. Para el profesor de Derecho Procesal de la UCLM Jordi Gimeno Beviá, deberíamos mirar hacia el modelo italiano, que ha conseguido disminuir la percepción de la corrupción de un 73º puesto a un 52º, gracias a la elección de un sistema de cumplimiento de primer nivel que conoce la administración y que, aún siendo interno, que reporte no solo ante el órgano de administración sino también ante un organismo independiente de valoración.

Conflictos de intereses

Los conflictos de intereses son la actuación contraria a una gestión ética, ya que anteponen los intereses particulares al bien común y, por tanto, suponen un gran problema en el sector público. Para el experto en ética aplicada David Lentisco, una de las primeras medidas que se deben tomar para evitarlo es la aplicación de la ética en todos los procedimientos. “La gestión ética no puede ser otra cosa que la actuación del gestor presidida por la observancia de imperativos éticos”, aseguró, “y cuanto más desdibujados estén dichos imperativos, menos ética será en sí es la gestión”.

La objetividad en la licitación, la responsabilidad y la implementación de sistemas de cumplimiento son medidas procedimentales que deberían llevarse a cabo para evitar los conflictos de intereses, así como la adjudicación de los contratos en base a la pluralidad de objetivos y no solo del precio.

Blockchain y nuevas tecnologías

En el último panel del congreso, los ponentes señalaron las nuevas tecnologías como herramienta imprescindible para facilitar los procesos y trámites y dotarlos de trasparencia, a través de la automatización. El blockchain, una tecnología que permite el registro de la información con altos niveles de seguridad, promete convertirse en la clave para, por ejemplo, la presentación de ofertas de contratación.

En el Gobierno de Aragón, a falta de un mes para la puesta en marcha, ya están instaurando un sistema de licitación electrónica con esta tecnología, según su Director General de Contratación, Patrimonio y Organización, Miguel Ángel Bernal Blay. Esta tecnología, combinada con un sistema de evaluación automatizada de las ofertas, supone un gran avance en la transparencia y la seguridad.

Para la Directora de ADEIT, Beatriz Montes Sebastián, “todavía queda mucho para hacer” en esta materia, “siendo necesario un mayor impulso de los poderes públicos en los aspectos relacionados con las tecnologías de la información”. “Es necesario implantar de forma obligatoria la contratación electrónica en todo el proceso”, consideró, “e instaurar herramientas que sean fáciles de entender, intuitivas y que supongan una solución integral”.

Entrega de premios

Durante el evento, se hizo entrega de los I Premios Integridad en la Gestión Pública, en el margen del II Congreso de Compliance en el Sector Público, con el fin de poner en valor la integridad y dar visibilidad a la incitativas en materia de compliance en el ámbito de la gestión pública.

El Síndico de Cuentas del Principado de Asturias, Antonio Arias, fue el ganador en la categoría individual, como empleado público destacado en su labor de promoción de la integridad. El jurado destacó “el significado e impacto de su iniciativa en la promoción de lazos de comunicación entre órganos de fiscalización externo”. También alabó su “sobresaliente” trayectoria profesional, asegurando que ha generado “una auténtica escuela”.

El Director del Departamento de Control Interno de la Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia, Carlos Balmisa García-Serrano, fue merecedor de un accésit en la misma categoría, gracias a su “brillante trayectoria marcada por la incesante búsqueda de la innovación en la tarea de modernizar las AAPP con las mejores herramientas, no solo normativas sino, sobre todo, de cumplimiento efectivo dentro de los mejores estándares voluntarios”.

En la categoría institucional, fue la iniciativa Task Force de Auditoría y Ética de EUROSAI la vencedora. Esta consolidada iniciativa ha generado y está generando un gran impacto en la promoción de la ética y la integridad en la gestión pública. Los miembros del jurado también valoraron el enfoque pedagógico y de cooperación, así como “los esfuerzos continuos del grupo de trabajo por promocionar la cooperación interinstitucional e interprofesional en el ámbito geográfico en el que opera en Europa”. La presidenta del Tribunal de Cuentas, María José de la Fuente, fue la encargada de entregar el premio a la representante de la entidad, Helena Abreu.

Destacando el nivel de todas las candidaturas institucionales, el jurado decidió otorgar un accésit a la Red de Entidades Locales por la Transparencia y Participación Ciudadana de la FEMP, por “promover la innovación y mejora permanente de la relación entre los Gobiernos Locales y los ciudadanos bajo los principios del Gobierno Abierto y mediante el intercambio de experiencias, el aprendizaje permanente, trabajando en red y desarrollando proyectos”. Concepción Campos, miembro de la FEMP y directora del congreso, recogió el premio en nombre de la entidad.

