Canal Compliance11 febrero, 2019
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El II Congreso Nacional Antifraude de Madrid  confirma la preocupación del sector público y  privado por las actividades fraudulentas

 

El pasado 8 de febrero tuvo lugar en el Auditorio Cecabank de Madrid el II Congreso Nacional Antifraude de la capital. El evento fue organizado por la World Compliance Association (WCA) a través del Comité Antifraude. Tambien participa en la organización la Fundación Universitaria Behavior & Law y la Asociación Española de Empresas Contra el Fraude (AEECF).

 

El congreso reunió , reunió a más de 150 profesionales del sector. En esta ocasión, se abordaron múltiples facetas del fraude. Aunque se puso especial énfasis en el auge del ciberfraude y en las nuevas herramientas digitales que pueden ayudar a combatirlo.

 

Inauguración.

 

La inauguración del congreso corrió por cuenta del presidente de la WCA, Iván Martínez López. También intervino la subdirectora General del Servicio Nacional de Coordinación Antifraude, Mercedes Rodríguez Tarrida. Rodriguez dejó entrever la creciente preocupación por el fraude. No solo en las entidades privadas, sino también en las públicas. Y, en especial, en relación a las “prácticas fraudulentas en materia de gastos relativos a la contratación pública y subvenciones públicas”.

 

“1 de cada 5 Millennials  justifica el fraude y la corrupción”

 

El primer bloque reunió a tres ponentes de primer nivel con amplias visiones complementarias. En primer lugar, el presidente de la Asociación Catalana de Contabilidad y Dirección, Daniel Faura. Faura situó a España en el puesto 41 a nivel mundial en tendencia a la corrupción. Un puesto que, pese a haber mejorado ligeramente en los últimos años, posiblemente irá a peor. Según el ponente  “1 de cada 5 menores de 35 años justifican el fraude y la corrupción”.

 

Paraísos Fiscales.

 

Urbanismo Suelo

 

El bloque siguió con una mirada a la geopolítica a través del Coronel del Ejército de Tierra Pedro Baños. Habló de los paraísos fiscales. Países donde se suele pagar un máximo del 10% de impuestos. Esta cifra está muy alejada de la media europea, que se sitúa en el 30%. Liechtenstein, Chipre, Malta y Holanda son algunos de los países que destacó Baños. Sin olvidar Delaware (EE.UU.), donde se alojan las sedes de más de 250.000 empresas. Y el más cercano, Gibraltar. El territorio británico en que se comercializan “150 millones de cajetillas de tabaco al año para solamente 30.000 habitantes”.

 

“En Gibraltar se comercializan 150 millones de cajetillas de tabaco al año para solamente 30.000 habitantes”.

 

El Lobo de wall Street.

 

El bloque terminó con una de las ponencias más esperadas. Intervino el ex-jefe de Fiscales Auxiliares de Manhattan y ex-fiscal Federal del Departamento de Justicia de los Estados Unidos. Daniel R. Alonso.

 

En su exposición, aprovechó la historia de la archiconocida película El lobo de Wall Street para hablar del testigo colaborador. Él mismo fue el fiscal en el caso real sucedido en 1998. Alonso explicó como en Estados Unidos las penas de cárcel pueden bajar considerablemente gracias a la colaboración de los implicados. En el caso de Jordan Belfort (Leonardo Dicaprio en la película), la pena se redujo de 27-33 años a solamente 4. En su ponencia, reflexionó sobre el hecho de utilizar como testimonio a “un tipo que ha cometido fraude y que siempre ha sido un mentiroso”.

 

Fotograma de la película el lobo de wall street

 

Due Dilligence.

 

Pedro Bobião de Bureau Van Dijk – A Moody’s Analytics Company, patrocinadores del evento, habló del due diligence. también del dilema que representa este tipo de auditoría de terceros, en la cual son expertos.

 

 

 

 

Machine Learning.

 

En materia de cibervigilancia, el Managing Lawyer of Governance, Risk & Compliance Practice de Ecix Group, Nestor Aparició, organizó y moderó dos paneles. En el primero, dedicado a las ciberamenazas y la legalidad del análisis de datos masivos se expuso el avance que pueden suponer técnicas tan avanzadas como el machine learning.  Este sistema permite a una computadora aprender a resolver tareas sin programación explícita previa.

 

Con estas tecnologías, podrían agilizar y automatizarse procesos en las empresas. Incluso para la detección del fraude. Sin embargo, el CEO de Viiz, José Antonio Vizer, que se dedica a desarrollar skills para el dispositivo Alexa de Amazon, mostró el otro lado de estas nuevas tecnologías. Suponen un peligro en cuanto a la protección de datos y de la privacidad. Ya que, en su modo grabación, podría servir para vulnerar acuerdos de confidencialidad e incluso revelar datos de forma ilícita.

 

Inteligencia Artificial.

 

Expertos en inteligencia artificial (IA) constataron que IA puede ser útil en la detección del fraude. Por ejemplo, en la detección de pagos inusuales con tarjeta. Pero nunca debe ser utilizada sin la supervisión de una persona que tome decisiones desde la subjetividad. tal y como destacó José Luis Prado.