Con el éxito de esta edición el II Congreso de Compliance en el Sector Público se convierte en un escenario de referencia para conocer las herramientas con las que deben contar Administraciones, Empresas y Entes Públicos que cotidianamente se encuentran embebidas en un convulso escenario normativo en materia económico-presupuestaria, de contratación pública, gestión de personal, subvenciones, etc. y precisan contar con instrumentos eficientes de compliance para anticiparse y gestionar los riesgos.

El evento, que promete una tercera edición, contó con la colaboración de la Fundación FIASEP, la Federación Española de Municipios y Provincias (FEMP), la Red de Entidades Locales por la Transparencia de la FEMP, el Consejo General de Economistas (REA Auditores), Intedya, la Asociación Española de Mediación (ASEMED) y UNIR.


Canal Compliance26 marzo, 2019
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El Síndico de Cuentas del Principado de Asturias y el Director de Control Interno de la CNMC acudirán al acto para recoger sus premios.

Tal y como recientemente publicaba Canal Compliance, el próximo 27 de marzo, a las 16:00 h, tendrán lugar la entrega de los I Premios Integridad en la Gestión Pública en el marco del II Congreso de Compliance en el Sector Público.

 

Imagen de portada de la organización del evento

 

Los premios están organizados por la World Compliance Association, con la Universidad de Castilla-La Mancha. Tienen el objetivo de promocionar las iniciativas referentes en integridad en la gestión pública. También poner en valor su labor en pro de la promoción de la integridad. Y la mejora de la gestión pública a través de las técnicas de compliance.

La entrega de premios se dividirá en dos categorías. La institucional: para la iniciativa de gestión más destacada en la integridad pública. Y la individual, quepremiará a uno de los candidatos. Será reconocido por su labor de la promoción de la integridad en el sector público.

Premiados.
En la categoría individual:
  • Antonio Arias Rodríguez, Síndico de Cuentas del Principado de Asturias.
    Accésit: Carlos Balmisa García Serrano, Director de Control Interno de la Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia (CNMC).
En la categoría institucional:
  • Grupo de trabajo sobre ética y auditoría – EUROSAL.
    Accésit: Red de Entidades Locales por la Transparencia y Participación Ciudadana de la FEMP.

El congreso se prolongará hasta las 18:30 horas. En el mismo intervendrá como ponente Eloy Velasco Núñez, Magistrado Sala de Apelación de la Audiencia Nacional. también lo hará Alfonso Puncel Chornet, Subsecretario de Transparencia de la Generalitat Valenciana.  Manuel Villoria Mendieta, Catedrático de Ciencia Política y de la Administración de la Universidad Rey Juan Carlos y Miembro del Comité de Dirección de Transparencia Internacional España. Mª José Santiago Fernández, Presidenta de la Oficina Independiente de Regulación y Supervisión de la Contratación, serán algunos de los ponentes.

 

Referencia Compliance.

El II Congreso de Compliance en el Sector Público se convierte en un escenario de referencia para conocer las herramientas con las que deben contar Administraciones, Empresas y Entes Públicos que cotidianamente se encuentran embebidas en un convulso escenario normativo en materia económico-presupuestaria, de contratación pública, gestión de personal, subvenciones, etc. y precisan contar con instrumentos eficientes de compliance para anticiparse y gestionar los riesgos.

El programa con todas las ponencias del congreso e información complementaria se puede consultar en esta página web. http://sectorpublico.eventocompliance.com/


Canal Compliance18 marzo, 2019
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Recientemente el Boletín Oficial del Estado publicó una modificación del Código Penal por la que se incrementa el nº y tipología de los delitos por los que pueden ser condenadas las personas jurídicas.

 

La relación del catálogo de delitos posiblemente no enmienda el pasado. Posiblemente la ampliación y modificación del catálogo lo que denota es una adaptación a la actualidad más acuciante. Se incrementan los posibles delitos. El lector de la norma podría interpretar que la razón es que hay mas “malos”, mas delincuentes. Pero las personas jurídicas siguen siendo las mismas. Las organizaciones no son ni más ni menos. Las posibilidades de delinquir si se han incrementado. Tipificar y relacionar estas estas posibilidades ayuda en su control.

 

La nueva relación de delitos no enmienda el pasado, adapta a la actualidad las posibilidades delictivas de las personas jurídicas

 

El fiscal de delitos económicos, Juan Antonio Frago Amada, publicaba recientemente en su blog – una de las publicaciones más interesantes del sector y cuyo contenido se dedica, en no pocas ocasiones, a la responsabilidad penal de las personas jurídicas- un cuadro confeccionado por el propio fiscal y maquetado por la World Compliance Association. Un cuadro de recomendable lectura y consulta y del cual facilitamos el enlace  AQUÍ

 

Cuadro Juan Antonio Frago y WCA
Cuadro nuevos ilícitos Juan Antonio Frago y WCA

 

 

La adaptación

 

Las nuevas tecnologías, las prácticas bursátiles, la actualidad económica… han suscitado esta adaptación de la norma a las nuevas prácticas para ponérselo difícil a los mismos “malos” con personalidad jurídica.