 

 

Representantes de la Comisión Nacional de los Mercados y de la Competencia (CNMC), de la Generalitat Valenciana y de la Oficina Antifraude de Cataluña (OAC) debatieron sobre las medidas que adopta el sistema público en materia de prevención de fraude y cumplimiento.

 

La entrada en vigor de la Ley 9/2017 de contratos del sector público, en marzo de 2018, estableció la obligación de los órganos de contratación de los entes públicos de luchar contra la corrupción y el fraude. Y prevenir, detectar y resolver los conflictos de interés.

 

Para la consultora de prevención de la OAC, Lara Baena, la gestión de estos riesgos no puede limitarse únicamente a la planificación de la contingencia. Puesto que “si trabajamos cuando el daño ya está hecho, solo tenemos margen para reducir la gravedad de sus consecuencias”. Y debe incluir siempre la prevención, “centrada en identificar los riesgos concretos en cada entidad adjudicadora y analizar los factores que crean estímulos u oportunidades para tales riesgos”. Sólo actuando sobre esos factores es posible reducir la probabilidad de que los riesgos se materialicen”.

 

El director del Departamento de Control Interno de la CNMC, Carlos Balmisa, cerró el debate. Recordó que la OAC “está publicando toda la documentación para facilitar al sector público la identificación de esos riesgos. también el análisis de sus factores. El sector privado puede acceder a ella y tomarla como referencia”.

 

Servicios de  Inteligencia.

 

Miembros de la Fundación Behaviour & Law (B&L) y el diputado y exsecretario de Estado de Seguridad, Francisco Martínez Vázquez, debatieron sobre la inteligencia económica y los

servicios de inteligencia que la prestan. El patrono de B&L, Juan Antonio Gómez Bule, aseguró que la inteligencia económica puede servir para combatir el fraude a través de los datos acumulados.

El último bloque del evento trató el ciberfraude dentro de la empresa privada. Representantes de Dineo Crédito, ABANCA, Orbis Argentina y Experian, coincidieron en la necesidad de diseñar e implantar programas preventivos.

El director de Orbis, Carlos Alberto Mau, señaló que cualquier empresa que cuente con un plan funcionando estará más protegida. Los defraudadores siempre buscan las empresas más débiles.

Ya se aventura una tercera edición del congreso antifraude. Contó con la colaboración de las entidades patrocinadoras Worters Kluwers, Bureau Van Dijk y Techedge. Y con el soporte de la Secretaría de Estado de Seguridad. También Intedya, la Asociación Española de Mediación (ASEMED), la Asociación Contra la Corrupción. Y por la Regeneración Social (ACCORS), el Consejo General de Economistas. También el Barcelona Supercomputing Center (BSC), Prevensystem, la Fundación FIASEP.  Experian, Seguros Orbis, la Associació Catalana de Compatibilitat i Dirección (ACCID) y la UNIR.


Canal Compliance28 enero, 2019
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El I Congreso Nacional de Compliance y Auditoría en Barcelona consigue mostrar la importancia de la buenas prácticas dentro de las empresas. Cerca de 100 profesionales del sector asistieron al acto, reflejando el auge del compliance como herramienta para conseguir la integridad.

 

 

El pasado 24 de enero tuvo lugar el I Congreso Nacional de Compliance y Auditoría celebrado en Barcelona. El evento fue, organizado por la World Compliance Association (WCA) en colaboración con COMPCAT y el el Col·legi de Censors Jurats de Comptes de Catalunya. tuvo lugar en el Col·legi de Censors Jurats de Comptes de Catalunya. Reunió a cerca de 100 profesionales que aprovecharon para debatir sobre la figura del compliance officer como herramienta básica para la prevención y la integridad. Pero también sobre los retos de futuro que se le presentarán y su papel de la certificación y normalización de los programas de cumplimiento.

 

Foto familia participantes en el evento

 

Auditoria y Compliance.

Durante el congreso, los ponentes hicieron hincapié en los lazos que unen a la auditoria y al compliance. Aseguraron que ambas profesiones se complementan, y destacaron la importancia de abordar el compliance como una lucha de cada día para acercarse a la integridad.

La inauguración del evento corrió a cargo del Presidente de la WCA Internacional, Iván Martínez. Martínez estuvo acompañado del Presidente de la Associació Catalana de Compliance (COMPCAT), Rafael Sánchez. Participó también, el director de la Oficina Antifrau de Catalunya, Miguel Ángel Gimeno. El presidente del Col·legi de Censors Jurats de Comptes de Catalunya, Antonio Gómez Valverde fue otro de los ponentes.

el director de la Oficina Antifrau de Catalunya preguntó a los invitados por la finalidad de los cumplimientos. La respuesta:  “el cumplimiento no puede ser una mera formalidad, sino que su finalidad debe ser real para crear una cultura de la integridad con un abordaje de carácter reactivo”.

 

el cumplimiento no puede ser una mera formalidad, sino que su finalidad debe ser real para crear una cultura de la integridad con un abordaje de carácter reactivo

 

Gómez Valverde.

En el primer panel, Gómez Valverde contestó también a la pregunta de Gimeno. Recordó que “como ciudadanos, nos interesa que las organizaciones funcionen de acuerdo con las normas y los requerimientos en cada sector”.