 

Operaciones bursátiles

 

En este sentido han influido la trasposición de directivas europeas relacionadas con las prácticas mencionadas, con los hábitos en el mundo de la bolsa y los negocios, con la actividad política en relación con las contrataciones públicas, con las informaciones que a diario salpican los informativos y las páginas de los periódicos…

 

Aunque la ampliación del catálogo no es la única novedad. La dureza de las penas también ha sido incrementada y se han mejorado las especificaciones de otros posibles ilícitos. Algunos de ellos relacionados con la corrupción en el ámbito privado o la información privilegiada en ámbitos bursátiles.

 

El cuadro publicado por Frago Amada y WCA “se contiene toda la normativa penal y procesal penal vigente con la entrada en vigor de la LO 1/2019”. Todos coinciden que los planes compliance deberán contemplar los cambios si quieren seguir siendo eficaces. Un a eficacia que además de ser requerida por la judicatura deberá ser probada.


Canal Compliance7 marzo, 2019
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La World Compliance Association convoca la primera edición de los Premios a la Integridad en la Gestión Pública . La entrega de Premios tendrá lugar durante el II Congreso Nacional de Cumplimiento Legal en el Sector Público.

La World Compliance Association (WCA) ha convocado la I edición de los Premios a la Integridad en la Gestión Pública. Tendrá lugar durante el II Congreso Nacional de
Cumplimiento Legal en el Sector Público. La entrega de premios se dividirán en dos categorías. Y pondrá final a esta nueva edición del congreso el próximo 27 de marzo, que promete seguir los pasos del éxito de la anterior.

Los premios pretenden promocionar las iniciativas más destacadas sobre integridad en la gestión pública en todos los ámbitos del sector público y poner en valor la labor en pro de la promoción de la integridad y de la mejora de la gestión pública a través de las técnicas de compliance.

 

Los premios pretenden promocionar las iniciativas más destacadas sobre integridad en la gestión pública

 

Para ello, la WCA premiará a la iniciativa en gestión más destacada en la integridad pública y al empleado público destacado en su labor de promoción de la integridad. Las candidaturas, institucionales (persona jurídica) en el primer caso e individuales (persona física) en el segundo, deberán promover el cumplimiento de valores, la transparencia, integridad, buen gobierno y buena administración y la difusión y la mejora de la gestión pública en sus categorías.

 

 

Invierno Limpio

 

 

Candidaturas.

La presentación de las candidaturas podrá hacerse vía online, a través del formulario alojado aquí >>> , hasta el próximo 15 de marzo de 2019 (incluido), fecha en que el jurado procederá a evaluar las propuestas.

El jurado encargado de valorarlas será seleccionado y nombrado por la WCA. Estará integrado por un mínimo de cinco miembros de reconocido prestigio. Serán prtenecientes a las área del sector
público, la judicatura, la universidad y la empresa privada. Contando así con diferentes puntos de vista.

La WCA pretende poner en valor la integridad. También dar visibilidad a las incitativas compliance en el ámbito de la gestión pública. Dentro de cualquier campo de actividad (medioambiente, gestión económica, contratación, gestión de RRHH, etc).


Canal Compliance6 marzo, 2019
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Es el concurso de conocimientos en materia de compliance organizado por la World Compliance Association que se pondrá en marcha el próximo 2 de abril

Hoy se abren las inscripciones para la II edición de la World Compliance League. Es el reto internacional online, organizado por la World Compliance Association.

Los participantes pondrán a prueba sus conocimientos en materia de compliance. Y podrán ganar magníficos premios. Los interesados en participar, ya pueden apuntarse aquí, a través de la web de la WCA.

En ella también tendrán acceso a las preguntas y a las condiciones del concurso.

Tras el éxito de la primera edición, llega de nuevo el concurso dirigido a cualquier persona interesada en el mundo del compliance y abierto a todos y todas. Gracias al método de la gamificación, los participantes podrán probar su nivel y mejorar sus conocimientos en esta materia.

El reto, que se pondrá en marcha el 2 de abril, consistirá en acertar preguntas que se lanzarán diariamente durante un mes. Los participantes conocerán su clasificación en el ranking a tiempo real. Y al finalizar se hará entrega a los 3 mejores de los siguientes premios:

  1. Primer clasificado. Un iPhone XR y un Curso de Experto Universitario Compliance Officer – Titulación Compliance Officer;
  2. Segundo Clasificado. Un Curso de Experto Universitario Compliance Officer – Titulación Compliance Officer y un año de cuota de asociado gratis.
  3. Tercer clasificado, un Curso de Experto Internacional en Sistemas de Gestión Anti- Soborno ISO 37001 y un año de cuota de asociado gratis.

Además, todos los concursantes podrán entrar en el sorteo de una cámara Go Pro invitando a participar a sus amigos y retándoles a través de la opción facilitada también en la web.


Canal Compliance18 febrero, 2019
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El acuerdo es fruto del compromiso con las buenas prácticas en la gestión de las organizaciones.

 

El compromiso de la Coordinadora de ONG para el Desarrollo con la mejora constante de sus actuaciones continúa avanzando. El último paso ha sido la firma de un convenio de colaboración con la World Compliance Association.

 

Este acuerdo permitirá a la Coordinadora ser miembro honorífico de esta asociación. Con este tipo de acciones la coordinadora impulsa la labor del Compliance en el sector de la cooperación. “El Compliance son los procedimientos de las organizaciones para identificar los riesgos operativos y legales. Y los mecanismos que adoptan para prevenir esos riesgos y gestionarlos de la manera más adecuada”. Es decir, gracias a este acuerdo, la Coordinadora podrá adaptar los procedimientos internos a las particularidades de las ONG. También los entornos en los que trabajan. De manera que puedan mitigarse los riesgos a los que su personal se expone.

 

Actividad compliance.

Este acuerdo también permitirá a la Coordinadora participar en encuentros, formaciones y actividades que permitan aumentar el conocimiento compliance de otras entidades colaboradores y de la sociedad civil. Este tipo de acciones contribuirán a poner de relieve el gran esfuerzo que supone para las ONG de Desarrollo impulsar el Compliance.

Entre las ventajas que la WCA ofrecerá a la Coordinadora de ONGD como entidad colaboradora se encuentran el envío de información regular. También la participación en comisiones de trabajo. La posibilidad de utilizar el servicio de consultas técnicas y el uso del logo de la World Compliance Association. Además, este acuerdo proporcionará a sus asociados descuentos en las actividades, eventos y jornadas organizadas por la WCA. La pertenencia a sus redes y grupos de trabajo y el acceso a la bolsa de trabajo.

La Coordinadora integra a 75 ONG de Desarrollo de ámbito estatal, 2 Entidades Asociadas y 17 Coordinadoras Autonómicas. En total, unas 400 organizaciones que trabajan en más de 100 países. Promovemos la justicia social y la garantía de los derechos humanos en cualquier lugar del mundo.


Canal Compliance14 febrero, 2019
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La sociación internacional de compliance es la primera entidad española y la primera en el mundo especializada en compliance en obtener la acreditación internacional.

 

La WCA se ha convertido en la primera entidad española en acreditarse como entidad de certificación de la norma ISO 37001.  Sistemas de Gestión Antisoborno. Es unade las pocas existentes en todo el mundo y la única especializada únicamente en auditoría de Compliance.

La acreditación ha sido otorgada por la entidad americana IAS (International Accreditation Service). La entidad posee un esquema de acreditación específico para ISO 37001:2016. IAS pertenece al grupo internacional de entidades de acreditación IAF (International Accreditation Forum). Por lo que la acreditación es reconocida por otras entidades de acreditación como ACCREDIA, INACAL, ENAC o ANAB. Estos reconocimientos son en virtud de los acuerdos de reconocimiento mutuo que existe entre estas entidades. Por lo tanto tiene validez y reconocimiento internacional.

“Esta acreditación es el fruto de un proyecto que empezó en 2017 con el inicio de la actividad de certificación y culminó exitosamente el pasado diciembre con la auditoría de acreditación de todos los expedientes existentes hasta la fecha y la recomendación para la acreditación por parte del equipo auditor IAS”, tal y como destacan desde la WCA.

 

Certificados.

Dado que todas las actividades de auditoría se llevaron a cabo desde un primer momento aplicando los estándares internacionales que rigen la certificación de sistemas, la acreditación permite a la WCA emitir nuevamente los certificados a todos sus clientes incluyendo el sello de IAS.

La acreditación para la certificación de la norma ISO 37001, avala la imparcialidad, independencia y competencia técnica de la WCA. Prueba sus altos niveles de calidad de servicio. También la convierte en entidad de referencia en materia de certificación Compliance en todo el mundo.

Los detalles de la acreditación pueden consultarse en la página web de IAS.