El economista también ensalzó la sensibilidad que la sociedad está adquiriendo hacia cualquier tipo de cumplimiento. Se mostró agradecido por la nueva legislación, que convierte el tema en algo mucho más formal y eficiente. Aprovechó para asegurar que la moda ha conseguido que las organizaciones cada vez se muestren más cautas en este ámbito. Teniendo en cuenta que “no tomar las medidas adecuadas puede dañar su imagen de forma muy significativa”.

 

Óscar Serrano Zaragoza.

El fiscal de Delitos Económicos de la Fiscalía Provincial de Barcelona, Óscar Serrano Zaragoza, utilizó ejemplos prácticos. Con ellos explicó qué factores llevan a un individuo a delinquir a través de las facilidad que le ofrece la propia empresa.  Intervino en el ámbito del compliance penal y responsabilidad civil y societaria de los administradores. “El ser humano sabe que es complicado que se le identifique”, aseguró Serrano. En referencia a que la estructura organizada de la empresa hace que sea difícil llegar hasta él. Según Serrano, esta organización suele basarse en que, si de ocho trabajadores, solamente uno corrompe pero los demás se ven beneficiados, muy difícilmente estos lo van a delatar, en detrimento de la competencia. “Hay que ser competitivo, no un experto en hacer trampa y generar fraude”. Así concluyó el fiscal, apelando de nuevo a la integridad y a las buenas prácticas.

 

El ser humano sabe que es complicado que se le identifique

 

 

Alex Garberí Mascaró.

Por su parte, el vicepresidente de COMPCAT, Alex Garberí Mascaró, habló de la importancia de las certificaciones en compliance. Según él, “son un indicio de querer hacer bien las cosas y pueden servir para pedir la exención en caso de fraude por parte de una persona física si se demuestra que la persona jurídica tiene medidas adecuadas para evitar situaciones de fraude. Añadió que “no es posible tampoco exigir a la persona jurídica que su modelo de compliance sea infalible”.

 

no es posible tampoco exigir a la persona jurídica que su modelo de compliance sea infalible

 

En la misma materia, el magistrado del Juzgado n.10 de lo Mercantil de Barcelona, Manuel Ruiz de Lara, destacó la importancia del artículo 31bis del Código Penal. Lo destacó como herramienta para establecer un deber normativo. Dirigido a los administradores sociales. Éstos son los que deben proteger a la persona jurídica para reducir el riesgo de que una persona física cometa un delito. Así mismo sobre las posibles consecuencias que para los propios administradores podrían derivarse de la no aplicación de programas de cumplimiento.

 

Ponencia congreso compliance Barcelona

 

 

Prevención a través del compliance.

El director Procesal y Compliance de Grant Thornton, Ignacio Ripol, explicó que no se debe tratar al compliance como una acción o un sistema. Para Ripol, es un resultado, “el resultado de que una organización cumpla con sus obligaciones a través de introducirlas en la cultura de ésta y de las personas que trabajan en ella”.

El socio del Área de Consultoria de AddVANTE, Jordi Martínez, y el presidente de la Asociación Catalana de Contabilidad y Dirección (ACCID),Daniel Faura, coincidieron también en la importancia de la aplicación práctica del compliance para evitar quedarse solamente en el tick-box. Aseguraron que es necesario que las empresas estén dispuestas e interesadas en los procesos de compliance para evitar las pérdidas de entre 40.000 y 90.000 millones de euros (4-8% del PIB) que el fraude genera en España.

 

 

 

ISO 37001 y UNE 19601

 

El cuarto panel de la jornada fue conformado por miembros de la WCA. Se trataron los sistemas de gestión del compliance normalizados ISO 37001 y UNE 19601. También se puso de manifiesto la importancia de las certificaciones acreditadas en este ámbito. El presidente de la asociación, Iván Martínez, expuso que los programas de compliance “no deberían tener la finalidad de prevenir las responsabilidades penales para la organización, sino la comisión de delitos en primer lugar”. Además, explicó que la voluntad de los sistemas de gestión normalizados no es sustituir a jueces y fiscales.

 

Los planes compliance no deberían tener la finalidad de prevenir las responsabilidades penales para la organización, sino la comisión de delitos en primer lugar

 

 

Paloma López Lemos.

La directora del Área de Certificación de Sistema de la asociación, Paloma López Lemos, puso especial atención en los piratas de la certificación. Alertó de procesos de compliance fraudulentos en los que se emiten certificaciones con procesos anormalmente cortos, flexibles y dudosos. Según López Lemos, el proceso debe ser largo y con seguimientos anuales. Debe incluir, no solo la revisión de documentos y registros, sino también el contacto con la empresa y los trabajadores con el fin de poder certificarla. No es suficiente con implementar un sistema de compliance”, aseguró, la certificación es tan importante como el papel que otorga a un abogado su título después de haber estudiado una carrera.

 

 

Luis Rodriguez Soler.

Para finalizar, el CEO de Complianzen, Luis Rodriguez Soler, el socio de GNL Compliance, Jacob Jordà, y el fundador de Aznar Legal & Compliance (AZLYC), Enrique Aznar, debatieron sobre el futuro de la profesión y los nuevos retos que se le presentarán. Todos los ponentes se mostraron optimistas con la profesión. Coincidieron en la necesidad de centrarse en la integridad y en la cultura como elemento fundamental del compliance officer.