Canal Compliance11 febrero, 2019
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El II Congreso Nacional Antifraude de Madrid  confirma la preocupación del sector público y  privado por las actividades fraudulentas

 

El pasado 8 de febrero tuvo lugar en el Auditorio Cecabank de Madrid el II Congreso Nacional Antifraude de la capital. El evento fue organizado por la World Compliance Association (WCA) a través del Comité Antifraude. Tambien participa en la organización la Fundación Universitaria Behavior & Law y la Asociación Española de Empresas Contra el Fraude (AEECF).

 

El congreso reunió , reunió a más de 150 profesionales del sector. En esta ocasión, se abordaron múltiples facetas del fraude. Aunque se puso especial énfasis en el auge del ciberfraude y en las nuevas herramientas digitales que pueden ayudar a combatirlo.

 

Inauguración.

 

La inauguración del congreso corrió por cuenta del presidente de la WCA, Iván Martínez López. También intervino la subdirectora General del Servicio Nacional de Coordinación Antifraude, Mercedes Rodríguez Tarrida. Rodriguez dejó entrever la creciente preocupación por el fraude. No solo en las entidades privadas, sino también en las públicas. Y, en especial, en relación a las “prácticas fraudulentas en materia de gastos relativos a la contratación pública y subvenciones públicas”.

 

“1 de cada 5 Millennials  justifica el fraude y la corrupción”

 

El primer bloque reunió a tres ponentes de primer nivel con amplias visiones complementarias. En primer lugar, el presidente de la Asociación Catalana de Contabilidad y Dirección, Daniel Faura. Faura situó a España en el puesto 41 a nivel mundial en tendencia a la corrupción. Un puesto que, pese a haber mejorado ligeramente en los últimos años, posiblemente irá a peor. Según el ponente  “1 de cada 5 menores de 35 años justifican el fraude y la corrupción”.

 

Paraísos Fiscales.

 

Urbanismo Suelo

 

El bloque siguió con una mirada a la geopolítica a través del Coronel del Ejército de Tierra Pedro Baños. Habló de los paraísos fiscales. Países donde se suele pagar un máximo del 10% de impuestos. Esta cifra está muy alejada de la media europea, que se sitúa en el 30%. Liechtenstein, Chipre, Malta y Holanda son algunos de los países que destacó Baños. Sin olvidar Delaware (EE.UU.), donde se alojan las sedes de más de 250.000 empresas. Y el más cercano, Gibraltar. El territorio británico en que se comercializan “150 millones de cajetillas de tabaco al año para solamente 30.000 habitantes”.

 

“En Gibraltar se comercializan 150 millones de cajetillas de tabaco al año para solamente 30.000 habitantes”.

 

El Lobo de wall Street.

 

El bloque terminó con una de las ponencias más esperadas. Intervino el ex-jefe de Fiscales Auxiliares de Manhattan y ex-fiscal Federal del Departamento de Justicia de los Estados Unidos. Daniel R. Alonso.

 

En su exposición, aprovechó la historia de la archiconocida película El lobo de Wall Street para hablar del testigo colaborador. Él mismo fue el fiscal en el caso real sucedido en 1998. Alonso explicó como en Estados Unidos las penas de cárcel pueden bajar considerablemente gracias a la colaboración de los implicados. En el caso de Jordan Belfort (Leonardo Dicaprio en la película), la pena se redujo de 27-33 años a solamente 4. En su ponencia, reflexionó sobre el hecho de utilizar como testimonio a “un tipo que ha cometido fraude y que siempre ha sido un mentiroso”.

 

Fotograma de la película el lobo de wall street

 

Due Dilligence.

 

Pedro Bobião de Bureau Van Dijk – A Moody’s Analytics Company, patrocinadores del evento, habló del due diligence. también del dilema que representa este tipo de auditoría de terceros, en la cual son expertos.

 

 

 

 

Machine Learning.

 

En materia de cibervigilancia, el Managing Lawyer of Governance, Risk & Compliance Practice de Ecix Group, Nestor Aparició, organizó y moderó dos paneles. En el primero, dedicado a las ciberamenazas y la legalidad del análisis de datos masivos se expuso el avance que pueden suponer técnicas tan avanzadas como el machine learning.  Este sistema permite a una computadora aprender a resolver tareas sin programación explícita previa.

 

Con estas tecnologías, podrían agilizar y automatizarse procesos en las empresas. Incluso para la detección del fraude. Sin embargo, el CEO de Viiz, José Antonio Vizer, que se dedica a desarrollar skills para el dispositivo Alexa de Amazon, mostró el otro lado de estas nuevas tecnologías. Suponen un peligro en cuanto a la protección de datos y de la privacidad. Ya que, en su modo grabación, podría servir para vulnerar acuerdos de confidencialidad e incluso revelar datos de forma ilícita.