Rodriguez Soler destacó la importancia del mundo digital en la profesión. Explicó que pronto incluso la bitcoin necesitara establecer procesos de compliance. Aznar compartió sus reflexiones sobre la función de dichos procesos. Opinó que la importancia está en “generar una cultura en la que los empleados comprendan lo que está bien y lo que está mal”. Tambien en invertir en una cultura corporativa ética.

 

pronto incluso la bitcoin necesitara establecer procesos de compliance

 

El evento se celebró con la inestimable colaboración de entidades patrocinadoras como Worters Kluwers. Tambien Buerau Van Dijk, y la colaboración de otras como INTEDYA, ACCID.  Soler Compliance, ComplianZen, Prevensystem, la Asociación Española de Mediación y el Ilustre Colegio de Abogados de Sabadell.


Canal Compliance16 enero, 2019
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Queda menos de un mes para la celebración de la segunda edición de uno de los mejores eventos antifraude. Afamados ponentes internacionales participarán en la cita.

Daniel R. Alonso. ex-jefe de fiscales auxiliares de Manhattan. Es ex-fiscal federal, U.S. Department of Justice. También director gerente de Exiger en New York, Uno de los fiscales del caso del Lobo de Wall Street y estará en el II Congreso Antifraude de la WCA.

El congreso está organizado por la World Compliance Association, a través del Comité Antifraude. A su lado la Fundación Universitaria Behavior & Law. También participa en la organización del evento la Asociación Española de Empresas Contra el Fraude (AEECF). tendrá lugar el próximo 7 de febrero de 2019, en el Auditorio CECABANK. C/ ​Caballero de Gracia 28

 

WCA

La lucha contra el fraude es uno de los temas claves en la mayoría de los países. Da lugar a muchas noticias y escándalos. Y a pesar de ello existe poca efectividad en las políticas públicas y la gestión privada.

Después del éxito de la primera edición, este II congreso antifraude WCA otorgará herramientas no solo para comprender aspectos propios del fraude, sino para anticiparse a las nuevas tendencias con el propósito de fortalecer las capacidades de respuesta con las que debe contar una organización para prevenir, detectar, y contrarrestar estas amenazas a tiempo. Debido a la celeridad con la que avanza la tecnología también cambian los riesgos y, por lo tanto, cada año hay nuevas modalidades y tipicidades de fraude que deben conocerse y aparecen nuevas herramientas o mejoras de las existentes, así como mecanismos o estrategias para enfrentarlas. Para ello contaremos con un panel especifico de Inteligencia Artificial aplicada al Fraude, con ponentes de primer nivel.

 

Representación gráfica nuevas técnicas de fraude

 

El valor agregado de este evento frente a otros consiste en promover la participación de todos los actores involucrados en la lucha contra el fraude, lo que permite obtener una visión integral de la seguridad y un panorama más claro sobre lo que se avecina en estos temas. Por su parte, se ha constituido en un escenario de referencia para conocer las nuevas modalidades y tendencias en fraude y seguridad para instituciones de todos los sectores.

PROGRAMA DEL CONGRESO

 


Canal Compliance17 diciembre, 2018
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La Asociación AMICA pasa a ser miembro honorífico, como muestra de su compromiso por impulsar y visibilizar la labor del Compliance en el Tercer Sector.

AMICA es una iniciativa social cuya misión es descubrir las capacidades que hay en cada persona. Apoyándole en las limitaciones, la autonomía, el ejercicio de derechos y la participación con responsabilidades en la comunidad, para que logre ser la protagonista de su vida y del cambio social necesario.

La asociación es muy consciente de la relevancia del Compliance. Desde hace un tiempo viene impulsando un cambio en su modelo de gestión. Ha incorporado el nuevo enfoque de riesgos en el clásico modelo de cumplimiento normativo. Todo ello acompañado de una “cultura de cumplimiento” en el seno de la organización. Pone el foco en la promoción de la ética y las buenas prácticas como parte de su seña de identidad, intentando buscar la máxima calidad en la gestión interna y por ende en la consecución de sus fines misionales.

Objetivos Compliance.

En su objetivo de seguir avanzando en esta labor. La Asociación pasa a ser miembro honorífico, a través del convenio firmado con World Compliance Association. De esta forma se pretende impulsar y visibilizar la labor del Compliance en el Tercer Sector. Conformado por organizaciones no gubernamentales muy heterogéneas. Pero todas ellas con un punto en común: cumplir con los fines misionales por las que fueron constituidas. Y para lograrlo, es fundamental contar con procedimientos internos adaptados a las organizaciones y al entorno en el que operan, con el fin de prevenir y/o mitigar los riesgos a los que están expuestas.

 

Convenio de Colaboración.

A través de esta colaboración se espera promover encuentros y actividades conjuntas. Contribuirán a incrementar el conocimiento por parte de otras entidades colaboradoras y de la sociedad civil en su conjunto. Así mismo una de las posibles colaboraciones de Amica es la participación en el Comité Técnico de Compliance en el Tercer Sector, desde donde se impulsará la creación de una guía de implementación de Compliance para el tercer sector, así como la organización de un congreso especializado para tratar el Compliance en las ONG.

Adicionalmente, la transparencia y buen gobierno de estas organizaciones es una demanda cada vez más creciente por parte de la sociedad civil, y la Asociación Amica apuesta por una mejora de su gestión interna como parte de su compromiso organizacional hacia las personas con y para las que trabajan.

 

 

Excelencia.

Pero sin duda alguna, el mayor reto es implementar un modelo de gestión basado en la “excelencia” contando con recursos financieros limitados destinados a la propia estructura de las organizaciones del Tercer Sector. A través de este espacio se espera poner en valor el gran esfuerzo que supone para estas organizaciones el impulso del Compliance, así como aprender del camino recorrido por otras organizaciones miembro a través del intercambio de experiencias.

 

Imagen de la web asociación AMICA

 

WEB DE LA ASOCIACIÓN AMICA

Sobre la Asociación Amica:
Declarada de utilidad pública el 26 de marzo de 1993, se mantiene con fondos públicos a través de subvenciones y conciertos, y donaciones de entidades privadas, además de las aportaciones de las personas asociadas.

La Asociación está formada por familiares, personas con discapacidad y profesionales. Representa un modelo de gestión directa y participación de las personas afectadas, tanto en los órganos de gobierno, como en las actividades de mantenimiento y mejora de los centros, persiguiendo así el principio de solidaridad y apoyo mutuo entre las familias afectadas.

Con cada una de las personas se intenta llevar a cabo un itinerario personal ajustado a sus intereses, necesidades y capacidades con el objetivo de favorecer su promoción personal e integración social.

Este itinerario personal se fundamenta en un modelo de intervención basado en una atención global e individualizada de las personas, procurando el acercamiento de estos recursos a su entorno y la imprescindible colaboración familiar.


Canal Compliance13 noviembre, 2018
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La World Compliance Association organiza la segunda edición del Congreso Nacional Antifraude.

 

Vista parcial de la imagen web del congreso

 

La World Compliance Association, a través del Comité Antifraude, juntamente con la Fundación Universitaria Behavior & Law y la Asociación Española de Empresas Contra el Fraude (AEECF), organiza, el próximo 7 de febrero de 2019, el 2º Congreso Nacional Antifraude.

Para esta segunda edición la organización cuenta con 2 ponentes internacionales:

  • Daniel R. Alonso. Ex-Jefe de Fiscales Auxiliares, Manhattan, y ex-Fiscal Federal, U.S. Department of Justice. Director Gerente de Exiger, New York, NY. Fiscal en el caso del “El lobo de Wall Street”
  • Carlos Alberto Mau, Director en ORBIS Compañía Argentina de Seguros.

También se le ha dado un peso especial a las nuevas tecnologías. En un bloque de 2h 45’ se abordará el tema de la Cibervigilancia, con ponentes de primer nivel.

Más de 20 ponencias.

El congreso contará con más de 20 ponencias. Una jornada dinámica en la que se profundizará en diversos aspectos relacionados con el fraude, desde diferentes visiones.

Sin duda alguna, la lucha contra el fraude es uno de los temas claves en la mayoría de los países, que da lugar a muchas noticias y escándalos. A pesar de ello existe poca efectividad en las políticas públicas y la gestión privada.

 

I Edición.

Después del éxito de la primera edición, este II congreso antifraude WCA otorgará herramientas no solo para comprender aspectos propios del fraude, sino para anticiparse a las nuevas tendencias con el propósito de fortalecer las capacidades de respuesta con las que debe contar una organización para prevenir, detectar, y contrarrestar estas amenazas a tiempo. Debido a la celeridad con la que avanza la tecnología también cambian los riesgos y, por lo tanto, cada año hay nuevas modalidades y tipicidades de fraude que deben conocerse y aparecen nuevas herramientas o mejoras de las existentes, así como mecanismos o estrategias para enfrentarlas. Para ello contaremos con un panel especifico de Inteligencia Artificial aplicada al Fraude, con ponentes de primer nivel.

El valor agregado de este evento frente a otros consiste en promover la participación de todos los actores involucrados en la lucha contra el fraude, lo que permite obtener una visión integral de la seguridad y un panorama más claro sobre lo que se avecina en estos temas. Por su parte, se ha constituido en un escenario de referencia para conocer las nuevas modalidades y tendencias en fraude y seguridad para instituciones de todos los sectores.

Acceso a los detalles del congreso.

 


Canal Compliance12 noviembre, 2018
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La pasada semana tuvo lugar la ceremonia de entrega de la I edición de los Premios Compliance impulsados por el periódico Expansión, junto con el patrocinio de Deloitte Legal y SAP, y la colaboración académica de la escuela de negocios Esade.

 

Entrega de premios Expansión

 

Estos premios buscaban reconocer la labor de las organizaciones que hubieran destacado por su especial contribución al desarrollo del Compliance. Haciendo gala del mejor desempeño en las funciones exigidas en dicho ámbito.