 

Inteligencia Artificial.

 

Expertos en inteligencia artificial (IA) constataron que IA puede ser útil en la detección del fraude. Por ejemplo, en la detección de pagos inusuales con tarjeta. Pero nunca debe ser utilizada sin la supervisión de una persona que tome decisiones desde la subjetividad. tal y como destacó José Luis Prado.

 

 

Representantes de la Comisión Nacional de los Mercados y de la Competencia (CNMC), de la Generalitat Valenciana y de la Oficina Antifraude de Cataluña (OAC) debatieron sobre las medidas que adopta el sistema público en materia de prevención de fraude y cumplimiento.

 

La entrada en vigor de la Ley 9/2017 de contratos del sector público, en marzo de 2018, estableció la obligación de los órganos de contratación de los entes públicos de luchar contra la corrupción y el fraude. Y prevenir, detectar y resolver los conflictos de interés.

 

Para la consultora de prevención de la OAC, Lara Baena, la gestión de estos riesgos no puede limitarse únicamente a la planificación de la contingencia. Puesto que “si trabajamos cuando el daño ya está hecho, solo tenemos margen para reducir la gravedad de sus consecuencias”. Y debe incluir siempre la prevención, “centrada en identificar los riesgos concretos en cada entidad adjudicadora y analizar los factores que crean estímulos u oportunidades para tales riesgos”. Sólo actuando sobre esos factores es posible reducir la probabilidad de que los riesgos se materialicen”.

 

El director del Departamento de Control Interno de la CNMC, Carlos Balmisa, cerró el debate. Recordó que la OAC “está publicando toda la documentación para facilitar al sector público la identificación de esos riesgos. también el análisis de sus factores. El sector privado puede acceder a ella y tomarla como referencia”.

 

Servicios de  Inteligencia.

 

Miembros de la Fundación Behaviour & Law (B&L) y el diputado y exsecretario de Estado de Seguridad, Francisco Martínez Vázquez, debatieron sobre la inteligencia económica y los

servicios de inteligencia que la prestan. El patrono de B&L, Juan Antonio Gómez Bule, aseguró que la inteligencia económica puede servir para combatir el fraude a través de los datos acumulados.

El último bloque del evento trató el ciberfraude dentro de la empresa privada. Representantes de Dineo Crédito, ABANCA, Orbis Argentina y Experian, coincidieron en la necesidad de diseñar e implantar programas preventivos.

El director de Orbis, Carlos Alberto Mau, señaló que cualquier empresa que cuente con un plan funcionando estará más protegida. Los defraudadores siempre buscan las empresas más débiles.

Ya se aventura una tercera edición del congreso antifraude. Contó con la colaboración de las entidades patrocinadoras Worters Kluwers, Bureau Van Dijk y Techedge. Y con el soporte de la Secretaría de Estado de Seguridad. También Intedya, la Asociación Española de Mediación (ASEMED), la Asociación Contra la Corrupción. Y por la Regeneración Social (ACCORS), el Consejo General de Economistas. También el Barcelona Supercomputing Center (BSC), Prevensystem, la Fundación FIASEP.  Experian, Seguros Orbis, la Associació Catalana de Compatibilitat i Dirección (ACCID) y la UNIR.


Canal Compliance28 enero, 2019
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El I Congreso Nacional de Compliance y Auditoría en Barcelona consigue mostrar la importancia de la buenas prácticas dentro de las empresas. Cerca de 100 profesionales del sector asistieron al acto, reflejando el auge del compliance como herramienta para conseguir la integridad.

 

 

El pasado 24 de enero tuvo lugar el I Congreso Nacional de Compliance y Auditoría celebrado en Barcelona. El evento fue, organizado por la World Compliance Association (WCA) en colaboración con COMPCAT y el el Col·legi de Censors Jurats de Comptes de Catalunya. tuvo lugar en el Col·legi de Censors Jurats de Comptes de Catalunya. Reunió a cerca de 100 profesionales que aprovecharon para debatir sobre la figura del compliance officer como herramienta básica para la prevención y la integridad. Pero también sobre los retos de futuro que se le presentarán y su papel de la certificación y normalización de los programas de cumplimiento.

 

Foto familia participantes en el evento

 

Auditoria y Compliance.

Durante el congreso, los ponentes hicieron hincapié en los lazos que unen a la auditoria y al compliance. Aseguraron que ambas profesiones se complementan, y destacaron la importancia de abordar el compliance como una lucha de cada día para acercarse a la integridad.

La inauguración del evento corrió a cargo del Presidente de la WCA Internacional, Iván Martínez. Martínez estuvo acompañado del Presidente de la Associació Catalana de Compliance (COMPCAT), Rafael Sánchez. Participó también, el director de la Oficina Antifrau de Catalunya, Miguel Ángel Gimeno. El presidente del Col·legi de Censors Jurats de Comptes de Catalunya, Antonio Gómez Valverde fue otro de los ponentes.

el director de la Oficina Antifrau de Catalunya preguntó a los invitados por la finalidad de los cumplimientos. La respuesta:  “el cumplimiento no puede ser una mera formalidad, sino que su finalidad debe ser real para crear una cultura de la integridad con un abordaje de carácter reactivo”.

 

el cumplimiento no puede ser una mera formalidad, sino que su finalidad debe ser real para crear una cultura de la integridad con un abordaje de carácter reactivo

 

Gómez Valverde.

En el primer panel, Gómez Valverde contestó también a la pregunta de Gimeno. Recordó que “como ciudadanos, nos interesa que las organizaciones funcionen de acuerdo con las normas y los requerimientos en cada sector”.

El economista también ensalzó la sensibilidad que la sociedad está adquiriendo hacia cualquier tipo de cumplimiento. Se mostró agradecido por la nueva legislación, que convierte el tema en algo mucho más formal y eficiente. Aprovechó para asegurar que la moda ha conseguido que las organizaciones cada vez se muestren más cautas en este ámbito. Teniendo en cuenta que “no tomar las medidas adecuadas puede dañar su imagen de forma muy significativa”.

 

Óscar Serrano Zaragoza.

El fiscal de Delitos Económicos de la Fiscalía Provincial de Barcelona, Óscar Serrano Zaragoza, utilizó ejemplos prácticos. Con ellos explicó qué factores llevan a un individuo a delinquir a través de las facilidad que le ofrece la propia empresa.  Intervino en el ámbito del compliance penal y responsabilidad civil y societaria de los administradores. “El ser humano sabe que es complicado que se le identifique”, aseguró Serrano. En referencia a que la estructura organizada de la empresa hace que sea difícil llegar hasta él. Según Serrano, esta organización suele basarse en que, si de ocho trabajadores, solamente uno corrompe pero los demás se ven beneficiados, muy difícilmente estos lo van a delatar, en detrimento de la competencia. “Hay que ser competitivo, no un experto en hacer trampa y generar fraude”. Así concluyó el fiscal, apelando de nuevo a la integridad y a las buenas prácticas.

 

El ser humano sabe que es complicado que se le identifique

 

 

Alex Garberí Mascaró.

Por su parte, el vicepresidente de COMPCAT, Alex Garberí Mascaró, habló de la importancia de las certificaciones en compliance. Según él, “son un indicio de querer hacer bien las cosas y pueden servir para pedir la exención en caso de fraude por parte de una persona física si se demuestra que la persona jurídica tiene medidas adecuadas para evitar situaciones de fraude. Añadió que “no es posible tampoco exigir a la persona jurídica que su modelo de compliance sea infalible”.

 

no es posible tampoco exigir a la persona jurídica que su modelo de compliance sea infalible

 

En la misma materia, el magistrado del Juzgado n.10 de lo Mercantil de Barcelona, Manuel Ruiz de Lara, destacó la importancia del artículo 31bis del Código Penal. Lo destacó como herramienta para establecer un deber normativo. Dirigido a los administradores sociales. Éstos son los que deben proteger a la persona jurídica para reducir el riesgo de que una persona física cometa un delito. Así mismo sobre las posibles consecuencias que para los propios administradores podrían derivarse de la no aplicación de programas de cumplimiento.

 

Ponencia congreso compliance Barcelona

 

 

Prevención a través del compliance.

El director Procesal y Compliance de Grant Thornton, Ignacio Ripol, explicó que no se debe tratar al compliance como una acción o un sistema. Para Ripol, es un resultado, “el resultado de que una organización cumpla con sus obligaciones a través de introducirlas en la cultura de ésta y de las personas que trabajan en ella”.

El socio del Área de Consultoria de AddVANTE, Jordi Martínez, y el presidente de la Asociación Catalana de Contabilidad y Dirección (ACCID),Daniel Faura, coincidieron también en la importancia de la aplicación práctica del compliance para evitar quedarse solamente en el tick-box. Aseguraron que es necesario que las empresas estén dispuestas e interesadas en los procesos de compliance para evitar las pérdidas de entre 40.000 y 90.000 millones de euros (4-8% del PIB) que el fraude genera en España.