Dentro de las seis categorías que recogía dicha edición, Ayuda en Acción fue finalista en la de Pymes. El objetivo era identificar aquella organización que contase con un modelo de Compliance que garantice no solo el cumplimiento de las obligaciones normativas internas o externas que le puedan afectar, sino también, que cuente con los procedimientos, herramientas y personas adecuadas.

 

Laura Gonzalvo Diloy.

A dicha entrega asistió la Chief Compliance Officer de la Fundación, Laura Gonzalvo Diloy. Conzalo considera este hecho como un reconocimiento a la labor de la organización en este ámbito. Ayuda en Acción trabaja por difundir a nivel externo dicha labor ante la necesidad de visibilizar el recorrido que existe en Tercer Sector en esta materia: “Esta labor ha supuesto un enorme reto para la Ayuda en Acción. Por un lado estamos presentes en países con un contexto social, político y económico muy volátil y débil. Por otro lado contamos con recursos humanos y económicos muy limitados destinados al ámbito del Compliance, puesto que nos debemos al cumplimiento de nuestros fines misionales y por tanto la mayoría de nuestra financiación se destina a la propia intervención”.

 

Modelo de gestión de riesgos institucionales.

Durante el ejercicio 2018 Ayuda en Acción ha puesto en marcha un modelo de gestión de riesgos institucionales, que permite identificar, analizar, evaluar, gestionar y comunicar los riesgos asociados a nuestra estrategia y operativa. Elmodelo asegura un marco general de gestión adecuado a las amenazas e incertidumbres inherentes a los procesos y al entorno en el que operan.

Además, la organización ha implementado un modelo de prevención de delitos penales y su propio Código de Conducta. El fin es el de fomentar una “cultura de cumplimiento” en el seno de la organización. Mucho más allá de las obligaciones legales a las que están sujetos. “Estamos expuestos a un riesgo reputacional crítico. No sólo el vinculado a posibles escándalos asociados a la propia organización. Sino también derivado de otras organizaciones del Sector. Puesto que el “efecto dominó” es un hecho”, afirma Gonzalvo. Todo ello está acompañado del diseño de un canal de denuncias, habilitado y accesible a todos los grupos de interés de la organización, incluidos nuestros beneficiarios.

 

El fin es el de fomentar una “cultura de cumplimiento” en el seno de la organización

 

 

Ayuda en Acción.

Ayuda en Acción, es una organización que trabaja desde hace 37 años para erradicar la pobreza y las desigualdades. Contribuye a mejorar las condiciones de vida de más de dos millones de personas en 20 países.  América Latina, África, Asia, o España son algunos de éstos. La esencia de Ayuda en Acción es ayudar a personas a salir de la pobreza y la exclusión social. Pero también ayudar a otras a canalizar su solidaridad. Así como ayudar a crear y ejecutar proyectos de futuro en comunidades rurales o barrios desfavorecidos. “Tenemos un compromiso tanto con aquellas personas y organizaciones que han confiado en Ayuda en Acción como agente de cambio, como con las personas por y para las que trabajamos”.


Canal Compliance30 octubre, 2018
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La semana pasada se celebró el I encuentro sobre Defensa Penal de las Personas Jurídicas en Madrid.

Salvador Viada, Fiscal del Tribunal Supremo fue uno de los ponentes en el congreso de Defensa Penal. Su ponencia se centró en los acuerdos de evitación del juicio. Sin embargo considera que estas vías ofrecen un daño colateral derivado de un proceso penal como puede ser el daño reputacional. Añadió que interesa no solo a la persona jurídica sino también a sus socios de negocio y partes interesadas.

 

Congreso Defensa Penal Personas Jurídicas
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Fidel Ángel Cadena Serrano.

 

En el último panel intervino Fidel Ángel Cadena Serrano. Es fiscal de la Sala Jefe ante la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo. El fiscal considera que la persona jurídica debe ser citada en su domicilio social y designar un representante distinto del abogado y del procurador. Debiendo distanciarse él mismo de la persona física que ha cometido el delito. Además, recuerda que el juicio puede continuar si este representante no acude a la comparecencia ya que la presencia del abogado de la empresa es suficiente.

 

Diego Cabezuela Sancho.

 

Diego Cabezuela Sancho es Socio de Círculo Legal y Vicepresidente de la World Compliance Association. Hablo de las investigaciones internas y las investigaciones judiciales. Considera que estas primeras privatizan el Derecho Penal dado que tales se tratan de responsabilidades de ámbito estatal.

Seguidamente intervino Beatriz Saura, Abogada y Presidenta de la Sección de Compliance de ICAM, asegura que «se pueden adoptar medidas penales y civiles de carácter real».

 

Jordi Gimeno Beviá.

 

A continuación y cerrando el cuarto panel del Congreso intervino Jordi Gimeno Beviá, Profesor en el Departamento de Derecho Procesal de la UCML, expuso que «la disolución no extingue automáticamente la persona jurídica» ya que se debe acompañar de la liquidación. Asimismo, aludió al caso Siemens y a la importancia y relevancia que el Compliance adquirió en esta empresa.
Con esta última intervención, Iván Martínez López, Presidente de la World Compliance Association, dio clausura al evento, agradeciendo la asistencia a los ponentes y al resto de invitados.