 

 

 

ISO 37001 y UNE 19601

 

El cuarto panel de la jornada fue conformado por miembros de la WCA. Se trataron los sistemas de gestión del compliance normalizados ISO 37001 y UNE 19601. También se puso de manifiesto la importancia de las certificaciones acreditadas en este ámbito. El presidente de la asociación, Iván Martínez, expuso que los programas de compliance “no deberían tener la finalidad de prevenir las responsabilidades penales para la organización, sino la comisión de delitos en primer lugar”. Además, explicó que la voluntad de los sistemas de gestión normalizados no es sustituir a jueces y fiscales.

 

Los planes compliance no deberían tener la finalidad de prevenir las responsabilidades penales para la organización, sino la comisión de delitos en primer lugar

 

 

Paloma López Lemos.

La directora del Área de Certificación de Sistema de la asociación, Paloma López Lemos, puso especial atención en los piratas de la certificación. Alertó de procesos de compliance fraudulentos en los que se emiten certificaciones con procesos anormalmente cortos, flexibles y dudosos. Según López Lemos, el proceso debe ser largo y con seguimientos anuales. Debe incluir, no solo la revisión de documentos y registros, sino también el contacto con la empresa y los trabajadores con el fin de poder certificarla. No es suficiente con implementar un sistema de compliance”, aseguró, la certificación es tan importante como el papel que otorga a un abogado su título después de haber estudiado una carrera.

 

 

Luis Rodriguez Soler.

Para finalizar, el CEO de Complianzen, Luis Rodriguez Soler, el socio de GNL Compliance, Jacob Jordà, y el fundador de Aznar Legal & Compliance (AZLYC), Enrique Aznar, debatieron sobre el futuro de la profesión y los nuevos retos que se le presentarán. Todos los ponentes se mostraron optimistas con la profesión. Coincidieron en la necesidad de centrarse en la integridad y en la cultura como elemento fundamental del compliance officer.

Rodriguez Soler destacó la importancia del mundo digital en la profesión. Explicó que pronto incluso la bitcoin necesitara establecer procesos de compliance. Aznar compartió sus reflexiones sobre la función de dichos procesos. Opinó que la importancia está en “generar una cultura en la que los empleados comprendan lo que está bien y lo que está mal”. Tambien en invertir en una cultura corporativa ética.

 

pronto incluso la bitcoin necesitara establecer procesos de compliance

 

El evento se celebró con la inestimable colaboración de entidades patrocinadoras como Worters Kluwers. Tambien Buerau Van Dijk, y la colaboración de otras como INTEDYA, ACCID.  Soler Compliance, ComplianZen, Prevensystem, la Asociación Española de Mediación y el Ilustre Colegio de Abogados de Sabadell.


Canal Compliance16 enero, 2019
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Queda menos de un mes para la celebración de la segunda edición de uno de los mejores eventos antifraude. Afamados ponentes internacionales participarán en la cita.

Daniel R. Alonso. ex-jefe de fiscales auxiliares de Manhattan. Es ex-fiscal federal, U.S. Department of Justice. También director gerente de Exiger en New York, Uno de los fiscales del caso del Lobo de Wall Street y estará en el II Congreso Antifraude de la WCA.

El congreso está organizado por la World Compliance Association, a través del Comité Antifraude. A su lado la Fundación Universitaria Behavior & Law. También participa en la organización del evento la Asociación Española de Empresas Contra el Fraude (AEECF). tendrá lugar el próximo 7 de febrero de 2019, en el Auditorio CECABANK. C/ ​Caballero de Gracia 28

 

WCA

La lucha contra el fraude es uno de los temas claves en la mayoría de los países. Da lugar a muchas noticias y escándalos. Y a pesar de ello existe poca efectividad en las políticas públicas y la gestión privada.

Después del éxito de la primera edición, este II congreso antifraude WCA otorgará herramientas no solo para comprender aspectos propios del fraude, sino para anticiparse a las nuevas tendencias con el propósito de fortalecer las capacidades de respuesta con las que debe contar una organización para prevenir, detectar, y contrarrestar estas amenazas a tiempo. Debido a la celeridad con la que avanza la tecnología también cambian los riesgos y, por lo tanto, cada año hay nuevas modalidades y tipicidades de fraude que deben conocerse y aparecen nuevas herramientas o mejoras de las existentes, así como mecanismos o estrategias para enfrentarlas. Para ello contaremos con un panel especifico de Inteligencia Artificial aplicada al Fraude, con ponentes de primer nivel.

 

Representación gráfica nuevas técnicas de fraude

 

El valor agregado de este evento frente a otros consiste en promover la participación de todos los actores involucrados en la lucha contra el fraude, lo que permite obtener una visión integral de la seguridad y un panorama más claro sobre lo que se avecina en estos temas. Por su parte, se ha constituido en un escenario de referencia para conocer las nuevas modalidades y tendencias en fraude y seguridad para instituciones de todos los sectores.

PROGRAMA DEL CONGRESO

 



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