Canal Compliance25 octubre, 2018
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En el I Congreso de Defensa Penal de las Personas Jurídicas de la WCA el pasado 18 de octubre, Juan Antonio Frago Amada, Fiscal de delitos económicos de la Fiscalía Provincial de La Coruña mostró algunos indicios para descubrir los programas compliance de Copia Pega.

El pasado 18 de octubre se celebró en Madrid el Iº Congreso de Defensa Penal de la Personas Jurídicas. Fue Organizado por la World Compliance Association (WCA) y la Universidad de Castilla-La Mancha (UCLM). Patrocinado por Wolters Kluwer y Círculo Legal. En él se abordaron multitud de problemas procesales a los que se enfrentan las personas jurídicas involucradas en un pleito penal en España.

 

Copia Pega

 

Juan Antonio Frago Amada, Fiscal de delitos económicos de la Fiscalía Provincial de La Coruña y editor del blog «en ocasiones veo reos», expuso los principales indicios que nos revelan si nos encontramos ante un paper compliance o un compliance cosmético. En este sentido consideró que los programas “absurdamente amplios o incluso con el nombre de una empresa distinta, nos revela que estamos ante programas de copia-pega.

 

José Antonio Tuero Sánchez.

José Antonio Tuero Sánchez, Socio Director del Área de Penal y Compliance en Chávarri Abogados, hizo referencia a las «class actions penales». O también llamadas «acción de clase». En este sentido aclaró que «la acción de clase viene organizada por un grupo de personas que tiene el mismo problema legal. No es la acumulación en un solo proceso de las distintas reclamaciones individuales de todos los afectados». Así estas pueden ser penales si los perjuicios que sufren los consumidores derivan de un hecho delictivo.

 

Diversidad class action

 

 

Jacobo Dopico Gómez-Aller.

 

Cerro el segundo panel Jacobo Dopico Gómez-Aller, Catedrático de Derecho Penal en la Universidad Carlos III. Centro su intervención en la figura del Compliance Officer y su posible responsabilidad penal. El Compliance Officer no es igual en todas las empresa. No tiene un perfil jurídico (no es nadie legalmente hablando). Así, el empleado de la empresa tiene las responsabilidades que los empresarios hayan delegado sobre él.

 

Eloy Velasco

 

Eloy Velasco Núñez.

 

Eloy Velasco Núñez, Magistrado de la Sala de Apelación de la Audiencia Nacional, quien hizo referencia a la invasión de la intimidad a través de las nuevas tecnologías. En este sentido considera que la documentación para prevenir actuaciones delictivas forma parte del secreto profesional. Si las autoridades se hacen con dicha documentación se carga la defensa. ¿Quién quiere ser Compliance Officer si respondo penalmente aunque solo sea un asesor?

 

María Díaz Alonso.

 

María Díaz Alonso, Gerente Senior de Compliance Legal y Defensa Penal en Repsol, presentó el Programa de Compliance de Repsol. En este caso se trata de un “sistema vivo, que no puede quedarse en un papel”. En este sentido hizo hincapié en que, «para que un modelo no se quede sólo en un papel, hay que destinar recursos». Además, en Repsol no sólo tiene en cuenta los delitos que generan responsabilidad penal a la persona jurídica. También tienen en cuenta, por ejemplo, los delitos contra los derechos de los trabajadores.


Canal Compliance19 octubre, 2018
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“Las personas jurídicas no tienen piernas, no pueden huir. No tienen ojos, luego no han visto nada del delito. No tienen huesos, entonces no pueden dar con ellos en la cárcel…”

El magistrado del Tribunal Supremo Antonio del Moral, ponente en la primera mesa del I Congreso sobre Defensa Penal de las personas Jurídicas, organizado por la World compliance Association centró su intervención en la inviolabilidad domiciliaria.

En el I Congreso sobre Defensa Penal se abordaban las garantías procesales de las personas jurídicas y la tutela de sus derechos constitucionales.

 

Antonio del Moral

 

Del Moral asegura tener una “visión simplista”. Pero es precisamente esta visión la que le permite mirar al Compliance – se refiere a él así, poniéndole nombre propio en sus alocuciones- con la perspectiva suficiente para ser una de las escasas personas que entiende con concreción el verdadero misterio de la imputabilidad, procesabilidad y hasta la condena de las Personas Jurídicas.

“Las personas jurídicas no tienen huesos, no pueden dar con sus huesos en la cárcel”. Un argumento simple que, aunque conocido por todos, al ser verbalizado por un magistrado del Tribunal Supremo consigue que apreciemos las dificultades a las que se enfrentan los profesionales del compliance y hasta los propios jueces.

Tratamiento procesal.

El fiscal de delitos económicos de A Coruña, Manuel Frago Amada, publicaba esta semana un artículo en su blog, (En ocasiones veo reos) en el que se detalla y vincula a un procedimiento de la Audiencia Provincial de Soria en el que el ponente es muy probable que confunda un plan PRL con con un plan Compliance. “Concede la labor de exención… ¡a los planes de prevención de riesgos laborales!”, detalla Frago Amada en su blog. Así que imaginen las dificultades de entender no sólo sobre el papel la dicotomía Persona Física Vs. Persona Jurídica.

El tratamiento procesal de las personas jurídicas a través de un modelo de persona física es el que se sigue. Y en sus salvedades radican las dificultades. Conocer las diferencias, faculta a los profesionales a un tratamiento óptimo de los casos y sus procesos. Y que estos no se conviertan en mera metáfora. Como la aludida por del Moral en su intervención y con una larguísima experiencia como fiscal.

“Las personas jurídicas no tienen piernas, no pueden huir. No tienen ojos, luego no han visto nada del delito. No tienen huesos, entonces no pueden dar con ellos en la cárcel…”


Canal Compliance8 octubre, 2018
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El I Congreso de defensa de la persona jurídica abordará, de la mano de ponentes de primer nivel, los múltiples problemas procesales a los que se enfrentan las personas jurídicas involucradas en un pleito penal en España.

El congreso sobre defensa penal de las personas jurídicas tendrá lugar el próximo mes de octubre en Madrid. El encuentro abordará desde la fase instructora hasta la ejecución, pasando por la del juicio oral.

 

 

Tal y como destacan los organizadores y, ante el relativo descontrol que se está percibiendo a día de hoy entre los principales operadores del proceso penal. Estos son jueces, fiscales y letrados, así como las corporaciones. Deben diseñar protocolos de defensa para el momento en el que reciban una querella o una intervención policial. “Se hace de gran interés el Congreso, ante lo omnicomprensivo del programa.

Los destinatarios del Congreso son, precisamente jueces, fiscales, abogados externos e internos, consultores de compliance y oficiales de cumplimiento normativo o compliance officer, entre otros.

El evento cuenta con la dirección de uno de los mayores expertos del país en materia Compliance, el fiscal de delitos económicos de la Fiscalía Provincial de La Coruña y editor del blog en ocasiones veo reos, Juan Antonio Frago Amada. La coordinación correrá por cuenta de de Albert Salvador Lafuente. Secretario General. World Compliance Association

 

TEMARIO

JUEVES 18 DE OCTUBRE

8:35-9.00 Acreditación de participantes
09:00 – 09:30 Inauguración y Presentación por las Autoridades
D. Miguel Ángel Collado Yurrita. Rector de la UCLM
D. Iván Martinez López. Presidente de la WCA

BLOQUE I:

Modera Sr. D. Rubén Veiga Vázquez. Abogado en SIERRA ABOGADOS y consultor de corporate compliance en COMPLIANZA.

9.30 – 11.10

  • Las garantías procesales de la persona jurídica y la tutela de sus derechos constitucionales
  • Perspectiva jurisprudencial: Excmo. Sr. D. Vicente Magro Servet. Magistrado del Tribunal Supremo.
  • La inviolabilidad domiciliaria: Excmo. Sr. D. Antonio del Moral García, Magistrado del Tribunal Supremo
  • Perspectiva de la defensa: Prof. Dr. D. Nicolás González Cuellar. Catedrático de Derecho Procesal de la UCLM y abogado.
  • La invasión de la intimidad a través de las nuevas tecnologías: Ilmo. Sr. D. Eloy Velasco Núñez, Magistrado Sala de Apelación de la Audiencia Nacional.

11:10 – 11:40 Coffee break

BLOQUE II:

Modera Sra. Dña. Beatriz Saura Alberdi. Abogada y Presidenta de la Sección de Compliance del ICAM.

11:40 – 12:30

  • La acreditación del cumplimiento normativo vs paper compliance.  Ilmo. Sr. D. Juan Antonio Frago Amada, Fiscal de delitos económicos de la Fiscalía Provincial de La Coruña. Editor del blog en ocasiones veo reos.

12:30-13:10

Las class actions penales.  Sr. D. José Antonio Tuero Sánchez, Abogado director de Tuero Sánches abogados. Ex presidente de la Sección de abogados penalistas del ICAM.
13:10-13:40

El compliance officer ante el proceso penal.  Prof. Dr. D. Jacobo Dopico Gómez-Aller, Catedrático acreditado de Derecho Penal en la Universidad Carlos III

13.40- 15.30 ALMUERZO

BLOQUE III:

Modera Sra. Dña Alba Lema Dapena. Abogada y CEO en SMC Compliance.

15:30-16:20

Las medidas cautelares. Ilma Sra. Dña. María Antonia Sainz Gaite, Fiscal coordinadora de delitos económicos de la Fiscalía ante la Audiencia Nacional.
16:20-16:50

Los acuerdos de evitación del juicio.  Ilmo. Sr. D. Salvador Viada Bardají, Fiscal del Tribunal Supremo.
16:50 – 17:10 Coffee break

BLOQUE IV:

Modera Profesor Dr. D. Guillermo Ruiz Blay. Abogado. Director General de “Polanco & Seijas Abogados”
17:10-17:40

El acto del juicio, especialidades procesales. Excmo. Sr. D. Fidel Ángel Cadena Serrano. Fiscal de Sala Jefe ante la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo.

17:40-18:10

La ejecución de las penas. La figura del monitor norteamericano. Prof. Dr. D. Jordi Gimeno Beviá. Profesor en el Departamento de Derecho Procesal de la UCLM.

18:10 Clausura.


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